有価証券報告書-第11期(令和2年4月1日-令和3年3月31日)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性 6名 女性 3名(役員のうち女性の比率 33.3%)
(注) 1.取締役宮本明男、松村はるみ、中島彰彦、田邊るみ子及び井村牧は、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長田邊るみ子、委員高嶋淳、委員中島彰彦、委員井村牧
なお、高嶋淳は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、社内事情に精通した者が、取締役会以外の重要な会議等への出席や、内部監査部門等との連携を密に図ることにより得られた情報をもとに、監査等委員会による監査の実効性を高めるためであります。
3.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.2020年6月30日開催の定時株主総会終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.取締役会長大熊章の所有株式数は、同氏が代表取締役を務める株式会社オークが所有する株式数を合算した株式数としております。
7.2021年3月11日開催の取締役会決議により、2021年4月1日付で普通株式1株につき1.3株の割合で株式分割を行っており、役員の所有株式数は、当該株式分割後の株式数で記載しております。
② 社外取締役の状況
当社の社外取締役は5名であります。
社外取締役宮本明男は、公認会計士および税理士としての長年の業務経験による専門的な知識と経験を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監視体制の強化に努めております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役松村はるみは、企業経営者としての豊富な知識と経験を有し、中立的な立場からの当社経営全般に対する助言・提言並びにダイバーシティの観点からの助言・提言や監視体制の強化等を期待し、選任しております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)中島彰彦は、弁護士としての法律に対する高度な知見を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監査体制の強化に努めております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)田邊るみ子は、公認会計士としての財務会計に対する知見を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監査体制の強化に努めております。当社と同氏の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)井村牧は、コーポレート・コミュニケーションにおける豊富な知識と経営者並びに監査等委員としての豊富な経験を有し、中立的な立場からの当社経営全般に対する助言・提言や監査体制の強化等を期待し、選任しております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
なお、当社においては社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針を特段定めておりませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係等を踏まえ、当社経営陣から独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役(監査等委員を含む)による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査室及び監査等委員会は、会計監査人から監査方針及び監査計画を聴取し、随時監査に関する結果の報告並びに説明を受ける等、会計監査人との相互連携を図っております。また、内部監査室、監査等委員会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。
内部監査、監査等委員会監査及び会計監査にあたっては、内部統制部門と定期的な会合を設け、必要な情報を聴取し、報告を受けることで適切な監査を実施しております。
① 役員一覧
男性 6名 女性 3名(役員のうち女性の比率 33.3%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||
| 取締役会長 | 大熊 章 | 1936年12月26日生 |
| (注)3 | 8,482,500 (注)6 | ||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役社長 | 土屋 敦之 | 1967年11月11日生 |
| (注)3 | 585,000 | ||||||||||||||||||||||||
| 取締役副社長 | 山口 博久 | 1956年8月10日生 |
| (注)3 | 130,000 | ||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 宮本 明男 | 1957年1月13日生 |
| (注)3 | ― |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||
| 取締役 | 松村 はるみ | 1954年3月25日生 |
| (注)3 | ― | ||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 高嶋 淳 | 1963年11月23日生 |
| (注)4 | 455,000 | ||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 中島 彰彦 | 1954年7月7日生 |
| (注)4 | ― |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 田邊 るみ子 | 1969年12月5日生 |
| (注)4 | ― | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 井村 牧 | 1960年2月20日生 |
| (注)5 | ― | ||||||||||||||||||||||
| 計 | 9,652,500 | ||||||||||||||||||||||||||
(注) 1.取締役宮本明男、松村はるみ、中島彰彦、田邊るみ子及び井村牧は、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長田邊るみ子、委員高嶋淳、委員中島彰彦、委員井村牧
なお、高嶋淳は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、社内事情に精通した者が、取締役会以外の重要な会議等への出席や、内部監査部門等との連携を密に図ることにより得られた情報をもとに、監査等委員会による監査の実効性を高めるためであります。
3.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.2020年6月30日開催の定時株主総会終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.取締役会長大熊章の所有株式数は、同氏が代表取締役を務める株式会社オークが所有する株式数を合算した株式数としております。
7.2021年3月11日開催の取締役会決議により、2021年4月1日付で普通株式1株につき1.3株の割合で株式分割を行っており、役員の所有株式数は、当該株式分割後の株式数で記載しております。
② 社外取締役の状況
当社の社外取締役は5名であります。
社外取締役宮本明男は、公認会計士および税理士としての長年の業務経験による専門的な知識と経験を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監視体制の強化に努めております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役松村はるみは、企業経営者としての豊富な知識と経験を有し、中立的な立場からの当社経営全般に対する助言・提言並びにダイバーシティの観点からの助言・提言や監視体制の強化等を期待し、選任しております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)中島彰彦は、弁護士としての法律に対する高度な知見を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監査体制の強化に努めております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)田邊るみ子は、公認会計士としての財務会計に対する知見を有し、中立的な立場から当社経営全般に対して助言・提言等を行うとともに、監査体制の強化に努めております。当社と同氏の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役(監査等委員)井村牧は、コーポレート・コミュニケーションにおける豊富な知識と経営者並びに監査等委員としての豊富な経験を有し、中立的な立場からの当社経営全般に対する助言・提言や監査体制の強化等を期待し、選任しております。当社と同氏との間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
なお、当社においては社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針を特段定めておりませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係等を踏まえ、当社経営陣から独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役(監査等委員を含む)による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査室及び監査等委員会は、会計監査人から監査方針及び監査計画を聴取し、随時監査に関する結果の報告並びに説明を受ける等、会計監査人との相互連携を図っております。また、内部監査室、監査等委員会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。
内部監査、監査等委員会監査及び会計監査にあたっては、内部統制部門と定期的な会合を設け、必要な情報を聴取し、報告を受けることで適切な監査を実施しております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
