新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

成25年7月31日 関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(届出を要しない新株予約権証券の発行)の規定に基づく臨時報告書であります。

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#2 コーポレート・ガバナンスの状況（連結）

d 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針
当社は取締役(社外取締役を除く。)の役員報酬について、定額報酬、会社業績報酬、部門業績報酬及び株式報酬型ストックオプション(新株予約権)で構成しております。社外取締役については、定額報酬で構成しております。これら報酬の水準は、第三者による国内企業経営者の報酬に関する調査等を活用し、設定することとしております。なお、本方針は、報酬委員会に諮問の上、取締役会において決定しております。
監査役の役員報酬については定額報酬で構成しており、報酬の水準は第三者による国内企業経営者の報酬に関する調査等を活用し、設定することとしております。なお、本方針は、監査役の協議によって定めております。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

会社法に基づき、2011年7月29日の取締役会において決議された内容は、次のとおりであります。

決議年月日	2011年7月29日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役10名(社外取締役を除く。) 執行役員16名
新株予約権の目的となる株式の種類	前記「(2) 新株予約権等の状況 ①第1回新株予約権」に記載しております。
株式の数	同上
新株予約権の行使時の払込金額	同上
新株予約権の行使期間	同上
新株予約権の行使の条件	同上
新株予約権の譲渡に関する事項	同上
代用払込みに関する事項	─
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	前記「(2) 新株予約権等の状況 ①第1回新株予約権」に記載しております。

② 第2回新株予約権
会社法に基づき、2012年7月31日の取締役会において決議された内容は、次のとおりであります。

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#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	当社第1回新株予約権	当社第2回新株予約権	当社第3回新株予約権

e>当社第1回新株予約権当社第2回新株予約権当社第3回新株予約権付与対象者の区分及び人数

当社取締役(社外取締役を除く。)	10名
対象勤務期間	該当事項はありません。	該当事項はありません。	該当事項はありません。
権利行使期間	自 2011年8月17日至 2041年8月16日ただし、付与対象者が当社の取締役及び執行役員のいずれの地位も喪失した日の翌日から10日以内に限り、新株予約権を行使することができます。	自 2012年8月17日至 2042年8月16日ただし、付与対象者が当社の取締役及び執行役員のいずれの地位も喪失した日の翌日から10日以内に限り、新株予約権を行使することができます。	自 2013年8月17日至 2043年8月16日ただし、付与対象者が当社の取締役及び執行役員のいずれの地位も喪失した日の翌日から10日以内に限り、新株予約権を行使することができます。

株式の種類別のストック・オプションの付与数(注)普通株式 169,800株普通株式 318,700株普通株式 183,700株付与日2011年8月16日2012年8月16日2013年8月16日権利確定条件付与日に権利を確定しております。付与日に権利を確定しております。付与日に権利を確定しております。対象勤務期間該当事項はありません。該当事項はありません。該当事項はありません。権利行使期間自 2011年8月17日
至 2041年8月16日

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#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利

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#6 新株予約権等に関する注記（連結）

2 新株予約権等に関する事項

区分	新株予約権の内訳	当連結会計年度末残高(百万円)
当社	ストック・オプションとしての新株予約権	583

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#7 新株予約権等の状況（連結）

(2) 【新株予約権等の状況】
① 第1回新株予約権

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#8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)1 当社は2013年10月1日付で株式の分割を行い、当社普通株式1株を100株に分割しております。
2 普通株式の発行済株式の株式数の増加990,059千株は、新株予約権(ストック・オプション)の権利行使によるもの0千株及び株式の分割によるもの990,059千株であります。
3 普通株式の自己株式の株式数の増加8,255千株は、株式の分割によるものであります。

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#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権(ストックオプション)の権利行使による増加であります。2014/06/24 15:07

#10 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

3 1株当たり当期純利益金額及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2012年4月1日至 2013年3月31日)	当連結会計年度(自 2013年4月1日至 2014年3月31日)
普通株式増加数(千株)	365	554
(うち新株予約権(千株))	(365)	(554)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	―	―

(※) 「普通株式の期中平均株式数」は、株式給付信託(J-ESOP)により信託口が所有する当社株式及び信託型従業員持株インセンティブ・プラン(E-Ship®)により第一生命保険従業員持株会専用信託が所有する当社株式を控除しております。
4 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

2014/06/24 15:07