新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/07/30 16:30

#2 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	2014年5月期	2015年5月期	2016年5月期
権利行使期間	自 2014年8月1日至 2020年12月19日	自 2015年8月1日至 2020年12月19日	自 2016年8月1日至 2022年1月5日
新株予約権の数(個)(注)3	―	―	3,060
新株予約権の目的となる株式の種類、内容および数(株)(注)2	普通株式―	普通株式―	普通株式306,000
新株予約権の行使時の払込金額(円)(注)4	2,983	2,425	4,460
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格および資本組入額(円)(注)5	発行価格 3,016資本組入額 1,508	発行価格 2,427資本組入額 1,214	発行価格 4,471資本組入額 2,236
新株予約権の行使の条件	(注)6	(注)7	(注)8
新株予約権の譲渡に関する事項	(注)6、11、12	(注)7、11、12	(注)8、11、12
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)13	(注)13	(注)13

	2017年5月期	2018年5月期
権利行使期間	自 2018年9月3日至 2024年2月14日	自 2019年9月2日至 2025年3月27日
新株予約権の数(個)(注)3	―	―
新株予約権の目的となる株式の種類、内容および数(株)(注)2	普通株式―	普通株式―
新株予約権の行使時の払込金額(円)(注)4	3,930	3,470
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格および資本組入額(円)(注)5	発行価格 3,935資本組入額 1,968	発行価格 3,476資本組入額 1,738
新株予約権の行使の条件	(注)9	(注)10
新株予約権の譲渡に関する事項	(注)9、11、12	(注)10、11、12
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)13	(注)13

(注)1 株式数に換算して記載しております。
2 当社が株式の分割または併合を行う場合、次の算式により新株予約権の目的たる株式の数を調整するものとします。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち当該時点で権利行使されていない新株予約権の目的となる株式の数についてのみ行われ、調整の結果生じる1株未満の株式については、これを切り捨てるものとします。

2021/07/30 16:30

#3 事業等のリスク

両社は「LOHACO」をさらに大きく成長させるとともに収益性の向上を図るために、3年間培ってきた信頼関係をベースにさらなる発展および連携の強化を図ることが最善であると判断し、2015年5月19日付けで、業務・資本提携契約を更改いたしました。
当社は、更改された契約日以降、当社の株式の議決権希薄化行為(注)を行おうとする場合には、Zホールディングス株式会社に対して、議決権希薄化行為を行う旨およびその条件を書面にて通知した上で、議決権希薄化行為の直前の時点におけるZホールディングス株式会社の当社の株式に係る議決権割合を維持するために必要なあらゆる措置を適時かつ適切に講じるものとしております。加えて、当社は、当社の新株予約権その他の潜在株式の行使または株式への転換(以下「新株予約権行使等」という。)により、当該新株予約権行使等の直後の時点におけるZホールディングス株式会社の当社株式に係る議決権割合が、(a)2015年8月27日の自己株式取得の終了時点におけるZホールディングス株式会社およびその子会社の当社株式に係る議決権割合よりも100分の1以上低下し、かつ、(b)直前に上記措置を講じた時点におけるZホールディングス株式会社およびその子会社の当社の株式に係る議決権割合よりも100分の1以上低下した場合には、Zホールディングス株式会社に対して、その旨を書面にて通知した上で、2015年8月27日の自己株式取得の終了時点におけるZホールディングス株式会社およびその子会社の当社株式に係る議決権割合を回復または維持するために必要なあらゆる措置を講じるものとしております。このため、当該措置を講じた場合、当社の株式の議決権の希薄化が生じる可能性があります。
なお、Zホールディングス株式会社は、更改された契約日以降、自らまたは第三者をして、当社の株式を追加取得(Zホールディングス株式会社または第三者が当社の株式を有するその他の第三者(有価証券報告書または四半期報告書の大株主の状況の記載により、当社の株式を有することが合理的に認知可能な第三者に限る。)の株式その他の持分を取得することにより、当社の株式を間接保有することとなる態様による取得を含む。)することを希望する場合は、事前に当社に対して書面により通知し、Zホールディングス株式会社および当社の書面による合意に基づいて実施するものとしております。

2021/07/30 16:30

#4 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4)【取得自己株式の処理状況および保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他(新株予約権の権利行使)	209,700	829,327,300	―	―

(注)1 当期間における保有自己株式には、2021年7月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り、譲渡制限付株式報酬制度における無償取得および新株予約権の権利行使による株式は含まれておりません。
2 2021年5月21日付で普通株式1株につき2株の割合で株式分割したため、当事業年度における保有自己株式数は株式分割前の内容を、当期間における保有自己株式数は株式分割後の内容を記載しております。

2021/07/30 16:30

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当ておよび募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4)単元未満株式の買増し請求をする権利

2021/07/30 16:30

#6 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権および自己新株予約権に関する事項

2021/07/30 16:30

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 1 提出日現在の発行数には、2021年7月1日から有価証券報告書提出日までの新株予約権の権利行使により発行された株式数は含まれておりません。
2 2021年5月21日付で普通株式1株につき2株の割合で株式分割いたしました。これにより発行済株式数は51,259,400株増加し、提出日現在102,518,800株となっております。

2021/07/30 16:30

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

2 発行済株式の減少4,000,000株は、自己株式の消却によるものであります。
3 自己株式の増加9,015株は、譲渡制限付株式報酬制度における株式の無償取得によるものであります。また、自己株式の減少4,209,700株は、自己株式の消却および新株予約権の権利行使によるものであります。

2021/07/30 16:30

#9 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/07/30 16:30

#10 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2 1株当たり当期純利益および潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。なお、「希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要」は上記株式分割前の株式数を記載しております。

	前連結会計年度(自 2019年5月21日至 2020年5月20日)	当連結会計年度(自 2020年5月21日至 2021年5月20日)
普通株式増加数(千株)	42	66
(うち新株予約権(千株))	(42)	(66)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	2013年12月13日取締役会決議新株予約権新株予約権の数 1,732個(普通株式 173,200株)2015年10月19日取締役会決議新株予約権新株予約権の数 3,060個(普通株式 306,000株)	2015年10月19日取締役会決議新株予約権新株予約権の数 3,060個(普通株式 306,000株)

2021/07/30 16:30