有報情報
- #1 投資制限（連結）
- ハ.約束手形2021/11/22 9:05
ニ.金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第22条第1項第6号に掲げるもの
2.次に掲げる特定資産以外の資産 - #2 注記表（連結）
- e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">2021/11/22 9:05
(3) 【注記表】 (重要な会計方針に係る事項に関する注記) 区 分 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券 移動平均法に基づき、時価で評価しております。 時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。 2. その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項 計算期間末日 2020年8月29日及びその翌日が休日のため、前計算期間末日を2020年8月31日としており、2021年8月29日が休日のため、当計算期間末日を2021年8月30日としております。このため、当計算期間は364日となっております。 (貸借対照表に関する注記) 区 分 第15期 2020年8月31日現在 第16期 2021年8月30日現在 1. ※1 期首元本額 314,049,528円 254,141,603円 期中追加設定元本額 159,884,570円 192,275,381円 期中一部解約元本額 219,792,495円 176,514,208円 2. 計算期間末日における受益権の総数 254,141,603口 269,902,776口
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(損益及び剰余金計算書に関する注記) 区 分 第15期 自 2019年8月30日 至 2020年8月31日 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 ※1 分配金の計算過程 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(0円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(169,858,909円)、投資信託約款に規定される収益調整金(349,889,123円)及び分配準備積立金(15,544,211円)より分配対象額は535,292,243円(1万口当たり21,062.76円)であり、分配を行っておりません。 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(0円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(161,612,989円)、投資信託約款に規定される収益調整金(549,690,584円)及び分配準備積立金(95,131,854円)より分配対象額は806,435,427円(1万口当たり29,878.74円)であり、分配を行っておりません。 (損益及び剰余金計算書に関する注記) 区 分 第15期 自 2019年8月30日 至 2020年8月31日 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 ※1 分配金の計算過程 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(0円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(169,858,909円)、投資信託約款に規定される収益調整金(349,889,123円)及び分配準備積立金(15,544,211円)より分配対象額は535,292,243円(1万口当たり21,062.76円)であり、分配を行っておりません。 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(0円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(161,612,989円)、投資信託約款に規定される収益調整金(549,690,584円)及び分配準備積立金(95,131,854円)より分配対象額は806,435,427円(1万口当たり29,878.74円)であり、分配を行っておりません。
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。なお、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証券に投資しております。 これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信用リスク、流動性リスクであります。 3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リスクの種類毎に行っております。 4. 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。 Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項 区 分 第16期 2021年8月30日現在 1. 金融商品の時価及び貸借対照表計上額との差額 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。 2. 金融商品の時価の算定方法 (1)有価証券 重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。 (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等 これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額を時価としております。 (有価証券に関する注記) 売買目的有価証券 第15期 2020年8月31日現在 第16期 2021年8月30日現在 種 類 当計算期間の損益に 含まれた評価差額(円) 当計算期間の損益に 含まれた評価差額(円) 親投資信託受益証券 230,893,668 201,428,002 合計 230,893,668 201,428,002 (デリバティブ取引に関する注記) ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引 第15期 2020年8月31日現在 第16期 2021年8月30日現在 該当事項はありません。 該当事項はありません。 (関連当事者との取引に関する注記) 第16期 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていないため、該当事項はありません。 (1口当たり情報) 第15期 2020年8月31日現在 第16期 2021年8月30日現在 1口当たり純資産額 3.1063円 3.9879円 (1万口当たり純資産額) (31,063円) (39,879円) - #3 附属明細表（連結）
- e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">2021/11/22 9:05
第2 信用取引契約残高明細表 該当事項はありません。 第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表 該当事項はありません。 (参考) 当ファンドは、「ダイワ中小型株マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。 なお、当ファンドの計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとおりであります。 「ダイワ中小型株マザーファンド」の状況 以下に記載した情報は監査の対象外であります。 貸借対照表 2020年8月31日現在 2021年8月30日現在 金 額(円) 金 額(円) 資産の部 流動資産 コール・ローン 70,538,938 71,794,802 株式 1,210,958,700 1,611,715,800 未収入金 37,026,724 1,449,965 未収配当金 527,950 1,671,000 流動資産合計 1,319,052,312 1,686,631,567 資産合計 1,319,052,312 1,686,631,567 負債の部 流動負債 未払金 7,977,579 - 流動負債合計 7,977,579 - 負債合計 7,977,579 - 純資産の部 元本等 元本 ※1 292,213,318 287,881,780 剰余金 期末剰余金又は期末欠損金(△) 1,018,861,415 1,398,749,787 元本等合計 1,311,074,733 1,686,631,567 純資産合計 1,311,074,733 1,686,631,567 負債純資産合計 1,319,052,312 1,686,631,567 注記表 (重要な会計方針に係る事項に関する注記) 区 分 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 有価証券の評価基準及び評価方法 株式 移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。 なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しております。 2. 収益及び費用の計上基準 受取配当金 原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。 (貸借対照表に関する注記) 区 分 2020年8月31日現在 2021年8月30日現在 1. ※1 期首 2019年8月30日 2020年9月1日 期首元本額 345,053,091円 292,213,318円 期中追加設定元本額 93,855,714円 125,937,537円 期中一部解約元本額 146,695,487円 130,269,075円 期末元本額の内訳 ファンド名 ダイワ中小型株ファンドVA 116,446,905円 104,347,577円 DCダイワ中小型株ファンド 175,766,413円 183,534,203円 計 292,213,318円 287,881,780円 2. 期末日における受益権の総数 292,213,318口 287,881,780口
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 自 2020年9月1日 至 2021年8月30日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。 これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信用リスク、流動性リスクであります。 3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リスクの種類毎に行っております。 4. 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。 Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項 区 分 2021年8月30日現在 1. 金融商品の時価及び貸借対照表計上額との差額 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。 2. 金融商品の時価の算定方法 (1)有価証券 重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。 (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等 これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額を時価としております。 (有価証券に関する注記) 売買目的有価証券 2020年8月31日現在 2021年8月30日現在 種 類 当期間の損益に 含まれた評価差額(円) 当期間の損益に 含まれた評価差額(円) 株式 228,142,759 146,469,605 合計 228,142,759 146,469,605 (注) 「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間(2020年3月31日から2020年8月31日まで、及び2021年3月30日から2021年8月30日まで)を指しております。 (デリバティブ取引に関する注記) ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引 2020年8月31日現在 2021年8月30日現在 該当事項はありません。 該当事項はありません。 (1口当たり情報) 2020年8月31日現在 2021年8月30日現在 1口当たり純資産額 4.4867円 5.8588円 (1万口当たり純資産額) (44,867円) (58,588円)
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">第1 有価証券明細表 (1) 株式 銘 柄 株 式 数 評価額(円) 備考 単 価 金 額 ミクシィ 6,400 2,485.00 15,904,000 アイティメディア 6,200 2,281.00 14,142,200 ケアネット 7,300 6,370.00 46,501,000 ヤクルト 1,400 6,340.00 8,876,000 デジタルアーツ 3,700 8,550.00 31,635,000 パルグループHLDGS 20,000 1,664.00 33,280,000 トーメンデバイス 3,400 4,965.00 16,881,000 ヨシムラ・フード・HLDGS 22,500 753.00 16,942,500 ツクルバ 2,100 1,330.00 2,793,000 SREホールディングス 2,700 7,490.00 20,223,000 ZOZO 4,600 4,160.00 19,136,000 ダイワボウHD 9,000 2,072.00 18,648,000 マクニカ・富士エレHLDGS 5,300 2,601.00 13,785,300 BEENOS 5,000 3,065.00 15,325,000 コスモス薬品 1,200 19,510.00 23,412,000 エムアップホールディングス 5,400 3,045.00 16,443,000 エニグモ 26,000 1,461.00 37,986,000 デジタルハーツHLDGS 4,000 1,911.00 7,644,000 ヴィンクス 10,400 954.00 9,921,600 ギガプライズ 300 1,165.00 349,500 マネーフォワード 2,000 8,560.00 17,120,000 昭和電工 1,500 2,483.00 3,724,500 GMOフィナンシャルゲート 1,700 18,970.00 32,249,000 ニューラルポケット 600 2,800.00 1,680,000 イビデン 1,600 5,870.00 9,392,000 ENECHANGE 4,400 2,379.00 10,467,600 旭有機材 100 1,480.00 148,000 恵和 10,300 4,795.00 49,388,500 メディカルシステムネットワーク 5,000 794.00 3,970,000 扶桑化学工業 6,400 4,545.00 29,088,000 ラクスル 9,200 5,580.00 51,336,000 ミンカブ・ジ・インフォノイト 4,600 4,095.00 18,837,000 Sansan 3,500 11,200.00 39,200,000 Link-U 10,400 1,613.00 16,775,200 CHATWORK 30,000 1,172.00 35,160,000 マクアケ 3,000 5,360.00 16,080,000 JMDC 2,400 7,160.00 17,184,000 JTOWER 4,100 8,460.00 34,686,000 ビザスク 2,000 4,195.00 8,390,000 SPEEE 7,000 4,770.00 33,390,000 そーせいグループ 28,000 1,780.00 49,840,000 リソー教育 45,000 394.00 17,730,000 セルソース 2,300 16,550.00 38,065,000 モダリス 32,000 1,462.00 46,784,000 東洋合成工業 1,100 15,270.00 16,797,000 メック 2,800 3,200.00 8,960,000 テスホールディングス 4,000 2,011.00 8,044,000 黒崎播磨 3,800 4,915.00 18,677,000 日本製鉄 4,000 2,168.50 8,674,000 日本製鋼所 3,000 2,566.00 7,698,000 日本精線 1,900 4,940.00 9,386,000 昭和電線HLDGS 21,200 2,276.00 48,251,200 KeePer技研 4,300 3,525.00 15,157,500 芝浦機械 14,700 2,621.00 38,528,700 アトラエ 13,500 2,680.00 36,180,000 ソラスト 6,000 1,500.00 9,000,000 ローツェ 5,900 8,440.00 49,796,000 キャリアインデックス 25,000 1,046.00 26,150,000 ウェルビー 11,700 1,515.00 17,725,500 ジーニー 3,200 1,017.00 3,254,400 ABホテル 6,800 1,192.00 8,105,600 アドテックプラズマテクノ 5,200 1,619.00 8,418,800 ウシオ電機 17,000 1,986.00 33,762,000 大真空 9,800 3,800.00 37,240,000 プロレド・パートナーズ 700 2,356.00 1,649,200 ジモティー 8,900 2,863.00 25,480,700 ステムセル研究所 1,300 4,835.00 6,285,500 ダイレクトマケティングミクス 4,300 4,190.00 18,017,000 表示灯 1,000 2,004.00 2,004,000 Enjin 2,000 4,880.00 9,760,000 サーキュレーション 5,000 3,815.00 19,075,000 シークス 17,500 1,279.00 22,382,500 交換できるくん 500 4,065.00 2,032,500 ニホンフラッシュ 12,600 1,279.00 16,115,400 大日本印刷 15,400 2,611.00 40,209,400 日本ユニシス 11,000 2,956.00 32,516,000 加賀電子 10,000 2,935.00 29,350,000 しまむら 1,800 9,840.00 17,712,000 共立メンテナンス 2,400 3,670.00 8,808,000 合計 1,611,715,800 (2) 株式以外の有価証券 該当事項はありません。 第2 信用取引契約残高明細表 該当事項はありません。 第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表 該当事項はありません。
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