訂正有価証券報告書-第13期(平成28年5月1日-平成29年4月30日)

(重要な後発事象)
1.行使価額修正条項付き第17回新株予約権(第三者割当)の発行
当社は平成29年4月18日開催の取締役会決議に基づき、以下のとおり、行使価額修正条項付き第17回新株予約権を発行いたしました。
行使価額修正条項付き第17回新株予約権(第三者割当)の発行概要

名称	株式会社スリー・ディー・マトリックス第17回新株予約権(第三者割当)
割当日及び払込期日	平成29年5月8日
発行新株予約権数	2,500個(新株予約権1個当たり1,000株)
発行価額	新株予約権1個当たり6,019円(総額15,047,500円)
当該発行による潜在株式数	潜在株式数:2,500,000株 上限行使価額はありません。 下限行使価額は446円ですが、下限行使価額においても、潜在株式数は2,500,000株です。
新株予約権の行使期間	平成29年5月9日から平成31年5月8日まで
新株予約権の行使価額及び行使価額の修正条件	当初行使価額 742円 行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日の直前取引日の当社普通株式の終値の90%に相当する金額に修正されますが、その価額が下限行使価額を下回る場合には、下限行使価額を修正後の行使価額とします。
新株予約権の行使に際して出資される財産の価額	1,855,000,000円 (当初行使価額で全ての本新株予約権が行使されたと仮定した場合に出資される財産の価額)
割当先および割当数	メリルリンチ日本証券株式会社 2,500個
資金使途	①日本における本止血材の製品化に向けた開発費用(治験費用及び申請関連費用) ②欧州等における次世代止血材の研究開発費用及び認証取得費用 ③欧州等における癒着防止材の研究開発費用 ④本止血材の原材料調達費用・製造設備の拡充費用 ⑤次世代止血材の原材料調達費用・製品化に向けた検討費用 ⑥借入金返済
その他	当社は、メリルリンチ日本証券株式会社との間で、金融商品取引法に基づく届出の効力発生後に、コミットメント条項付き第三者割当て契約を締結しております。当該第三者割当て契約において、以下の内容が定められております。 ・当社による本新株予約権の行使の指定 ・当社による本新株予約権の行使の停止 ・メリルリンチ日本証券株式会社による本新株予約権の取得に係る請求 なお、当該契約において、本新株予約権の譲渡の際に当社取締役会の承認が必要である旨が定められており、また、譲渡された場合でも、上記のメリルリンチ日本証券株式会社の権利義務は、譲受人に引き継がれる旨が規定されております。

2.新株予約権の権利行使
当連結会計年度終了後、平成29年6月30日までの間にメリルリンチ日本証券株式会社が保有する行使価額修正条項付き第17回新株予約権の一部について権利行使がありました。当該新株予約権の権利行使の概要は以下のとおりです。
①発行した株式の種類及び数 普通株式 266,000株
②発行価額の総額 172,106,000円
※この結果、新株予約権の振替額1,601千円を含めて、資本金86,853千円、資本準備金86,853千円が増加いたしした。