有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2022年5月25日関東財務局長に提出しております。
「従業員向け株式交付信託」の導入に伴う第三者割当による自己株式処分に係る有価証券届出書(組込方式)であります。

2023/06/23 16:59

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社が保有する自己株式数を控除した数とする。さらに、決議日後、当社が資本金の額の減少を行う場合等、付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、資本金の額の減少等の条件等を勘案の上、合理的な範囲で行使価額を調整する。
3.新株予約権の行使条件は次のとおりであります。

2023/06/23 16:59

#3 コーポレート・ガバナンスの概要（連結）

支配株主との取引が生じる場合には、一般の取引条件と同様の適切な条件とすることを基本条件とし、取引内容及び条件の妥当性について、当社取締役会において審議の上、その取引金額の多寡に関わらず、取締役会決議をもって決定し、少数株主の保護に努めております。
i.自己株式の取得
当社は、機動的な資本政策の遂行を確保するため、会社法第165条第2項の規定により、取締役会の決議によって自己の株式を取得することができる旨を定款に定めております。

2023/06/23 16:59

#4 ストックオプション制度の内容（連結）

2.なお、新株予約権発行後、当社が株式分割、株式併合を行う場合は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

調整後行使価額	=	調整前行使価額	×	1
				株式分割または株式併合の比率

また、割当日後、行使価額を下回る価額で新株の発行または自己株式の処分を行う場合等、行使価額を調整することが適切な場合は、当社は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

2023/06/23 16:59

#5 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(千円)	株式数(株)	処分価額の総額(千円)
引き受ける者の募集を行った取得自己株式	―	―	―	―
消却の処分を行った取得自己株式	―	―	―	―
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他(譲渡制限付株式報酬による自己株式の処分)	30,600	120,102	―	―
その他(株式給付信託導入に伴う信託への処分)	30,400	119,624	―	―

(注) 1.保有自己株式数には「従業員向け株式給付信託」制度の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託口)が所有する当社株式30,400株は含まれておりません。

2023/06/23 16:59

#6 所有者別状況（連結）

自己株式38,484株は、「個人その他」に384単元を含めて記載しております。
(注)2023/06/23 16:59

#7 株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容（連結）

会社法第155条第7号の規定に基づく取得

区分	株式数(株)	価額の総額(千円)
当事業年度における取得自己株式	62	263
当期間における取得自己株式	―	―

(注) 当期間における取得自己株式には、2023年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。
会社法第155条第13号の規定に基づく取得

2023/06/23 16:59

#8 発行済株式、議決権の状況（連結）

2023年3月31日現在

区分	株式数(株)	議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―	―	―
議決権制限株式(その他)	―	―	―
完全議決権株式(自己株式等)	(自己保有株式)普通株式	―	権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株であります。
	38,400

(注) 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式84株が含まれております。

2023/06/23 16:59

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記

1.発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項

	当事業年度期首株式数(株)	当事業年度増加株式数(株)	当事業年度減少株式数(株)	当事業年度末株式数(株)
合計	3,961,450	36,300	-	3,997,750
自己株式
普通株式(注)2、3、4	98,815	31,069	61,000	68,884

(注) 1.普通株式の発行済株式総数の増加36,300株は、新株予約権の権利行使によるものであります。

2023/06/23 16:59

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

当可能な剰余金を確保し、自己株式の取得を行うために、2018年4月13日に開催された定時株主総会の決議により無償減資を行い、2018年5月31日に資本金224,500千円(資本金残高の52.9%)及び資本準備金372,500千円(資本準備金残高の88.2%)がそれぞれ減少し、資本剰余金のその他資本剰余金が増加しております。
2.有償第三者割当
発行価格 1,360,000円
資本組入額 680,000円
割当先 UTEC4号投資事業有限責任組合
3.有償第三者割当
発行価格 1,360,000円
資本組入額 680,000円
割当先 三菱UFJキャピタル6号投資事業有限責任組合
4.株式1株につき1,000株とする株式分割によるものであります。
5.有償第三者割当
発行価格 1,360円
資本組入額 680円
割当先 日本郵政キャピタル株式会社
6.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 3,600円
引受価額 3,312円
資本組入額 1,656円
7.有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)
発行価格 3,312円
資本組入額 1,656円
割当先 野村證券株式会社
8.新株予約権の行使によるものであります。2023/06/23 16:59

#11 自己株式等（連結）

自己株式等】
2023年3月31日現在2023/06/23 16:59

#12 追加情報、財務諸表（連結）

(3)信託が保有する自社の株式に関する事項
信託が保有する当社株式の帳簿価額(付随費用の金額を除く。)は純資産の部において自己株式として計上しております。また、当該自己株式の帳簿価額及び株式数は、当事業年度においては119,624千円、30,400株であります。

2023/06/23 16:59

#13 １株当たり情報、財務諸表（連結）

(注) 当事業年度より、従業員向け株式給付信託制度を導入しております。当該制度に係わる信託が所有する当社株式は、財務諸表において自己株式として計上しており、1株当たり当期純損失の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めております。なお、当事業年度における1株当たり当期純損失の算定上、控除した当該自己株式の期中平均株式数は30,400株であります。

2023/06/23 16:59