- #1 その他、委託会社等の概況（連結）
5【その他】
(1)定款の変更
2014/09/25 9:51- #2 その他、資産管理等の概要（連結）
(5)【その他】
<投資信託契約の終了(償還)と手続き>(1)投資信託契約の終了(ファンドの繰上償還)
2014/09/25 9:51- #3 その他の手数料等（連結）
【その他の手数料等】
(イ)投資信託財産に関する租税、信託事務の処理に関する諸費用(消費税等を含みます。)ならびに受託者の立替えた立替金の利息等は、受益者の負担とし、投資信託財産中から支弁します。投資信託約款の定めにもとづいて、資金の借入れを行う場合の利息も同様です。負担の水準・計算方法は、個別の費用・税金等により異なり、実費での負担(運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額等を示すことができません。)となります。(マザーファンドにおいて負担する場合を含みます。)
2014/09/25 9:51- #4 その他の関係法人の概況（連結）
第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
2014/09/25 9:51- #5 ファンドの仕組み（連結）
(3)【ファンドの仕組み】
①当ファンドの仕組み及び関係法人
2014/09/25 9:51- #6 ファンドの沿革（連結）
(2)【ファンドの沿革】
| 平成19年 2月16日 | 本ファンドの投資信託契約締結、設定、運用開始 |
| 平成24年4月1日 | 本ファンドの名称を「STAM SRI・ジャパン・オープン(SMA専用)」から「SRI・ジャパン・オープン(SMA専用)」に変更本ファンドの主要投資対象である「住信 SRI マザーファンド」の名称を「SRI マザーファンド(S)」に変更 |
- #7 ファンドの目的及び基本的性格（連結）
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
<ファンドの目的>わが国の株式に投資を行い、中長期的にベンチマークである東証株価指数(TOPIX)を上回る投資成果を目指します。
2014/09/25 9:51- #8 ファンドの経理状況の冒頭記載（連結）
- 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則(昭和38年大蔵省令第59号)」並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則(平成12年総理府令第133号)」に基づいて作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。2014/09/25 9:51 - #9 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）
2【事業の内容及び営業の概況】
投資信託及び投資法人に関する法律に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行うとともに金融商品取引法に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っています。また、金融商品取引法に定める投資助言業務等の関連する業務を行っています。
2014/09/25 9:51- #10 信託報酬等（連結）
(3)【信託報酬等】
信託報酬等の額及び支弁の方法
2014/09/25 9:51- #11 信託期間（連結）
- 【信託期間】
無期限とします。(平成19年 2月16日設定)
ただし、下記「(5)その他 <投資信託契約の終了(償還)と手続き>」の事項に該当する場合は、この投資信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。2014/09/25 9:51 - #12 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）
- 受益証券の不発行
委託会社は、当ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合又は当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、振替受益権を表示する受益証券を発行しません。2014/09/25 9:51 - #13 分配の推移（連結）
②【分配の推移】
| 期 間 | 1万口当たりの分配金(円) |
| 第1期計算期間(平成19年 2月16日～平成19年 6月25日) | 0 |
| 第2期計算期間(平成19年 6月26日～平成20年 6月25日) | 0 |
| 第3期計算期間(平成20年 6月26日～平成21年 6月25日) | 0 |
| 第4期計算期間(平成21年 6月26日～平成22年 6月25日) | 0 |
| 第5期計算期間(平成22年 6月26日～平成23年 6月27日) | 0 |
| 第6期計算期間(平成23年 6月28日～平成24年 6月25日) | 0 |
| 第7期計算期間(平成24年 6月26日～平成25年 6月25日) | 0 |
| 第8期計算期間(平成25年 6月26日～平成26年 6月25日) | 0 |
- #14 分配方針（連結）
- 分配対象額の範囲
経費控除後の配当等収益および売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。2014/09/25 9:51 - #15 利害関係人との取引制限（連結）
- 自己又はその役員との取引
自己又はその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2014/09/25 9:51 - #16 参考情報（連結）
第3【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
| 提出年月日 | 提出書類 |
| 平成25年 9月12日 | 有価証券届出書 |
| 平成25年 9月12日 | 有価証券報告書 |
| 平成26年 3月25日 | 有価証券届出書の訂正届出書 |
| 平成26年 3月25日 | 半期報告書 |
- #17 収益率の推移（連結）
③【収益率の推移】
| 期 間 | 収益率(%) |
| 第1期計算期間(平成19年 2月16日～平成19年 6月25日) | 2.2 |
| 第2期計算期間(平成19年 6月26日～平成20年 6月25日) | △24.9 |
| 第3期計算期間(平成20年 6月26日～平成21年 6月25日) | △36.8 |
| 第4期計算期間(平成21年 6月26日～平成22年 6月25日) | △3.9 |
| 第5期計算期間(平成22年 6月26日～平成23年 6月27日) | △9.3 |
| 第6期計算期間(平成23年 6月28日～平成24年 6月25日) | △9.9 |
| 第7期計算期間(平成24年 6月26日～平成25年 6月25日) | 54.6 |
| 第8期計算期間(平成25年 6月26日～平成26年 6月25日) | 17.1 |
(注1)収益率とは、各計算期間末の基準価額(分配付)から前計算期間末の基準価額(分配落)を控除した額を前計算期間末の基準価額(分配落)で除して得た数に100を乗じて得た数字です。
- #18 受益者の権利等（連結）
- 受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。2014/09/25 9:51
- #19 委託会社等の概況（連結）
会社の意思決定機構
会社に取締役3名以上、監査役2名以内をおきます。取締役及び監査役は、株主総会において選任され、又は解任されます。
2014/09/25 9:51- #20 委託会社等の経理状況の冒頭記載（連結）
- 委託者である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(以下「委託者」という。)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
なお、財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。2014/09/25 9:51 - #21 投資リスク（連結）
- 株価変動リスク
株価は、発行者の業績、経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化や国内外の経済情勢等により変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。2014/09/25 9:51 - #22 投資制限（連結）
- 株式への実質投資割合には制限を設けません。(投資信託約款の「運用の基本方針」)2014/09/25 9:51
- #23 投資対象（連結）
- わが国の取引所上場企業のうち、企業の社会的責任に積極的に取り組んでいる企業の株式に投資します。2014/09/25 9:51
- #24 投資方針（連結）
- 投資対象
マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。なお、わが国の株式に直接投資する場合があります。2014/09/25 9:51 - #25 投資有価証券の主要銘柄（連結）
①【投資有価証券の主要銘柄】
a.投資有価証券の主要銘柄
2014/09/25 9:51- #26 投資状況（連結）
(1)【投資状況】
| 資産の種類 | 国/地域 | 時価合計(円) | 投資比率(%) |
| 親投資信託受益証券 | 日本 | 24,729,879 | 99.98 |
| 現金・預金・その他の資産(負債控除後) | 4,787 | 0.02 |
| 合計(純資産総額) | | 24,734,666 | 100.00 |
(注1)国/地域は、発行体の所在地によって記載しております。
- #27 換金（解約）手数料（連結）
- 【換金(解約)手数料】
<解約手数料>ありません。
<信託財産留保額>ご解約時に、信託財産留保額(※)の控除はありません。
※「信託財産留保額」とは、償還時まで投資を続ける投資者との公平性の確保やファンド残高の安定的な推移を図るため、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定の金額をいい、投資信託財産に繰り入れられます。2014/09/25 9:51 - #28 換金（解約）手続等（連結）
2【換金(解約)手続等】
<一部解約手続>受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行うものとします。委託会社は、一部解約の実行の請求を受け付けた場合には、この投資信託契約の一部を解約します。
2014/09/25 9:51- #29 損益及び剰余金計算書（連結）
(2)【損益及び剰余金計算書】
| 項目 | 第7期自 平成24年 6月26日至 平成25年 6月25日金額(円) | 第8期自 平成25年 6月26日至 平成26年 6月25日金額(円) |
| 営業収益 | | |
| 受取利息 | 1,613 | - |
| 有価証券売買等損益 | 23,785,629 | 5,399,528 |
| 営業収益合計 | 23,787,242 | 5,399,528 |
| 営業費用 | | |
| 受託者報酬 | 538,274 | 29,582 |
| 委託者報酬 | 5,920,986 | 325,351 |
| その他費用 | 26,790 | 1,356 |
| 営業費用合計 | 6,486,050 | 356,289 |
| 営業利益又は営業損失(△) | 17,301,192 | 5,043,239 |
| 経常利益又は経常損失(△) | 17,301,192 | 5,043,239 |
| 当期純利益又は当期純損失(△) | 17,301,192 | 5,043,239 |
| 一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△) | 6,621,683 | 1,543,521 |
| 期首剰余金又は期首欠損金(△) | △2,639,597,887 | △21,199,392 |
| 剰余金増加額又は欠損金減少額 | 2,788,476,421 | 6,887,674 |
| 当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額 | 2,788,476,421 | 6,887,674 |
| 剰余金減少額又は欠損金増加額 | 180,757,435 | - |
| 当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額 | 180,757,435 | - |
| 期末剰余金又は期末欠損金(△) | △21,199,392 | △10,812,000 |
- #30 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）
- 【損益計算書】
(単位:千円)
(単位:千円)2014/09/25 9:51 - #31 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）
(3)【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 平成24年4月1日 至 平成25年3月31日)
2014/09/25 9:51- #32 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）
注記事項
(貸借対照表関係)
※1有形固定資産の減価償却累計額
2014/09/25 9:51- #33 注記表（連結）
(3)【注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
2014/09/25 9:51- #34 申込手数料、ファンドの状況（連結）
- 【申込手数料】
ありません。2014/09/25 9:51 - #35 申込（販売）手続等（連結）
1【申込(販売)手続等】
<申込手続>受益権取得申込者は、販売会社と投資一任契約を締結されている投資者等に限るものとし、販売会社との間で、受益権の取引に関する契約を締結していただきます。
2014/09/25 9:51- #36 純資産の推移（連結）
①【純資産の推移】
| | | | |
| 純資産総額(円) | 1万口当たりの純資産額(円) |
| (分配落) | (分配付) | (分配落) | (分配付) |
| 第1期計算期間末(平成19年 6月25日) | 440,254,616 | 440,254,616 | 10,216 | 10,216 |
| 第2期計算期間末(平成20年 6月25日) | 483,315,226 | 483,315,226 | 7,672 | 7,672 |
| 第3期計算期間末(平成21年 6月25日) | 479,369,264 | 479,369,264 | 4,846 | 4,846 |
| 第4期計算期間末(平成22年 6月25日) | 966,836,679 | 966,836,679 | 4,655 | 4,655 |
| 第5期計算期間末(平成23年 6月27日) | 1,176,650,985 | 1,176,650,985 | 4,224 | 4,224 |
| 第6期計算期間末(平成24年 6月25日) | 1,621,391,484 | 1,621,391,484 | 3,805 | 3,805 |
| 第7期計算期間末(平成25年 6月25日) | 30,279,224 | 30,279,224 | 5,882 | 5,882 |
| 第8期計算期間末(平成26年 6月25日) | 23,941,106 | 23,941,106 | 6,889 | 6,889 |
| 平成25年 7月末日 | 29,348,371 | ― | 6,185 | ― |
| 8月末日 | 28,576,518 | ― | 6,022 | ― |
| 9月末日 | 31,456,422 | ― | 6,629 | ― |
| 10月末日 | 30,925,636 | ― | 6,572 | ― |
| 11月末日 | 29,653,246 | ― | 6,906 | ― |
| 12月末日 | 28,109,512 | ― | 7,203 | ― |
| 平成26年 1月末日 | 26,280,602 | ― | 6,734 | ― |
| 2月末日 | 25,041,193 | ― | 6,653 | ― |
| 3月末日 | 24,697,859 | ― | 6,577 | ― |
| 4月末日 | 23,802,627 | ― | 6,338 | ― |
| 5月末日 | 24,503,367 | ― | 6,525 | ― |
| 6月末日 | 23,910,382 | ― | 6,880 | ― |
| 7月末日 | 24,734,666 | ― | 7,117 | ― |
- #37 純資産額計算書（連結）
【純資産額計算書】(平成26年7月31日現在)
| Ⅰ 資産総額 | 24,765,634 | 円 |
| Ⅱ 負債総額 | 30,968 | 円 |
| Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) | 24,734,666 | 円 |
| Ⅳ 発行済口数 | 34,753,106 | 口 |
| Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) | 0.7117 | 円 |
| 1万口当たり純資産額 | 7,117 | 円 |
(参考情報)
- #38 計算期間（連結）
- 【計算期間】
原則として、毎年6月26日から翌年6月25日までとします。(第1計算期間は、平成19年2月16日から平成19年6月25日までとします。)なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。2014/09/25 9:51 - #39 設定及び解約の実績（連結）
(4)【設定及び解約の実績】
| 期 間 | 設定口数(口) | 解約口数(口) | 発行済み口数(口) |
| 第1期計算期間(平成19年 2月16日～平成19年 6月25日) | 489,527,125 | 58,561,021 | 430,966,104 |
| 第2期計算期間(平成19年 6月26日～平成20年 6月25日) | 253,879,237 | 54,881,037 | 629,964,304 |
| 第3期計算期間(平成20年 6月26日～平成21年 6月25日) | 513,039,234 | 153,812,237 | 989,191,301 |
| 第4期計算期間(平成21年 6月26日～平成22年 6月25日) | 1,490,797,000 | 402,991,814 | 2,076,996,487 |
| 第5期計算期間(平成22年 6月26日～平成23年 6月27日) | 2,440,093,975 | 1,731,221,701 | 2,785,868,761 |
| 第6期計算期間(平成23年 6月28日～平成24年 6月25日) | 3,059,328,847 | 1,584,208,237 | 4,260,989,371 |
| 第7期計算期間(平成24年 6月26日～平成25年 6月25日) | 293,656,269 | 4,503,167,024 | 51,478,616 |
| 第8期計算期間(平成25年 6月26日～平成26年 6月25日) | ― | 16,725,510 | 34,753,106 |
(注)当該計算期間中において、本邦外における設定または解約の実績はありません。
- #40 課税上の取扱い（連結）
(5)【課税上の取扱い】
課税上は株式投資信託として取り扱われます。
2014/09/25 9:51- #41 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）
- 【貸借対照表】
(単位:千円)
(単位:千円)2014/09/25 9:51 - #42 資産の評価（連結）
- 本ファンドの主要な投資対象であるマザーファンド受益証券の評価方法
原則として、本ファンドの基準価額計算日の基準価額で評価します。2014/09/25 9:51 - #43 運用体制（連結）
- 【運用体制】
ファンドの運用体制は以下の通りです。記載された体制、委員会等の名称、人員等は、今後変更されることがあります。
※株式会社日本総合研究所に「法的責任」「社会的責任」「環境的責任」の調査業務を委託します。当該業務は、マザーファンドおよび本ファンドの投資判断の助言ではありません。
委託会社では社内規定を定めて運用に係る組織及びその権限と責任を明示するとともに、運用を行うに当たって遵守すべき基本的な事項を含め、運用とリスク管理を適正に行うことを目的とした運用等に係る業務規則を定めています。
委託会社は、受託会社又は再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備及び運用状況の報告書を再信託受託会社より受け取っております。2014/09/25 9:51 - #44 運用状況の冒頭記載（連結）
5【運用状況】
以下の記載は、平成26年7月31日現在の状況について記載してあります。
2014/09/25 9:51- #45 附属明細表（連結）
(4)【附属明細表】
① 有価証券明細表
2014/09/25 9:51- #46 （参考情報）運用実績（連結）
(参考情報)交付目論見書に記載するファンドの運用実績
2014/09/25 9:51
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
