純資産

有報情報

#1 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2020年4月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のとおりです。

基本的性格	本数(本)	純資産額の合計額(百万円)
単位型株式投資信託	53	90,198
追加型株式投資信託	696	15,289,558
株式投資信託 合計	749	15,379,757
単位型公社債投資信託	28	98,154
追加型公社債投資信託	14	1,407,302
公社債投資信託 合計	42	1,505,456
総合計	791	16,885,213

e border="0" style="margin-left:12.25pt;border-collapse:collapse">基本的性格本数(本)純資産額の合計額(百万円)単位型株式投資信託5390,198追加型株式投資信託69615,289,558株式投資信託 合計74915,379,757単位型公社債投資信託2898,154追加型公社債投資信託141,407,302公社債投資信託 合計421,505,456総合計79116,885,213

2020/07/09 9:04

#2 信託報酬等（連結）

(3) 【信託報酬等】
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率1.595%(税抜1.45%)を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期末または信託終了のときに信託財産中から支弁します。
② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。

2020/07/09 9:04

#3 受益者の権利等（連結）

① 収益分配金および償還金にかかる請求権
受益者は、収益分配金(分配金額は、委託会社が決定します。)および償還金(信託終了時における信託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます。以下同じ。)を持分に応じて請求する権利を有します。
収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、原則として決算日から起算して5営業日までに支払います。

2020/07/09 9:04

#4 投資制限（連結）

③ 新株引受権証券等(信託約款)
イ.委託会社は、信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、取得時において信託財産の純資産総額の100分の20を超えることとなる投資の指図をしません。
ロ.前イ.において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。

2020/07/09 9:04

#5 投資方針（連結）

ニ. 株式以外の資産(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。)への投資は、原則として、信託財産総額の50%以下とします。
ホ. 信託財産の純資産総額の20%以内でJ-REIT(不動産投資信託証券)(他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、当該他の投資信託の信託財産に属するJ-REITのうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。)に投資することがあります。当該J-REITは、外貨建資産を保有する場合があります。外貨建資産への実質投資割合は、原則として、信託財産総額の50%以下とします。
ヘ. 当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないことがあります。

2020/07/09 9:04

#6 投資有価証券の主要銘柄（連結）

1,192,379,7850.9028
1,210,072,46999.91e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">ロ.投資有価証券の種類別投資比率e border="0" style="width:273.0pt;border-collapse:collapse">投資有価証券の種類投資比率親投資信託受益証券99.91%合計99.91%e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">ハ.投資株式の業種別投資比率e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">該当事項はありません。

2020/07/09 9:04

#7 投資状況（連結）

e border="0" style="width:496.0pt;margin-left:-1.0pt;border-collapse:collapse">(1) 【投資状況】 (2020年4月30日現在)投資状況

投資資産の種類		時価(円)	投資比率(%)
コール・ローン、その他の資産(負債控除後)		1,059,792	0.09
純資産総額		1,211,132,261	100.00

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">投資資産の種類時価(円)投資比率(%)親投資信託受益証券1,210,072,46999.91内 日本1,210,072,46999.91コール・ローン、その他の資産(負債控除後)1,059,7920.09純資産総額1,211,132,261100.00

(注1)	投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
(注2)	投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(注1)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。(注2)投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。

2020/07/09 9:04

#8 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

(単位:百万円)
		評価・換算差額等		純資産合計
		その他有価証券評価差額金	評価・換算差額等合計

e border="0" style="border-collapse:collapse">(単位:百万円)株主資本資本金資本剰余金利益剰余金株主資本合計資本準備金利益準備金その他利益剰余金利益剰余金合計繰越利益
剰余金当期首残高15,17411,49537413,85014,22540,895当期変動額剰余金の配当---△12,669△12,669△12,669当期純利益---11,87011,87011,870株主資本以外の項目の当期変動額(純額)------当期変動額合計---△798△798△798当期末残高15,17411,49537413,05213,42640,096評価・換算差額等純資産合計その他有価証券評価

2020/07/09 9:04

#9 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定)を採用しております。
時価のないもの

2020/07/09 9:04

#10 注記表（連結）

e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(3) 【注記表】e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(重要な会計方針に係る事項に関する注記)区 分第3期 自 2019年10月17日 至 2020年4月16日有価証券の評価基準及び評価方法親投資信託受益証券移動平均法に基づき、時価で評価しております。 時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。

(貸借対照表に関する注記)
3.	※2	元本の欠損	貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は167,359,713円であります。	貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は208,728,933円であります。

e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(貸借対照表に関する注記)区 分第2期 2019年10月16日現在第3期 2020年4月16日現在1.※1期首元本額2,343,306,231円2,088,296,023円期中追加設定元本額15,751,632円20,124,759円期中一部解約元本額270,761,840円705,576,817円2.計算期間末日における受益権の総数2,088,296,023口1,402,843,965口3.※2元本の欠損貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は167,359,713円であります。貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は208,728,933円であります。e border="0" style="width:101.88%;border-collapse:collapse">(損益及び剰余金計算書に関する注記)区 分第2期 自 2019年4月17日 至 2019年10月16日第3期 自 2019年10月17日 至 2020年4月16日※1分配金の計算過程計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(13,906,093円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(2,556,053円)
及び分配準備積立金(20,140,454円)より分配対象額は36,602,600円(1万口当たり175.27円)であり、分配を行っておりません。計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(186,031円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(2,103,884円)及び分配準備積立金(22,571,574円)より分配対象額は24,861,489円(1万口当たり177.22円)であり、分配を行っておりません。(金融商品に関する注記)

2020/07/09 9:04

#11 純資産の推移（連結）

(3) 【運用実績】

① 【純資産の推移】

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(3) 【運用実績】① 【純資産の推移】e border="0" style="width:406.0pt;border-collapse:collapse">純資産総額 (分配落) (円)純資産総額 (分配付) (円)1口当たりの 純資産額 (分配落)(円)1口当たりの 純資産額 (分配付)(円)第1計算期間末 (2019年4月16日)2,084,150,3912,084,150,3910.88940.88942019年4月末日2,066,344,923-0.8848-5月末日1,895,179,850-0.8153-6月末日1,948,970,875-0.8468-7月末日1,946,822,886-0.8614-8月末日1,851,672,268-0.8259-9月末日1,865,738,942-0.8866-第2計算期間末 (2019年10月16日)1,920,936,3101,920,936,3100.91990.919910月末日1,918,177,796-0.9404-11月末日1,781,573,481-0.9568-12月末日1,551,405,143-0.9864-2020年1月末日1,387,595,932-0.9624-2月末日1,204,272,923-0.8567-3月末日1,117,706,954-0.7968-第3計算期間末 (2020年4月16日)1,194,115,0321,194,115,0320.85120.85124月末日1,211,132,261-0.8633-

2020/07/09 9:04

#12 純資産額計算書（連結）

	2 【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
	2020年4月30日

e border="0" style="width:496.0pt;margin-left:-1.0pt;border-collapse:collapse">2 【ファンドの現況】【純資産額計算書】2020年4月30日

Ⅰ 資産総額	1,211,860,571円
Ⅱ 負債総額	728,310円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	1,211,132,261円
Ⅳ 発行済数量	1,402,911,591口
Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	0.8633円

e border="0" style="width:338.0pt;border-collapse:collapse">Ⅰ 資産総額1,211,860,571円Ⅱ 負債総額728,310円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)1,211,132,261円Ⅳ 発行済数量1,402,911,591口Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)0.8633円e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(参考) ダイワ・ライジング・ジャパン・マザーファンド

純資産額計算書
	2020年4月30日

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">純資産額計算書2020年4月30日

Ⅰ 資産総額	9,348,977,378円
Ⅱ 負債総額	790,169,621円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	8,558,807,757円
Ⅳ 発行済数量	9,479,835,772口
Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	0.9028円

e border="0" style="width:338.0pt;border-collapse:collapse">Ⅰ 資産総額9,348,977,378円Ⅱ 負債総額790,169,621円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)8,558,807,757円Ⅳ 発行済数量9,479,835,772口Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)0.9028円

2020/07/09 9:04

#13 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1) 【貸借対照表】
e border="0" style="border-collapse:collapse">(単位:百万円)前事業年度 (2019年3月31日)当事業年度 (2020年3月31日)資産の部流動資産現金・預金28,4892,741有価証券55422,167前払費用214205未収委託者報酬11,46810,847未収収益9863その他5662流動資産計40,88236,088固定資産有形固定資産※1206※1217建物107器具備品195209無形固定資産2,8212,362ソフトウェア2,8042,028ソフトウェア仮勘定17333投資その他の資産12,79915,844投資有価証券8,4939,153関係会社株式1,8363,972出資金183183長期差入保証金1,0701,069繰延税金資産1,1831,431その他3133固定資産計15,82718,424資産合計56,70954,512

(単位:百万円)

負債合計

16,567

16,082

純資産の部

株主資本

e border="0" style="border-collapse:collapse">(単位:百万円)前事業年度 (2019年3月31日)当事業年度 (2020年3月31日)負債の部流動負債預り金7569未払金8,5487,573未払収益分配金1514未払償還金4039未払手数料4,6103,988その他未払金※23,882※23,530未払費用3,7353,830未払法人税等726656未払消費税等255590賞与引当金725688その他25流動負債計14,07013,414固定負債退職給付引当金2,3892,574役員退職慰労引当金10388その他25固定負債計2,4962,667負債合計16,56716,082純資産の部株主資本資本金15,17415,174資本剰余金資本準備金11,49511,495資本剰余金合計11,49511,495利益剰余金利益準備金374374その他利益剰余金繰越利益剰余金13,05211,749利益剰余金合計13,42612,123株主資本合計40,09638,793評価・換算差額等その他有価証券評価差額金46△363評価・換算差額等合計46△363純資産合計40,14238,430負債・純資産合計56,70954,512

2020/07/09 9:04

#14 資産の評価（連結）

資産の評価】
基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した1万口当たりの価額をいいます。
純資産総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注1、注2)により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいます。

2020/07/09 9:04

#15 運用体制（連結）

⑤ 受託会社に対する管理体制
受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
※ 上記の運用体制は2020年4月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

2020/07/09 9:04

#16 附属明細表（連結）

e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">第1 有価証券明細表(1) 株式該当事項はありません。e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(2) 株式以外の有価証券種 類銘 柄券面総額評価額 (円)備考親投資信託受益証券ダイワ・ライジング・ジャパン・マザーファンド1,340,967,8311,192,924,982親投資信託受益証券 合計1,192,924,982合計1,192,924,982親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">第2 信用取引契約残高明細表該当事項はありません。第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表該当事項はありません。e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">(参考)当ファンドは、「ダイワ・ライジング・ジャパン・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。 なお、当ファンドの計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとおりであります。e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">「ダイワ・ライジング・ジャパン・マザーファンド」の状況以下に記載した情報は監査の対象外であります。

負債合計		21,020,000	5,680,125
純資産の部
元本等

e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">貸借対照表2019年10月16日現在2020年4月16日現在金 額(円)金 額(円)資産の部流動資産コール・ローン95,523,162301,182,311株式10,792,153,9008,068,436,500未収入金28,637,840-未収配当金91,399,80087,701,100流動資産合計11,007,714,7028,457,319,911資産合計11,007,714,7028,457,319,911負債の部流動負債未払解約金21,020,0005,680,000その他未払費用-125流動負債合計21,020,0005,680,125負債合計21,020,0005,680,125純資産の部元本等元本※111,513,008,7099,500,479,278剰余金期末剰余金又は期末欠損金(△)※2△526,314,007△1,048,839,492元本等合計10,986,694,7028,451,639,786純資産合計10,986,694,7028,451,639,786負債純資産合計11,007,714,7028,457,319,911e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">注記表e border="0" style="width:101.88%;border-collapse:collapse">(重要な会計方針に係る事項に関する注記)区 分自 2019年10月17日 至 2020年4月16日1.有価証券の評価基準及び評価方法株式移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。 なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しております。2.収益及び費用の計上基準受取配当金原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。e border="0" style="width:101.88%;border-collapse:collapse">(貸借対照表に関する注記)区 分2019年10月16日現在2020年4月16日現在1.※1期首2019年4月17日2019年10月17日期首元本額13,131,058,665円11,513,008,709円期中追加設定元本額37,937,938円10,121,237円期中一部解約元本額1,655,987,894円2,022,650,668円期末元本額の内訳ファンド名きらぼし・東京圏応援株式ファンド2,011,139,310円1,340,967,831円ダイワ・ニッポン応援ファンドVol.5 -ライジング・ジャパン-9,501,869,399円8,159,511,447円計11,513,008,709円9,500,479,278円2.期末日における受益権の総数11,513,008,709口9,500,479,278口3.※2元本の欠損貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、その差額は526,314,007円であります。貸借対照表上の純資産額が元本
総額を下回っており、その差額

2020/07/09 9:04

#17 （参考）マザーファンド、運用状況（連結）

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(参考)マザーファンド ダイワ・ライジング・ジャパン・マザーファンドe border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(1) 投資状況 (2020年4月30日現在)投資状況

投資資産の種類		時価(円)	投資比率(%)
コール・ローン、その他の資産(負債控除後)		460,574,327	5.38
純資産総額		8,558,807,757	100.00

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">投資資産の種類時価(円)投資比率(%)株式8,098,233,43094.62内 日本8,098,233,43094.62コール・ローン、その他の資産(負債控除後)460,574,3275.38純資産総額8,558,807,757100.00

(注1)	投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
(注2)	投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。

e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(注1)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。(注2)投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">(2) 投資資産 (2020年4月30日現在)① 投資有価証券の主要銘柄イ.主要銘柄の明細e border="0" style="width:497.0pt;border-collapse:collapse">銘柄名地域種類業種株数、口数 または 額面金額簿価単価 簿価 (円)評価単価 時価 (円)投資 比率 (%)1ソ ニ ー日本株式電気機器48,5006,711.76
325,520,7016,932.00

2020/07/09 9:04