有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)
(注)1.取締役井上 龍子、大槻 陸夫は、社外取締役であります。
2.監査役木村 幸夫、左合 秀行は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2024年10月30日開催の定時株主総会終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
4.監査役の任期は、2021年10月29日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.監査役の任期は、2022年3月31日開催の臨時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
6.監査役の任期は、2025年2月12日開催の臨時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
7.当社は意思決定の迅速化、経営責任を明確にするため、執行役員制度を導入しております。執行役員の担当及び氏名は以下のとおりであります。
② 社外役員の状況
本書提出日現在、当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレートガバナンスの充実・向上に資するものを選任することとしております。
当社では社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準を定めており、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できるよう十分な独立性が確保されていることを前提とし、かつ株式会社東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。
社外取締役井上龍子氏は、官僚及び弁護士としての豊富な経験及び知識に基づき企業経営に対する十分な見識を有しており、また他社の社外取締役として企業経営に関与されております。法務、リスク管理、行政との折衝において様々な助言を得られることを期待し、社外取締役に選任しております。なお、井上龍子氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外取締役大槻陸夫氏は、電力・エネルギー業界における企業の経営者としての経験と幅広い見識を有しており、また他社の社外取締役として企業経営に関与されております。これらの経歴を通じて培った経営の専門家としての経験・見識からの視点に基づく経営への助言を期待し、当社の社外取締役に選任しております。なお、大槻陸夫氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外監査役木村幸夫氏は、公認会計士としての豊富な経験及び知識に基づき企業経営に対する十分な見識を有しており、また他社の社外監査役として企業経営に関与されており、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し、社外監査役に選任しております。なお、木村幸夫氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外監査役左合秀行氏は、長年の金融業界での職務経験と企業経営に関わった経験、実績により金融領域での専門性を有しており、当社の経営基本方針の決定及び業務執行の監督などの役割を十分に果たしていただけるものと判断し、社外監査役に選任しております。なお、人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会をはじめとする社内の重要会議に出席することにより、会社の経営計画、コンプライアンスやリスク管理全般等に関する報告を受け、公正な立場から意見陳述するとともに取締役の職務執行を厳正に監督及び監査しておりま す。また、社外監査役は監査役会のメンバーとして、内部監査計画及び監査結果の重要事項について監査役会において共有される等綿密な連携を保っております。
当社は、EY新日本有限責任監査法人と監査契約を締結し、当該監査法人より金融商品取引法に基づく会計監査を受けておりますが、当該監査法人は社外監査役を含む監査役会へ期初における監査計画の説明や期中・期末における監査の状況及び結果を報告するとともに意見交換等を行い、相互の連携を高めております。また、内部監査プロジェクトチーム、監査役及び会計監査人は随時意見交換や情報共有を行う他、三者間でミーティングを行う等情報交換及び意思疎通を図っており、監査の実効性を高めております。
① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役社長 CEO | 豊田 祐介 | 1987年8月1日 | 2012年4月 ゴールドマン・サックス証券㈱ 入社 2016年8月 インテグラル㈱ 入社 2018年2月 当社 入社 2019年7月 当社 代表取締役社長CEO 就任(現任) 2023年4月 一般社団法人再エネ推進新電力協議会(REAP)理事 就任(現任) | (注3) | 337,000 |
| 取締役CFO | 嶋田 剛久 | 1970年9月21日 | 1993年4月 ㈱日本長期信用銀行(現 ㈱SBI新生銀行)入行 1999年11月 東京三菱証券㈱(現 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱)入社 2004年9月 ゴールドマン・サックス証券㈱ 入社 金融商品開発部長 2016年8月 UBS証券㈱ 入社 投資銀行本部 マネージングディレクター 2020年4月 当社 入社 執行役員CFO就任 2020年9月 当社 取締役CFO 就任(現任) | (注3) | 163,000 |
| 取締役COO | 近清 拓馬 | 1988年4月2日 | 2013年4月 マッキンゼー・アンド・カンパニー・ジャパン 入社 2019年5月 当社 入社 2019年8月 当社 取締役COO 就任(現任) | (注3) | 225,000 |
| 取締役CTO | 黒川 達也 | 1990年6月13日 | 2015年4月 ㈱ディー・エヌ・エー 入社 2017年1月 ㈱PKSHA Technology 入社 2020年8月 当社 入社 CTO 就任 2023年4月 当社 執行役員CTO 2023年10月 当社 取締役CTO 就任(現任) | (注3) | 50,000 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | 井上 龍子 | 1957年1月8日 | 1981年4月 農林水産省 入省 2003年1月 在イタリア日本大使館公使、FAO(国連食糧農業機関)・WFP(国連世界食糧計画)に対する常駐日本政府代表 2011年5月 農林水産省 東北農政局次長 2012年4月 独立行政法人農林水産消費安全技術センター 監事 2016年4月 農林水産省 農林水産技術会議事務局 研究総務官 2017年11月 弁護士登録、渥美坂井法律事務所・外国法共同事業(現任) 2019年2月 中央労働委員会 使用者委員(現任) 2019年4月 独立行政法人農林漁業信用基金 リスク管理委員会 委員(現任) 2019年4月 リースラス㈱ 社外取締役 就任 2019年6月 日鉄物産㈱ 社外取締役 就任 2020年4月 東京農業大学大学院 非常勤講師 2020年10月 日本医科大学 教員評価委員会 委員(現任) 2021年6月 コスモエネルギーホールディングス㈱ 社外取締役 就任(現任) 2023年6月 NSユナイテッド海運㈱ 社外取締役 就任(現任) 2024年1月 当社 社外取締役 就任(現任) | (注3) | - |
| 取締役 | 大槻 陸夫 | 1964年11月19日 | 1988年4月 東京電力㈱ 入社 2015年7月 東京電力㈱ 企画室長 2016年6月 東京電力ホールディングス㈱ 経理室長 2017年6月 東京電力パワーグリッド㈱ 常務取締役 就任 2018年4月 東京電力ホールディングス㈱ 執行役員 組織・労務人事室長 2019年4月 東京電力ホールディングス㈱ 常務執行役 2019年4月 東京電力パワーグリッド㈱ 取締役 2019年4月 東京電力エナジーパートナー㈱ 取締役 2020年4月 東京電力フュエル&パワー㈱ 取締役 2020年4月 東京電力リニューアブルパワー㈱ 取締役 2021年6月 ㈱アイネット 社外取締役 2021年7月 上野グループホールディングス㈱ 顧問(現任) 2022年12月 ㈱日本電力調達ソリューション 社外取締役(現任) 2023年5月 横浜市環境保全協議会 理事(現任) 2024年1月 当社 社外取締役 就任(現任) | (注3) | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 常勤監査役 | 井野 好男 | 1963年3月6日 | 1986年4月 モルガン銀行(現 JPモルガン・チェース銀行) 入行 1995年2月 JPモルガン証券会社(現 JPモルガン証券㈱) 入社 2002年9月 ㈱あおぞら銀行 入社 2015年10月 リニューアブル・ジャパン㈱ 企画業務第一部長兼企画業務第二部長 2015年10月 リニューアブル・ジャパン㈱ 再生エネルギー事業本部・副本部長 2016年2月 アールジェイ・インベストメント㈱ 設立 代表取締役 2016年8月 日本再生可能エネルギーインフラ投資法人 設立 執行役員兼務 2018年9月 当社 入社 2020年4月 当社 執行役員 就任 2021年10月 当社 監査役 就任(現任) | (注4) | - |
| 監査役 | 木村 幸夫 | 1976年1月26日 | 2000年10月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ) 入所 2006年5月 グローウィン・パートナーズ㈱ 入社 2010年11月 アニコム損害保険㈱ 入社 資産運用部門担当部長 2012年2月 アニコム損害保険㈱ 保険金支払業務改善担当部長 2012年7月 アニコムホールディングス㈱ 経営企画部長 2015年4月 アニコム キャピタル㈱ 代表取締役社長(兼務 アニコムホールディングス㈱ 経営企画部長) 2016年12月 レジュプレス㈱(現 コインチェック㈱)入社 執行役員CFO 2019年12月 ユニオンテック㈱(現 クラフトバンク㈱)入社 執行役員CFO 2021年6月 ファーマバイオ㈱ 入社 経営企画室/管理部 管掌執行役員 2022年3月 当社 社外監査役 就任(現任) 2023年8月 木村幸夫公認会計士事務所 代表 就任(現任) 2024年8月 ㈱3WELL 社外監査役 就任(現任) | (注5) | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 監査役 | 左合 秀行 | 1964年9月7日 | 1987年4月 ㈱三菱銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行 1994年7月 三菱ファイナンス・インターナショナル出向 2002年10月 三菱証券㈱出向 2006年11月 三菱UFJ証券㈱ ストラクチャード・プロダクツ部長 2010年5月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 商品戦略部長 2012年9月 同社 業務運営本部本部長補佐 2014年6月 同社 執行役員 業務運営本部副本部長 三菱UFJ証券ホールディングス㈱ 執行役員 リテール連結担当 2017年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 執行役員 地区部長(東海地区担当) 2018年6月 同社 執行役員 京都支店長並びに京都事業法人部の担当 2020年6月 三菱UFJ証券ホールディングス㈱ 取締役 監査等委員 三菱UFJモルガン・スタ ンレー証券㈱ 常勤監査役 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券㈱ 監査役 2025年2月 当社 社外監査役 就任(現任) | (注6) | - |
| 計 | 775,000 | ||||
(注)1.取締役井上 龍子、大槻 陸夫は、社外取締役であります。
2.監査役木村 幸夫、左合 秀行は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2024年10月30日開催の定時株主総会終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
4.監査役の任期は、2021年10月29日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.監査役の任期は、2022年3月31日開催の臨時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
6.監査役の任期は、2025年2月12日開催の臨時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
7.当社は意思決定の迅速化、経営責任を明確にするため、執行役員制度を導入しております。執行役員の担当及び氏名は以下のとおりであります。
| 担当 | 氏名 |
| プラットフォーム事業部管掌 | 野崎 翔吾 |
| プラットフォーム事業部管掌 | 松井 英章 |
| コーポレート部管掌 | 加藤 荒太 |
② 社外役員の状況
本書提出日現在、当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレートガバナンスの充実・向上に資するものを選任することとしております。
当社では社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準を定めており、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できるよう十分な独立性が確保されていることを前提とし、かつ株式会社東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。
社外取締役井上龍子氏は、官僚及び弁護士としての豊富な経験及び知識に基づき企業経営に対する十分な見識を有しており、また他社の社外取締役として企業経営に関与されております。法務、リスク管理、行政との折衝において様々な助言を得られることを期待し、社外取締役に選任しております。なお、井上龍子氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外取締役大槻陸夫氏は、電力・エネルギー業界における企業の経営者としての経験と幅広い見識を有しており、また他社の社外取締役として企業経営に関与されております。これらの経歴を通じて培った経営の専門家としての経験・見識からの視点に基づく経営への助言を期待し、当社の社外取締役に選任しております。なお、大槻陸夫氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外監査役木村幸夫氏は、公認会計士としての豊富な経験及び知識に基づき企業経営に対する十分な見識を有しており、また他社の社外監査役として企業経営に関与されており、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し、社外監査役に選任しております。なお、木村幸夫氏は新株予約権100個(新株予約権の目的となる株式の数1,000株)を保有しておりますが、それ以外に人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
社外監査役左合秀行氏は、長年の金融業界での職務経験と企業経営に関わった経験、実績により金融領域での専門性を有しており、当社の経営基本方針の決定及び業務執行の監督などの役割を十分に果たしていただけるものと判断し、社外監査役に選任しております。なお、人的関係、資本的関係及び取引関係その他利害関係はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会をはじめとする社内の重要会議に出席することにより、会社の経営計画、コンプライアンスやリスク管理全般等に関する報告を受け、公正な立場から意見陳述するとともに取締役の職務執行を厳正に監督及び監査しておりま す。また、社外監査役は監査役会のメンバーとして、内部監査計画及び監査結果の重要事項について監査役会において共有される等綿密な連携を保っております。
当社は、EY新日本有限責任監査法人と監査契約を締結し、当該監査法人より金融商品取引法に基づく会計監査を受けておりますが、当該監査法人は社外監査役を含む監査役会へ期初における監査計画の説明や期中・期末における監査の状況及び結果を報告するとともに意見交換等を行い、相互の連携を高めております。また、内部監査プロジェクトチーム、監査役及び会計監査人は随時意見交換や情報共有を行う他、三者間でミーティングを行う等情報交換及び意思疎通を図っており、監査の実効性を高めております。