新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第8号の2(特定子会社の異動)の規定に基づく臨時報告書を平成28年12月15日に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(ストック・オプションとしての新株予約権の発行)の規定に基づく臨時報告書を平成28年12月19日に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の4の規定(監査法人の選任)に基づく臨時報告書を平成29年6月19日提出。

2018/07/25 15:30

#2 コーポレート・ガバナンスの状況（連結）

監査役:年額25,000千円以内(平成15年7月25日開催第27期定時株主総会で決議)
ニ.上記報酬額には、平成27年11月19日開催の取締役会決議により、ストックオプションとして取締役2名に付与した新株予約権23,072千円(報酬等としての額)を含んでおります。
⑥株式の保有状況

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

1.平成26年11月17日取締役会決議
会社法に基づき、当社従業員に対しストック・オプションとして新株予約権を発行することを平成26年11月17日開催の取締役会において決議されたものです。

決議年月日	平成26年11月17日
付与対象者の区分及び人数	当社従業員215名
新株予約権の目的となる株式の種類	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
株式の数	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
新株予約権の行使時の払込金額	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
新株予約権の行使期間	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
新株予約権の行使の条件	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
新株予約権の譲渡に関する事項	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
代用払込みに関する事項	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	「(2)新株予約権等の状況 1.第9回新株予約権」に記載しております。

2.平成27年11月19日の取締役会決議

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#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

会社名	提出会社
付与日	平成26年12月2日
権利確定条件	権利確定条件は付されておりません。細目については当社と付与対象者の間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。
対象勤務期間	対象勤務期間の定めはありません。

(注)株式数に換算して記載しております。

会社名	提出会社
付与日	平成27年12月4日
権利確定条件	権利確定条件は付されておりません。細目については当社と付与対象者の間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。
対象勤務期間	対象勤務期間の定めはありません。

(注)株式数に換算して記載しております。

2018/07/25 15:30

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

会社法第166条第1項の規定による請求とする権利
株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当を受ける権利

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#6 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項
提出会社

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#7 新株予約権等の状況（連結）

(2) 【新株予約権等の状況】
当第3四半期会計期間において発行した新株予約権は、次のとおりであります。

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#8 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記（連結）

3.株主資本の著しい変動
当社は、平成28年3月31日付けで、第三者割当による行使価額修正条項付き第12回新株予約権の第三者割当を実施いたしました。この新株予約権の一部行使により第3四半期連結会計期間において資本金及び資本準備金がそれぞれ71,475千円増加しております。
その結果、第3四半期連結会計期間末において資本金が731,165千円、資本準備金が866,173千円となっております。

2018/07/25 15:30

#9 発行済株式、株式の総数等（連結）

①法令に別段の定めがある場合を除き、B種優先株式について株式の併合又は分割は行わない。
②B種優先株主には募集株式の割当てを受ける権利、又は募集新株予約権の割当てを受ける権利を与えない。
③B種優先株主には株式無償割当て、又は新株予約権の無償割当ては行わない。

2018/07/25 15:30

#10 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

普通株式の増加数の主な内訳は、次のとおりであります。
第12回新株予約権の行使による増加 3,200,000株
B種劣後株式の転換による新株式の発行による増加 74,094,009株

2018/07/25 15:30

#11 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

(注)新株予約権行使による増加であります。

2018/07/25 15:30

#12 繰延資産の処理方法

延資産の処理方法
株式交付費及び新株予約権発行費は発生時に全額費用処理しております。

2018/07/25 15:30

#13 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
当第3四半期会計期間において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が以下のとおり、行使されました。
第12回新株予約権

2018/07/25 15:30

#14 重要な後発事象、四半期連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
1.新株予約権の権利行使
平成29年2月1日から平成29年3月16日までの間に、行使価額修正条項付き第12回新株予約権の一部について権利行使がありました。当該新株予約権の権利行使の概要は、以下のとおりであります。

2018/07/25 15:30

#15 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

3. ストックオプション(新株予約権)の発行
当社は、平成29年6月28日開催の取締役会において、当社の取締役に対しストックオプション(新株予約権)を発行することを下記のとおり決議いたしました。

2018/07/25 15:30

#16 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注) 1 1株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	当連結会計年度(自 平成28年5月1日至 平成29年4月30日)
(うち転換社債型新株予約権付社債)(株)	―
(うち新株予約権)(株)	(345,220)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜在株式の概要	B種優先株式604,400株第11回新株予約権の個数24,200個第12回新株予約権の個数68個第13回新株予約権の個数32,950個

2 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	当連結会計年度(平成29年4月30日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	2,184,939
(うち新株予約権)(千円)	(135,200)
(うち非支配株主持分)(千円)	(―)

2018/07/25 15:30