ファンド・三城の（分配準備積立金）の推移 - 全期間

有報情報

#1 その他、委託会社等の概況（連結）

5 【その他】
a. 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

2017/11/27 9:15

#2 その他、資産管理等の概要（連結）

(5) 【その他】
① 信託の終了

2017/11/27 9:15

#3 その他の手数料等（連結）

信託財産において資金借入れを行なった場合、当該借入金の利息は信託財産中より支弁します。2017/11/27 9:15

#4 その他の関係法人の概況（連結）

名称 三井住友信託銀行株式会社2017/11/27 9:15

#5 ファンドの仕組み（連結）

(3) 【ファンドの仕組み】

受益者		お申込者
		収益分配金(注)、償還金など↑↓お申込金(※3)
お取扱窓口		販売会社大和証券株式会社	受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社との契約(※1)に基づき、次の業務を行ないます。①受益権の募集の取扱い②一部解約請求に関する事務③収益分配金、償還金、一部解約金の支払いに関する事務 など
↑↓※1		収益分配金、償還金など↑↓お申込金(※3)
委託会社		大和証券投資信託委託株式会社	当ファンドにかかる証券投資信託契約(以下｢信託契約」といいます。)(※2)の委託者であり、次の業務を行ないます。①受益権の募集・発行②信託財産の運用指図③信託財産の計算④運用報告書の作成 など
↓運用指図 ↑↓※2		損益↑↓信託金(※3)
受託会社		三井住友信託銀行株式会社再信託受託会社:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社	信託契約(※2)の受託者であり、次の業務を行ないます。なお、信託事務の一部につき日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することができます。①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分②信託財産の計算 など
		損益↑↓投資
投資対象		原則として、三城社の発行する株式のみに投資を行ないます。

(注)収益分配金は、自動的に再投資されます。

2017/11/27 9:15

#6 ファンドの沿革（連結）

(2) 【ファンドの沿革】

平成14年9月3日	信託契約締結、当初自己設定、運用開始
平成30年1月10日	繰上償還(予定)

2017/11/27 9:15

#7 ファンドの目的及び基本的性格（連結）

(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
当ファンドは、原則として、株式会社三城ホールディングス(以下「三城社」といいます。)の発行する株式のみに投資を行ない、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。一般社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。

2017/11/27 9:15

#8 ファンドの経理状況の冒頭記載（連結）

第3 【ファンドの経理状況】

(1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。

(2) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第15期計算期間(平成28年9月3日から平成29年9月4日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けております。

2017/11/27 9:15

#9 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2 【事業の内容及び営業の概況】
委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。

2017/11/27 9:15

#10 信託報酬等（連結）

(3) 【信託報酬等】
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率0.54%(税抜0.5%)を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎計算期間の最初の6か月終了日(6か月終了日が休業日の場合には、翌営業日とします。)および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支弁するものとします。

2017/11/27 9:15

#11 信託期間（連結）

により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。2017/11/27 9:15

#12 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）

受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。2017/11/27 9:15

#13 分配の推移（連結）

② 【分配の推移】

	1口当たり分配金(円)
第6計算期間	0.0000
第7計算期間	0.0000
第8計算期間	0.0000
第9計算期間	0.0000
第10計算期間	0.0000
第11計算期間	0.0000
第12計算期間	0.0000
第13計算期間	0.0000
第14計算期間	0.0000
第15計算期間	0.0000

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2017/11/27 9:15

#14 分配方針（連結）

分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等とします。2017/11/27 9:15

#15 利害関係人との取引制限（連結）

自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2017/11/27 9:15

#16 参考情報（連結）

第3 【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が関東財務局長に提出されております。

(提出年月日)	(書類名)
平成28年11月25日	有価証券届出書、有価証券報告書
平成29年5月26日	半期報告書、有価証券届出書の訂正届出書
平成29年6月26日	臨時報告書
平成29年8月10日	有価証券届出書の訂正届出書

2017/11/27 9:15

#17 収益率の推移（連結）

③ 【収益率の推移】

	収益率(%)
第6計算期間	△37.1
第7計算期間	5.6
第8計算期間	△20.9
第9計算期間	△0.9
第10計算期間	△29.2
第11計算期間	6.4
第12計算期間	7.2
第13計算期間	△2.2
第14計算期間	△5.7
第15計算期間	13.6

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2017/11/27 9:15

#18 受益者の権利等（連結）

収益分配金にかかる請求権
受益者は、収益分配金(分配金額は、委託会社が決定します。)を持分に応じて請求する権利を有します。
収益分配金は、原則として毎計算期間終了日の翌営業日に再投資されます。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。2017/11/27 9:15

#19 委託会社等の概況（連結）

会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任され、その任期は選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでです。
取締役会は、4名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にしたがい業務を執行します。
また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることができます。2017/11/27 9:15

#20 委託会社等の経理状況の冒頭記載（連結）

当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)に基づいて作成しております。2017/11/27 9:15

#21 投資リスク（連結）

株価の変動(価格変動リスク・信用リスク)
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的または長期的に大きく下落することがあります(発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投資資金が回収できなくなることもあります。)。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下落し、投資元本を割込むことがあります。2017/11/27 9:15

#22 投資制限（連結）

株式(信託約款)
株式への投資割合には、制限を設けません。2017/11/27 9:15

#23 投資対象（連結）

当ファンドにおいて投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げるものとします。
1.次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.約束手形
ハ.金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第22条第1項第6号に掲げるもの
2.次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形2017/11/27 9:15

#24 投資方針（連結）

主要投資対象
原則として、三城社の発行する株式のみに投資を行ないます。2017/11/27 9:15

#25 投資状況（連結）

(1) 【投資状況】 (平成29年9月29日現在)
投資状況

投資資産の種類		時価(円)	投資比率(%)
コール・ローン、その他の資産(負債控除後)		110,856	100.00
純資産総額		110,856	100.00

(注1)	投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
(注2)	投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。

2017/11/27 9:15

#26 換金（解約）手数料（連結）

換金手数料
ありません。2017/11/27 9:15

#27 換金（解約）手続等（連結）

【換金(解約)手続等】
<一部解約>受益者は、自己に帰属する受益権について、委託会社に1口の整数倍をもって一部解約の実行を請求することができます。

2017/11/27 9:15

#28 損益及び剰余金計算書（連結）

(2)【損益及び剰余金計算書】

		第14期自平成27年9月3日至平成28年9月2日	第15期自平成28年9月3日至平成29年9月4日
営業収益
	受取配当金	7,695,000	7,795,800
	受取利息	846	-
	有価証券売買等損益	△17,999,063	18,365,288
	営業収益合計	△10,303,217	26,161,088
営業費用
	支払利息	583	7,164
	受託者報酬	105,901	109,674
	委託者報酬	953,902	987,921
	その他費用	10,423	10,797
	営業費用合計	1,070,809	1,115,556
営業利益又は営業損失(△)		△11,374,026	25,045,532
経常利益又は経常損失(△)		△11,374,026	25,045,532
当期純利益又は当期純損失(△)		△11,374,026	25,045,532
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)		△376,002	4,047,353
期首剰余金又は期首欠損金(△)		△492,943,644	△492,723,262
剰余金増加額又は欠損金減少額		59,285,388	90,849,838
	当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	59,285,388	90,849,838
剰余金減少額又は欠損金増加額		48,066,982	39,540,186
	当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	48,066,982	39,540,186
分配金		※1-	※1-
期末剰余金又は期末欠損金(△)		△492,723,262	△420,415,431

2017/11/27 9:15

#29 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

【損益計算書】2017/11/27 9:15

#30 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

当事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)2017/11/27 9:15

#31 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

注記事項
(重要な会計方針)
1.有価証券の評価基準及び評価方法

2017/11/27 9:15

#32 注記表（連結）

(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
区 分		第15期自 平成28年9月3日至 平成29年9月4日
1.	有価証券の評価基準及び評価方法	株式
		移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しております。
2.	収益及び費用の計上基準	受取配当金
		原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。
3.	その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項	計算期間末日
		平成29年9月2日及びその翌日が休日のため、当計算期間末日を平成29年9月4日としております。このため、当計算期間は367日となっております。

(貸借対照表に関する注記)
区 分			第14期平成28年9月2日現在	第15期平成29年9月4日現在
1.	※1	期首元本額	694,186,787円	678,098,061円
		期中追加設定元本額	67,406,387円	56,995,708円
		期中一部解約元本額	83,495,113円	125,326,629円
2.		計算期間末日における受益権の総数	678,098,061口	609,767,140口
3.	※2	元本の欠損	貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は492,723,262円であります。	貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は420,415,431円であります。

(損益及び剰余金計算書に関する注記)
区 分			第14期自 平成27年9月3日至 平成28年9月2日	第15期自 平成28年9月3日至 平成29年9月4日
	※1	分配金の計算過程	計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(6,070,107円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(232,814,794円)及び分配準備積立金(48,051,684円)より分配対象額は286,936,585円(1万口当たり4,231.49円)であり、分配を行っておりません。	計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(6,404,088円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(213,722,383円)及び分配準備積立金(44,675,554円)より分配対象額は264,802,025円(1万口当たり4,342.67円)であり、分配を行っておりません。

(金融商品に関する注記)

Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
区 分		第15期自 平成28年9月3日至 平成29年9月4日
1.	金融商品に対する取組方針	当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。
2.	金融商品の内容及びリスク	当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信用リスク、流動性リスクであります。
3.	金融商品に係るリスク管理体制	複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リスクの種類毎に行っております。
4.	金融商品の時価等に関する事項についての補足説明	金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。

Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項
区 分		第15期平成29年9月4日現在
1.	金融商品の時価及び貸借対照表計上額との差額	金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。
2.	金融商品の時価の算定方法	コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等
		これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額を時価としております。

(有価証券に関する注記)
売買目的有価証券
	第14期平成28年9月2日現在	第15期平成29年9月4日現在
種 類	当計算期間の損益に含まれた評価差額(円)	当計算期間の損益に含まれた評価差額(円)
株式	△17,671,596	-
合計	△17,671,596	-

(デリバティブ取引に関する注記)
ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
第14期平成28年9月2日現在	第15期平成29年9月4日現在
該当事項はありません。	該当事項はありません。

(関連当事者との取引に関する注記)

第15期自 平成28年9月3日至 平成29年9月4日

市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていないため、該当事項はありません。

(1口当たり情報)
	第14期平成28年9月2日現在	第15期平成29年9月4日現在
1口当たり純資産額	0.2734円	0.3105円
(1万口当たり純資産額)	(2,734円)	(3,105円)
(追加情報)
第15期自 平成28年9月3日至 平成29年9月4日
当ファンドは、投資信託約款の規定に基づき、繰上償還に関する異議申立手続きを行いましたが、異議申立期間(平成29年6月27日から平成29年7月27日まで)中に繰上償還に異議を申し立てた受益者の受益権の合計口数が平成29年6月27日現在の受益権総口数の2分の1を超えませんでしたので、平成30年1月10日をもって繰上償還いたします。

2017/11/27 9:15

#33 申込手数料、ファンドの状況（連結）

当ファンドの取得の申込みの受付けは、平成29年11月27日をもって終了しております。取得申込受付期間中の取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。なお、申込手数料を徴収している販売会社はありません。
取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の9:00～17:00)2017/11/27 9:15

#34 申込（販売）手続等（連結）

【申込(販売)手続等】
ファンドの取得申込みの受付けは、平成29年11月27日をもって終了しております。取得申込受付期間中の申込(販売)手続は、以下のとおりとなっております。

2017/11/27 9:15

#35 純資産の推移（連結）

(3) 【運用実績】

① 【純資産の推移】

	純資産総額(分配落)(円)	純資産総額(分配付)(円)	1口当たりの純資産額(分配落)(円)	1口当たりの純資産額(分配付)(円)
第6計算期間末(平成20年9月2日)	279,341,711	279,341,711	0.4428	0.4428
第7計算期間末(平成21年9月2日)	307,940,724	307,940,724	0.4674	0.4674
第8計算期間末(平成22年9月2日)	271,650,707	271,650,707	0.3699	0.3699
第9計算期間末(平成23年9月2日)	293,668,754	293,668,754	0.3667	0.3667
第10計算期間末(平成24年9月3日)	215,975,255	215,975,255	0.2598	0.2598
第11計算期間末(平成25年9月2日)	217,496,164	217,496,164	0.2765	0.2765
第12計算期間末(平成26年9月2日)	218,912,107	218,912,107	0.2964	0.2964
第13計算期間末(平成27年9月2日)	201,243,143	201,243,143	0.2899	0.2899
第14計算期間末(平成28年9月2日)	185,374,799	185,374,799	0.2734	0.2734
平成28年9月末日	196,539,218	-	0.2898	-
10月末日	198,288,849	-	0.2942	-
11月末日	198,309,250	-	0.2947	-
12月末日	205,617,947	-	0.3061	-
平成29年1月末日	203,940,860	-	0.3028	-
2月末日	211,327,736	-	0.3183	-
3月末日	209,550,868	-	0.3129	-
4月末日	208,735,755	-	0.3115	-
5月末日	207,668,311	-	0.3132	-
6月末日	207,220,466	-	0.3137	-
7月末日	199,811,145	-	0.3090	-
8月末日	189,364,368	-	0.3106	-
第15計算期間末(平成29年9月4日)	189,351,709	189,351,709	0.3105	0.3105
9月末日	110,856	-	0.3442	-

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2017/11/27 9:15

#36 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】
	平成29年9月29日

Ⅰ 資産総額	116,482円
Ⅱ 負債総額	5,626円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	110,856円
Ⅳ 発行済数量	322,062口
Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	0.3442円

2017/11/27 9:15

#37 計算期間（連結）

【計算期間】
毎年9月3日から翌年9月2日までとします。
上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始されるものとします。2017/11/27 9:15

#38 設定及び解約の実績（連結）

(4) 【設定及び解約の実績】

	設定数量(口)	解約数量(口)
第6計算期間	116,941,671	67,236,895
第7計算期間	114,183,191	86,167,757
第8計算期間	162,386,289	86,863,212
第9計算期間	136,839,950	70,425,508
第10計算期間	130,699,677	100,250,767
第11計算期間	150,836,610	195,403,714
第12計算期間	142,226,524	190,446,861
第13計算期間	115,205,128	159,509,861
第14計算期間	67,406,387	83,495,113
第15計算期間	56,995,708	125,326,629

2017/11/27 9:15

#39 課税上の取扱い（連結）

【課税上の取扱い】
課税上は株式投資信託として取扱われます。
受益者が、確定拠出年金法に規定する資産管理機関および連合会等の場合は、所得税および地方税がかかりません。なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されます。
(注)上記は、平成29年9月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合等には、上記の内容が変更になることがあります。2017/11/27 9:15

#40 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

【貸借対照表】2017/11/27 9:15

#41 資産の評価（連結）

【資産の評価】
基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した1万口当たりの価額をいいます。
純資産総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注)により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいます。
(注)主要な投資対象資産の評価方法の概要
・三城社の発行する株式:原則として金融商品取引所における計算日の最終相場で評価します。
基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先(委託会社)
電話番号(コールセンター) 0120-106212
(営業日の9:00～17:00)
・委託会社のホームページ
アドレス http://www.daiwa-am.co.jp/2017/11/27 9:15

#42 運用体制（連結）

運用体制
ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。2017/11/27 9:15

#43 運用状況の冒頭記載（連結）

【運用状況】2017/11/27 9:15

#44 附属明細表（連結）

(4) 【附属明細表】

第1 有価証券明細表

(1) 株式

該当事項はありません。

(2) 株式以外の有価証券

該当事項はありません。

第2 信用取引契約残高明細表

該当事項はありません。

第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

該当事項はありません。

2017/11/27 9:15