- #1 その他の新株予約権等の状況（連結）
③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2022/06/23 15:02- #2 ストックオプション制度の内容（連結）
イ.第1回
新株予約権
| 決議年月日 | 2017年2月27日 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社取締役 2 |
| 新株予約権の数(個) ※ | 992,324 (注)6 (注)1 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※ | 普通株式 992,324 (注)1 |
| 新株予約権の行使時の払込金額(円)※ | 70 (注)2 |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 2020年2月28日～2027年2月27日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※ | 発行価格 70資本組入額 35 |
| 新株予約権の行使の条件 ※ | (注)3 |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 新株予約権の譲渡については、株主総会の承認を要するものとする。 |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | (注)5 |
※ 当事業年度の末日(2022年3月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在における内容の変更はありません。
(注) 1.
新株予約権1個につき目的となる株式の数(以下、「付与株式数」という。)は、当社普通株式1株であります。
- #3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）
(1) ストック・オプションの内容
| 第1回新株予約権 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社取締役2名 |
| 株式の種類及び付与数(株) | 普通株式 992,324 |
| 付与日 | 2017年2月27日 |
| 権利確定条件 | (注)1 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません。 |
| 権利行使期間 | 2020年2月28日～2027年2月27日 |
(注) 1.権利確定条件は次のとおりであります。
(1)
新株予約権者は、本
新株予約権の権利行使時において、当社の取締役、監査役又は従業員の地位を保有していることを要する。
- #4 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当及び募集新株予約権の割当を受ける権利
2022/06/23 15:02- #5 新株予約権等に関する注記（連結）
3 新株予約権等に関する事項
2022/06/23 15:02- #6 現金及び現金同等物の期末残高と貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係（連結）
※2 重要な非資金取引の内容
新株予約権に関するもの
| 前連結会計年度(自 2019年12月1日至 2021年3月31日) | 当連結会計年度(自 2021年4月1日至 2022年3月31日) |
| 新株予約権の行使による資本金増加額 | - | 千円 | 76,562 | 千円 |
| 新株予約権の行使による資本準備金増加額 | - | 千円 | 76,562 | 千円 |
- #7 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注) 提出日現在の発行数には、2022年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。
2022/06/23 15:02- #8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）
種類株式の取得事由の発生に伴う交付による増加 15,223,362株
第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の権利行使による増加 2,430,625株
公募による新株式の発行による増加 2,800,000株
2022/06/23 15:02- #9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
6.大和証券株式会社からの要請に基づき、2021年7月28日開催の臨時取締役会決議により、A種、B種及びC種優先株式の全部を取得し、これと引換えにA種優先株主、B種優先株主及びC種優先株主に対し普通株式を交付したものです。また、取得したA種、B種及びC種優先株式の全部を、2021年7月28日開催の臨時取締役会決議に基づき、消却を行っております。
7.UTEC3号投資事業有限責任組合に対し、2016年8月17日付で発行した第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の社債要項に基づき、2021年8月6日付で新株予約権が行使されたものです。
8.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
2022/06/23 15:02- #10 社債明細表、連結財務諸表（連結）
2.当期首残高及び当期末残高の( )は、内書で1年内償還予定の金額であります。
3.第1回無担保転換社債型新株予約権付社債につきましては、2021年8月6日に行使期間が終了し、同日償還しております。
2022/06/23 15:02- #11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）
当連結会計期間末における負債合計は6,665,159千円となり、前連結会計年度末と比較して496,014千円増加いたしました。
流動負債は6,578,737千円となり、前連結会計年度末に比べて581,260千円増加いたしました。これは主に、1年内償還予定の転換社債型新株予約権付社債が150,000千円減少した一方で、証券インフラストラクチャビジネスの規模拡大に伴って証券業における預り金、信用取引負債、受入保証金が502,016千円、ビックデータ解析事業のパートナー数の増加に伴い契約負債が110,064千円、未払法人税等が56,665千円増加したこと等によるものであります。
固定負債及び特別法上の準備金は86,422千円となり、前連結会計年度末に比べて85,246千円減少いたしました。これは主に、長期借入金から1年内返済予定の長期借入金への振替により100,500千円減少したこと等によるものであります。
2022/06/23 15:02- #12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
2022/06/23 15:02- #13 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）
1. 目的
資本政策上の柔軟性及び機動性の確保を図るため、会社法第447条第1項及び第448条第1項の規定に基づき、資本金及び資本準備金の額を減少し、その他資本剰余金へ振り替えるものです。なお、当社が発行しているストック・オプション(新株予約権)が減資の効力発生日までに行使された場合、資本金の額及び減少後の資本金の額が変動いたします。
2.資本金の額の減少の要領
2022/06/23 15:02- #14 金融商品関係、連結財務諸表（連結）
前連結会計年度(2021年3月31日)
| 連結貸借対照表計上額(千円) | 時価(千円) | 差額(千円) |
| (6) 1年内返済予定の長期借入金 | 75,000 | 75,000 | ― |
| (7) 1年内償還予定の転換社債型新株予約権付社債 | 150,000 | 150,000 | ― |
| (8) 長期借入金 | 138,000 | 137,258 | △741 |
(注1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
資 産
- #15 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）
3.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。なお、前連結会計年度の普通株式の数には、A種優先株式、B種優先株式、C種優先株式の数を除いて算定しております。
| 項目 | 前連結会計年度(2021年3月31日) | 当連結会計年度(2022年3月31日) |
| (うちC種優先株式)(千円) | (6,000,000) | (-) |
| (うち新株予約権)(千円) | (8,540) | (5,414) |
| (うち非支配株主持分)(千円) | (723,343) | (597,898) |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
