有価証券報告書-第19期(2022/04/01-2023/03/31)

(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性 6名 女性 2名 (役員のうち女性の比率 25%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
代表取締役社長 兼 CEO	遠藤 俊英	1959年1月27日生	1982年4月 大蔵省(現 財務省) 入省 2002年7月 金融庁 証券取引等監視委員会事務局特別調査課長 2004年7月 同庁 総務企画局参事官(監督局金融危機担当) 2004年11月 同庁 総務企画局参事官(監督局金融危機担当) 兼 監督局総務課国際監督室長 2005年8月 同庁 監督局銀行第一課長 2007年7月 同庁 総務企画局参事官(信用制度担当)兼 総務企画局信用制度参事官兼 総務企画局企画課信託法令準備室長 2008年7月 同庁 検査局総務課長 2009年7月 同庁 総務企画局総務課長 2010年7月 同庁 総務企画局参事官(監督局担当) 2011年8月 同庁 総務企画局審議官(監督局担当) 2013年6月 財務省 関東財務局金融商品取引所監理官 兼 金融庁総務企画局審議官(企画・市場・官房担当) 2014年7月 金融庁 検査局長 2015年7月 同庁 監督局長 2018年7月 同庁 長官 2020年7月 同庁 顧問 2020年11月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱) シニアアドバイザーリッキービジネスソリューション㈱ 顧問富国生命保険(相) 顧問㈱ジンテック 顧問トパーズ・キャピタル㈱ 顧問 2021年1月 東京海上日動火災保険㈱ 顧問農林中金バリューインベストメンツ㈱社外外部役員 2021年3月 弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所 顧問タイグロン・パートナーズ㈱ 顧問 2021年5月 KPMG Japan(KPMG税理士法人、有限責任あずさ監査法人) 顧問 2021年10月 ㈱justInCase アドバイザリーボードメンバー 2022年4月 ㈱ディーカレットDCP 社外取締役 2022年10月 ゴールドマン・サックス証券㈱Regional Advisor 兼 アドバイザリーボードメンバー 2023年6月 当社 代表取締役社長 兼 CEO(現在) ソニー生命保険㈱ 取締役(現在) ソニー損害保険㈱ 取締役(現在) ソニー銀行㈱ 取締役(現在) ソニー・ライフケア㈱ 取締役(現在) ソニーフィナンシャルベンチャーズ㈱代表取締役社長(現在) ゴールドマン・サックス証券㈱アドバイザリーボードメンバー(現在)	1年 (注)1	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	神戸 司郎	1961年12月18日生	1984年4月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱) 入社 1989年12月 ソニー・ヨーロッパ 法務部門 部長 2001年7月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱)法務センター カンパニー法務部 統括部長 2002年7月 同社 コンプライアンス部門 グループ法務戦略部 統括部長 2003年7月 同社 グループCEO/COOオフィス 統括部長 2008年4月 同社 グループ戦略部門長 2009年7月 同社 VP 広報・CSR担当 2010年6月 同社 業務執行役員 SVP 広報・CSR担当 2014年4月 同社 業務執行役員 SVP 広報、CSR、渉外、ブランド担当 2014年6月 同社 執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、ブランド、取締役会事務局担当 2014年9月 同社 執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、取締役会事務局担当 2015年6月 当社 取締役(現在) 2016年8月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱)執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、情報セキュリティ&プライバシー、取締役会事務局担当 2018年6月 同社 執行役 常務 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、品質、環境、情報セキュリティ&プライバシー、取締役会事務局担当 2020年6月 同社 執行役 専務 法務、コンプライアンス、広報、サステナビリティ、渉外、品質、情報セキュリティ、プライバシー、取締役会事務局担当 2021年4月 同社 執行役 専務 法務、コンプライアンス、プライバシー、広報、サステナビリティ、渉外、取締役会事務局担当 2021年7月 同社 執行役 専務 法務、コンプライアンス、プライバシー、広報、ブランド、サステナビリティ、渉外、取締役会事務局担当 2023年4月 同社 執行役 専務 法務、コンプライアンス、プライバシー、広報、ブランド、サステナビリティ、渉外、品質マネジメント、取締役会事務局担当(現在)	1年 (注)1	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	松岡 直美	1965年11月7日生	1988年4月 ゴールドマン・サックス証券㈱ 入社 1995年1月 同社 投資銀行部門 ヴァイス・プレジデント 2002年1月 同社 マネージング・ディレクター 2009年7月 ㈱イープ(現 ピースマインド・イープ㈱) 代表取締役社長 2014年1月 AIGジャパン・ホールディングス㈱ 専務執行役員 チーフ・トランスフォーメーション・オフィサー 2014年6月 同社 取締役専務執行役員 チーフ・トランスフォーメーション・オフィサーAIU損害保険㈱(現 AIG損害保険㈱) 取締役富士火災海上保険㈱(現 AIG損害保険㈱) 取締役アメリカンホーム医療・損害保険㈱ 取締役 2015年6月 AIG富士生命保険㈱(現 FWD富士生命保険㈱) 取締役 2016年6月 アメリカンホーム医療・損害保険㈱ 取締役会長 2018年11月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱) 執行役員 コーポレート戦略補佐 2019年1月 同社 執行役員 経営企画管理担当 2019年5月 同社 執行役員 経営企画管理、財務、IR担当 2019年6月 当社 取締役 2022年4月 ソニーグループ㈱ 執行役員 経営企画管理担当、金融事業・エンタテインメント領域補佐 2022年6月 当社 取締役(現在) 2023年4月 ソニーグループ㈱ 執行役員 経営企画管理(ゲーム&ネットワークサービス事業、音楽事業、映画事業、金融事業)、グループDE&I推進担当、金融事業・エンタテインメント領域補佐(現在)	1年 (注)1	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	池内 省五	1962年6月6日生	1988年4月 ㈱リクルート(現 ㈱リクルートホールディングス) 入社 2005年4月 同社 執行役員 経営企画室、事業統括室担当 2012年6月 同社 取締役 兼 執行役員 グローバル本部・アジア領域、経営企画、人事支援担当 2012年10月 ㈱リクルートホールディングス 取締役 兼 執行役員 グローバル本部、経営企画、R&D、人事担当 2013年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 中長期戦略本部、海外事業本部、R&D本部、経営企画本部、人事本部担当 2014年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 海外事業本部、R&D本部担当 2015年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 R&D本部、経営企画本部、人事本部担当 2016年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部、人事本部、R&D本部担当 2017年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部、人事本部担当 2017年5月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部(CSO)、人事本部(CHRO)担当 2019年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 人事・総務本部(CHRO)担当 2019年6月 当社 社外取締役(現在) 2020年4月 ㈱リクルートホールディングス 取締役 兼 顧問 AnyMind Group㈱ 社外取締役(現在) 2020年6月 ㈱リクルートホールディングス 顧問 2020年9月 JICキャピタル㈱ 代表取締役社長CEO(現在)	1年 (注)1 (注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	吉澤 和弘	1955年6月21日生	1979年4月 日本電信電話公社 入社 2007年6月 ㈱エヌ・ティ・ティ・ドコモ(現 ㈱NTTドコモ)執行役員 第二法人営業部長 2011年6月 同社 取締役執行役員 人事部長 2012年6月 同社 取締役常務執行役員 経営企画部長 モバイル社会研究所担当 2013年7月 同社 取締役常務執行役員 経営企画部長、事業改革室長兼務 モバイル社会研究所担当 2014年6月 同社 代表取締役副社長 技術・デバイス・情報戦略担当 2016年6月 同社 代表取締役社長 2020年12月 同社 取締役 2021年6月 同社 相談役(現在) 当社 社外取締役(現在) 2021年7月 大和ハウス工業㈱ 顧問 2022年6月 パーソルホールディングス㈱ 社外取締役(現在)大和ハウス工業㈱ 社外取締役(現在)	1年 (注)1 (注)4	-
監査役	早瀨 保行	1957年5月30日生	1980年4月 ㈱三井銀行(現 ㈱三井住友銀行) 入行 1999年7月 同行 融資企画部 グループ長 2001年4月 ㈱三井住友銀行 本店営業第一部 次長 2002年6月 同行 本店営業第三部 次長 2003年4月 同行 熊本法人営業部長 2005年6月 同行 三田通法人営業部長 2007年4月 同行 投融資企画部長 2010年6月 同行 常任監査役 2012年6月 さくらカード㈱ 代表取締役社長 2015年6月 当社 常勤監査役(現在) ソニー生命保険㈱ 監査役(現在) ソニー損害保険㈱ 監査役(現在) ソニー銀行㈱ 監査役(現在)	4年 (注)2 (注)5	-
監査役	丹生谷 美穂 (注)6	1964年8月31日生	1993年4月 弁護士登録東京青山・青木法律事務所(現 ベーカー&マッケンジー法律事務所) 入所 1997年7月 Baker & McKenzie Consultants(インドネシア) 1998年1月 Baker & McKenzie(シンガポール) 2000年12月 東京青山・青木法律事務所(現 ベーカー&マッケンジー法律事務所) パートナー 2002年11月 渥美坂井法律事務所・外国法共同事業 シニアパートナー(現在) 2020年1月 パーク24㈱ 社外取締役(現在) 2023年6月 当社 監査役(現在)	4年 (注)2 (注)5	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
監査役	是永 浩利	1965年6月28日生	1988年4月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱) 入社 2007年4月 同社 経理部門 企画・業務管理部 担当部長 2008年1月 同社 経理部門 連結経理部 担当部長 2012年7月 同社 経理部門 経理1部 統括部長 2013年4月 同社 総合管理部門 経理1部 統括部長 2013年6月 当社 監査役(現在) 2014年4月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱)経理センター 経理1部 統括部長 2015年4月 ソニーコーポレートサービス㈱(現 ソニーピープルソリューションズ㈱)グローバル経理センター センター長 2015年5月 同社 執行役員 2018年7月 同社 取締役 執行役員 2020年4月 ソニー㈱(現 ソニーグループ㈱)グローバル経理センター センター長 2020年6月 同社 執行役員 グローバル経理センター センター長 2021年7月 同社 執行役員 経理担当(現在)	4年 (注)3	-
計					-

(注) 1.2023年6月23日から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
2.2023年6月23日から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
3.2021年6月23日から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.取締役池内省五及び吉澤和弘は、社外取締役であります。
5.監査役早瀨保行及び丹生谷美穂は、社外監査役であります。
6.監査役丹生谷美穂の戸籍上の氏名は、角美穂であります。
② 社外役員の状況
社外取締役及び社外監査役については、親会社からの独立性を高める観点から会社法の独立性基準、及び東京証券取引所の定める独立役員としての基準に加え、当社の「役員候補者の選定に係る基本方針」に定める独立性基準を充足する方を選任しております。また社外監査役については会社法の規定に基づく最低人数以上を選任しております。当社の社外取締役及び社外監査役と当社との間に、特別な人的・資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。また、当社の社外取締役及び社外監査役が兼任する他の会社の状況は以下のとおりであります。
(有価証券報告書提出日現在)

氏名	兼任の状況
池内 省五 (社外取締役)	JICキャピタル㈱(代表取締役社長CEO) AnyMind Group㈱(社外取締役)
吉澤 和弘 (社外取締役)	㈱NTTドコモ(相談役) パーソルホールディングス㈱(社外取締役) 大和ハウス工業㈱(社外取締役)
早瀨 保行 (社外監査役)	ソニー生命保険㈱(監査役) ソニー損害保険㈱(監査役) ソニー銀行㈱(監査役)
丹生谷 美穂 (社外監査役)	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業(シニアパートナー) パーク24㈱(社外取締役)

(注) 1.当社と、JICキャピタル㈱、AnyMind Group㈱、㈱NTTドコモ、パーソルホールディングス㈱、大和ハウス工業㈱、渥美坂井法律事務所・外国法共同事業及びパーク24㈱との間に特別の関係はありません。
2.ソニー生命保険㈱、ソニー損害保険㈱及びソニー銀行㈱は、当社の子会社であります。
③ 社外取締役又は社外監査役による監査又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互関係並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会のほか、経営会議等の重要会議体へ出席する他、監査役、会計監査人及び当社の内部統制部門との連携を行って当社の経営を監督しております。
当社は、社外取締役及び社外監査役による監督の実効性を確保する観点から、企業法務経験、金融機関における勤務経験または経理業務経験等の専門性を有する方を選任しております。