有価証券報告書-第25期(平成31年4月1日-令和2年3月31日)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性1名 (役員のうち女性の比率10%)
(注)1.取締役小林泰士及び金本かすみは、社外取締役であります。
2.監査役東徹、髙野健二及び田中公仁郎は、社外監査役であります。
3.当社では、意思決定・監督と業務執行の分離による責任の明確化と取締役会の活性化のため、執行役員制度を導入しております。執行役員は、上記取締役(山本正卓、上川名弦、高秀一、木藤友治)の兼務のほか、黒子好章、大島克俊、田中直之を加えた7名であります。
4.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
6.2019年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。
社外取締役小林泰士、金本かすみ及び社外監査役東徹、髙野健二、田中公仁郎と、提出会社との間には、社外取締役小林泰士及び社外監査役東徹が、「① 役員一覧」に記載のとおり当社株式を保有していることを除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、健全なコーポレート・ガバナンスを維持する目的から、社外取締役及び社外監査役には、その役割として、外部からの客観的で中立、かつ各人の専門性を活かした経営監視の機能を担っていただくこととしております。
なお、当社では、社外役員の独立性に関する基準または方針については、会社法に規定される要件を超える独自の要件等については定めておりません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査の連携については、監査法人による監査計画及び監査結果の報告には、内部監査室、監査役が出席し、相互に意見交換が行われており、本社、各事業所監査においても、内部監査室及び監査役が積極的に同行、同席し問題点の共有を図る等、効率的かつ効果的な監査の実施に努めております。なお、当社は内部統制に関する専門部署を設置しておらず、内部監査室が内部監査の一環として、内部統制の整備運用に関する指導、助言に従事しております。内部統制上の問題点については、内部監査室が、適時、監査役及び監査法人に報告の上、調整を図ることとしております。
なお、現時点において、社外取締役については、監督と監査役監査、内部監査及び会計監査との連携はありません。
① 役員一覧
男性9名 女性1名 (役員のうち女性の比率10%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||
| 代表取締役 最高経営責任者 (CEO) | 山本 正卓 | 1964年4月20日生 |
| 注4 | 322,400 | ||||||||||||||||
| 代表取締役 最高執行責任者 (COO) | 上川名 弦 | 1971年9月9日生 |
| 注4 | 97,800 | ||||||||||||||||
| 取締役 最高財務責任者(CFO) | 高 秀一 | 1974年10月5日生 |
| 注4 | 101,900 | ||||||||||||||||
| 取締役 最高投資責任者(CIO) | 木藤 友治 | 1968年5月21日生 |
| 注4 | 12,700 | ||||||||||||||||
| 取締役 | 小林 泰士 | 1981年3月2日生 |
| 注4 | 1,600 | ||||||||||||||||
| 取締役 | 金本 かすみ | 1986年11月27日生 |
| 注4 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||
| 常勤監査役 | 安達 吉明 | 1971年12月25日生 |
| 注5 | 26,400 | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 東 徹 | 1964年6月8日生 |
| 注6 | 9,500 | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 髙野 健二 | 1970年10月2日生 |
| 注6 | - | ||||||||||||||||||
| 監査役 | 田中 公仁郎 | 1963年3月25日生 |
| 注5 | - | ||||||||||||||||||
| 計 | 572,300 | ||||||||||||||||||||||
(注)1.取締役小林泰士及び金本かすみは、社外取締役であります。
2.監査役東徹、髙野健二及び田中公仁郎は、社外監査役であります。
3.当社では、意思決定・監督と業務執行の分離による責任の明確化と取締役会の活性化のため、執行役員制度を導入しております。執行役員は、上記取締役(山本正卓、上川名弦、高秀一、木藤友治)の兼務のほか、黒子好章、大島克俊、田中直之を加えた7名であります。
4.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
5.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
6.2019年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。
社外取締役小林泰士、金本かすみ及び社外監査役東徹、髙野健二、田中公仁郎と、提出会社との間には、社外取締役小林泰士及び社外監査役東徹が、「① 役員一覧」に記載のとおり当社株式を保有していることを除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、健全なコーポレート・ガバナンスを維持する目的から、社外取締役及び社外監査役には、その役割として、外部からの客観的で中立、かつ各人の専門性を活かした経営監視の機能を担っていただくこととしております。
なお、当社では、社外役員の独立性に関する基準または方針については、会社法に規定される要件を超える独自の要件等については定めておりません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査の連携については、監査法人による監査計画及び監査結果の報告には、内部監査室、監査役が出席し、相互に意見交換が行われており、本社、各事業所監査においても、内部監査室及び監査役が積極的に同行、同席し問題点の共有を図る等、効率的かつ効果的な監査の実施に努めております。なお、当社は内部統制に関する専門部署を設置しておらず、内部監査室が内部監査の一環として、内部統制の整備運用に関する指導、助言に従事しております。内部統制上の問題点については、内部監査室が、適時、監査役及び監査法人に報告の上、調整を図ることとしております。
なお、現時点において、社外取締役については、監督と監査役監査、内部監査及び会計監査との連携はありません。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
