- #1 その他の新株予約権等の状況（連結）
③ 【その他の新株予約権等の状況】
当社は、会社法に基づき新株予約権を発行しております。
2023/03/24 16:59- #2 ストックオプション制度の内容（連結）
① 【ストック・オプション制度の内容】
当社は、ストック・オプション制度を採用しております。当該制度は、旧商法第280条ノ20及び第280条ノ21並びに会社法第236条、第238条、第239条及び第240条の規定に基づき、当社の取締役、監査役、従業員及び社外協力者に対して新株予約権を発行する方法によるものであります。
当該制度の内容は、次のとおりであります。
2023/03/24 16:59- #3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）
※(1) 各新株予約権の1個に満たない端数は行使できないものとする。
(2) 権利を付与された者は、以下の区分に従って、付与された権利の一部または全部を行使することが可能となる。
2023/03/24 16:59- #4 事業等のリスク
・リスク:新規開発候補品の導入等による事業規模の拡大や予期せぬ外部環境の変化に伴う必要経費の増加または想定収益の変動により、次期見通し及び中長期事業計画の想定を大幅に超えた資金需要の増加が生じた場合、株式発行等による追加の資金調達を実施していく可能性があります。
当社グループは、当社グループ取締役、従業員等の業績向上に対する意欲や士気を高め、また優秀な人材を確保する観点から、ストック・オプション制度を導入しており、旧商法第280条ノ19、旧商法第280条ノ20及び旧商法第280条ノ21、並びに、会社法第236条、第238条、第239条及び第240条の規定に基づき、新株予約権を取締役、従業員に対して付与しています。
当社グループは今後も優秀な人材確保のために、同様のインセンティブプランを継続して実施する可能性があります。さらに、当社グループは、複数回にわたり第三者割当による新株予約権の発行により資金調達を実施しております。従って、今後付与する新株予約権の行使が行われた場合には、当社グループの1株当たりの株式価値は希薄化する可能性があります。
2023/03/24 16:59- #5 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）
(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
| 区分 | 当事業年度 | 当期間 |
| 株式数(株) | 処分価額の総額(千円) | 株式数(株) | 処分価額の総額(千円) |
(注) 当期間における保有自己株式数には、2023年3月1日から有価証券報告書提出日までの
新株予約権の権利行使、単元未満株式の買取り及び買増請求による売渡による株式数は含めておりません。
- #6 役員報酬（連結）
当社取締役(監査等委員である取締役を除く。)の金銭報酬の額は、2005年8月3日開催の当社臨時株主総会において、年額1億3,000万円(2022年3月29日開催の当社第17期定時株主総会において、うち監査等委員である取締役を除く社外取締役につき4,000万円)以内と決議しており(使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない)、当該定時株主総会終結時点の取締役(監査等委員である取締役を除く。)の員数は3名(うち、社外取締役0名)でした。なお、監査等委員会設置会社に移行する前の取締役の金銭報酬の額は、2005年8月3日開催の当社臨時株主総会において、年額1億3,000万円(うち、社外取締役2,100万円)以内と決議しておりました(使用人兼務取締役の使用人分給与は含まない)。
また、当該金銭報酬とは別枠で、取締役(監査等委員である取締役を除く。)を対象とする株式報酬の額については、2022年3月29日開催の第17期定時株主総会において、年額9,000万円(2016年3月30日開催の第11期定時株主総会において、うち社外取締役につき3,000万円)以内の範囲で付与する旨が決議されており、また、取締役(監査等委員である取締役を除く。)を対象とする株式報酬の個数については、2021年3月24日開催の第16期定時株主総会において、会社法改正に伴い、各事業年度に係る当社定時株主総会の日から1年以内の日に発行する新株予約権の発行上限を3,200個とすることが決議されています。なお、監査等委員会設置会社に移行する前の取締役を対象とする株式報酬の額および付与株数は、2013年3月28日開催の第8期定時株主総会において、年額8,000万円(うち、社外取締役については、2016年3月30日開催の第11期定時株主総会において、3,000万円)以内、及び2021年3月24日開催の第16期定時株主総会において年3,200個以内と決議しており、当該定時株主総会終結時点の取締役の員数は7名(うち、社外取締役5名)でした。
当社の監査等委員である取締役の金銭報酬等の額は、2022年3月29日開催の当社第17期定時株主総会において、年額3,000万円以内と決議しており、また、各監査等委員である取締役に対する具体的金額、支給の時期等の決定は、監査等委員である取締役の協議によるものとすることが決議されています。当該定時株主総会終結時点の監査等委員である取締役の員数は3名です。なお、監査等委員会設置会社に移行する前の監査役の報酬額は、2011年6月30日開催の臨時株主総会において、年額3,000万円以内と決議しており、当該定時株主総会終結時点の監査役の員数は4名でした。
2023/03/24 16:59- #7 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2) 取得請求権付株式の取得を請求する権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 単元未満株式の買増し請求をする権利
2023/03/24 16:59- #8 新株予約権等に関する注記（連結）
2.新株予約権等に関する事項
2023/03/24 16:59- #9 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注) 「提出日現在発行数」欄には、2023年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2023/03/24 16:59- #10 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）
(注)1.普通株式の発行済株式の増加 1,146,400株のうち、1,000,000株は増資によるもの、146,400株は
新株予約権の権利行使によるものです。
2.普通株式の自己株式の増加 2,750株は、単元未満株式の買取りによるものです。
2023/03/24 16:59- #11 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の権利行使による増加であります。2023/03/24 16:59
- #12 社外取締役（及び社外監査役）（連結）
外取締役と当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係
当社は、取締役松本茂外志に新株予約権1,200個、取締役ブルース・デビッド・チェソンに新株予約権950個、取締役海老沼英次に新株予約権300個を付与しております。この他は、当社と社外取締役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係に該当する重要な事項はありません。
2023/03/24 16:59- #13 経営上の重要な契約等
| 契約書名 | Securities Purchase Agreement |
| 契約期間 | 期限の定めなし。 |
| 主な契約内容 | ① シンバイオ製薬株式の第三者割当購入及び新株予約権の第三者割当購入。② 新株予約権の発効条件の定め。 |
- #14 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）
負債の部については、総額1,927,255千円となりました。流動負債は1,923,870千円となり、主な内訳は、未払金が1,163,721千円であります。固定負債は3,385千円となり、内訳は、退職給付に係る負債3,385千円であります。
純資産の部については、総額8,506,092千円となりました。主な内訳は、資本金が17,548,459千円、資本剰余金が17,523,357千円、新株予約権が411,672千円であります。
この結果、自己資本比率は77.6%となりました。
2023/03/24 16:59- #15 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
2023/03/24 16:59- #16 重要な後発事象、財務諸表（連結）
(重要な後発事象)
1.当社取締役に対するストック・オプション(新株予約権)の発行について
当社は、2022年3月23日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づき、当社の取締役4名に対して、3,200個を上限とするストック・オプション目的の新株予約権の発行(割当日:2023年4月14日)を決議しました。
2023/03/24 16:59- #17 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）
(注)2019年3月28日開催の取締役会決議に基づき付与された、新株予約権の当連結会計年度における権利行使を記載しております。
2023/03/24 16:59- #18 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）
(注)1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 当連結会計年度(自 2022年1月1日至 2022年12月31日) |
| 普通株式増加数(株) | 558,585 |
| (うち新株予約権(株)) | (558,585) |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要 | 会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権1種類(新株予約権の数20,000株)。 |
2. 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 当連結会計年度末(2022年12月31日) |
| 純資産の部の合計額から控除する金額(千円) | 411,672 |
| (うち新株予約権(千円)) | (411,672) |
| (うち非支配株主持分(千円)) | (-) |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
