ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)の（分配準備積立金）の推移 - 全期間

当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。2021/02/26 9:02

#10 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2【事業の内容及び営業の概況】
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っています。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行っています。

2021/02/26 9:02

#11 保管（連結）

【保管】
ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、受益証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項はありません。2021/02/26 9:02

#12 信託報酬等（連結）

(3)【信託報酬等】
信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.155%(税抜年1.05%)の率(「信託報酬率」といいます。)を乗じて得た額とします。ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。

2021/02/26 9:02

#13 信託期間（連結）

【信託期間】
無期限とします(2015年3月12日設定)。2021/02/26 9:02

#14 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）

受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。2021/02/26 9:02

#15 分配の推移（連結）

②【分配の推移】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#16 分配方針（連結）

分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。2021/02/26 9:02

#17 利害関係人との取引制限（連結）

自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2021/02/26 9:02

#18 参考情報（連結）

第3【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。

提出年月日	提出書類
2020年 2月28日	有価証券届出書
2020年 2月28日	有価証券報告書
2020年 8月28日	有価証券届出書の訂正届出書
2020年 8月28日	半期報告書

2021/02/26 9:02

#19 収益率の推移（連結）

③【収益率の推移】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#20 受益者の権利等（連結）

収益分配金に対する請求権
■収益分配金の支払い開始日■
収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、原則として決算日から起算して5営業日までに支払いを開始します。販売会社でお受取りください。
累積投資契約を結んでいる場合には、税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。この場合の受益権の価額は、各計算期間終了日(決算日)の基準価額とします。
なお、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
■収益分配金請求権の失効■
受益者は、収益分配金を支払開始日から5年間支払請求しないと権利を失います。2021/02/26 9:02

#21 委託会社等の概況（連結）

1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額

2021/02/26 9:02

#22 委託会社等の経理状況（連結）

委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しております。2021/02/26 9:02

#23 投資リスク（連結）

3【投資リスク】
≪基準価額の変動要因≫
ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの運用による損益はすべて投資者の皆様に帰属します。

2021/02/26 9:02

#24 投資不動産物件（連結）

【投資不動産物件】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)
該当事項はありません。
(参考)ノムラ日本株戦略ファンドマザーファンド
該当事項はありません。2021/02/26 9:02

#25 投資制限（連結）

運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限(信託約款)
・株式への実質投資割合には制限を設けません。

2021/02/26 9:02

#26 投資対象（連結）

投資の対象とする資産の種類(信託約款)
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定めるものをいいます。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.デリバティブ取引(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、下記「(5)投資制限 ④および⑤」に定めるものに限ります。)に係る権利
ハ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
ニ.金銭債権(イ及びハに掲げるものに該当するものを除きます。)
2.次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形2021/02/26 9:02

#27 投資方針（連結）

(1)【投資方針】
●株式への投資にあたっては、投資対象銘柄を「大中型バリュー」「大中型グロース」「小型ブレンド」の3つに区分し、それぞれの投資スタイルに応じた専門の運用チームが個別投資銘柄の選定、投資比率の決定等を行ないます。

2021/02/26 9:02

#28 投資有価証券の主要銘柄（連結）

①【投資有価証券の主要銘柄】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#29 投資状況（連結）

(1)【投資状況】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#30 換金（解約）手数料（連結）

【換金(解約)手数料】
換金手数料はありません。2021/02/26 9:02

#31 換金（解約）手続等（連結）

2【換金(解約)手続等】
・受益者は、委託者に1口単位で一部解約の実行を請求することができます。

2021/02/26 9:02

#32 損益及び剰余金計算書（連結）

(2)【損益及び剰余金計算書】

	第5期自 2018年12月 7日至 2019年12月 6日	第6期自 2019年12月 7日至 2020年12月 7日
営業収益
有価証券売買等損益	158,353,732	72,380,214
営業収益合計	158,353,732	72,380,214
営業費用
支払利息	3,540	2,423
受託者報酬	1,448,266	1,453,932
委託者報酬	13,758,413	13,812,187
その他費用	43,324	43,498
営業費用合計	15,253,543	15,312,040
営業利益又は営業損失(△)	143,100,189	57,068,174
経常利益又は経常損失(△)	143,100,189	57,068,174
当期純利益又は当期純損失(△)	143,100,189	57,068,174
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)	2,876,817	△38,326,183
期首剰余金又は期首欠損金(△)	139,641,934	281,061,794
剰余金増加額又は欠損金減少額	35,892,367	30,219,859
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	35,892,367	30,219,859
剰余金減少額又は欠損金増加額	34,091,243	119,249,876
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	34,091,243	119,249,876
分配金	604,636	450,071
期末剰余金又は期末欠損金(△)	281,061,794	286,976,063

2021/02/26 9:02

#33 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

【損益計算書】2021/02/26 9:02

#34 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(3)【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 2018年4月1日至 2019年3月31日)

2021/02/26 9:02

#35 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

◇ 貸借対照表関係

前事業年度末(2019年3月31日)

当事業年度末(2020年3月31日)

e>前事業年度末
(2019年3月31日)当事業年度末

2021/02/26 9:02

#36 注記表（連結）

(3)【注記表】

2021/02/26 9:02

#37 申込手数料、ファンドの状況（連結）

【申込手数料】
申込手数料はありません。2021/02/26 9:02

#38 申込（販売）手続等（連結）

1【申込(販売)手続等】
・ファンドは、SMA(セパレートリー・マネージド・アカウント)に係る契約※に基づいて、SMA取引口座の資金を運用するためのファンドです。ファンドの買付けの申込みを行なう投資家は、販売会社にSMA(セパレートリー・マネージド・アカウント)取引口座を開設した者等に限るものとします。

2021/02/26 9:02

#39 純資産の推移（連結）

①【純資産の推移】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#40 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)
e border="0">2020年12月30日現在

Ⅰ 資産総額	1,204,783,627	円
Ⅱ 負債総額	870,429	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	1,203,913,198	円
Ⅳ 発行済口数	897,514,829	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	1.3414	円

e border="0">Ⅰ 資産総額1,204,783,627円Ⅱ 負債総額870,429円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)1,203,913,198円Ⅳ 発行済口数897,514,829口Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)1.3414円(参考)ノムラ日本株戦略ファンドマザーファンド

2021/02/26 9:02

#41 計算期間（連結）

【計算期間】
原則として、毎年12月7日から翌年12月6日までとします。
なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。2021/02/26 9:02

#42 設定及び解約の実績（連結）

(4)【設定及び解約の実績】
ノムラ日本株戦略ファンド(野村SMA・EW向け)

2021/02/26 9:02

#43 課税上の取扱い（連結）

(5)【課税上の取扱い】
課税上は、株式投資信託として取扱われます。

2021/02/26 9:02

#44 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

【貸借対照表】2021/02/26 9:02

#45 資産の評価（連結）

(1)【資産の評価】
<基準価額の計算方法>基準価額とは、計算日において、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては1万口当りの価額で表示されます。

2021/02/26 9:02

#46 運用体制（連結）

(3)【運用体制】
ファンドの運用体制は以下の通りです。

2021/02/26 9:02

#47 運用状況（連結）

5【運用状況】
以下は2020年12月30日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

2021/02/26 9:02

#48 附属明細表（連結）

(4)【附属明細表】
e border="0">第1 有価証券明細表

2021/02/26 9:02

#49 （参考情報）運用実績（連結）

≪参考情報≫

2021/02/26 9:02

#50 （参考）マザーファンド、財務諸表

貸借対照表

	(2020年12月 7日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン	1,989,603,731
株式	75,400,916,890
派生商品評価勘定	104,548,815
未収入金	600,047,115
未収配当金	100,768,285
流動資産合計	78,195,884,836
資産合計	78,195,884,836
負債の部
流動負債
前受金	56,700,000
未払金	215,041,002
未払解約金	59,200,000
未払利息	1,874
流動負債合計	330,942,876
負債合計	330,942,876
純資産の部
元本等
元本	23,722,954,446
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金(△)	54,141,987,514
元本等合計	77,864,941,960
純資産合計	77,864,941,960
負債純資産合計	78,195,884,836

注記表

2021/02/26 9:02