新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

第16期(自2019年1月1日 至2019年12月31日)の有価証券報告書に係る訂正報告書及びその添付書類並びに確認書であります。
(6)有価証券届出書(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)及びその添付書類
2020年5月27日関東財務局長に提出。

2021/03/26 15:20

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2021/03/26 15:20

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】

	第10回新株予約権	第12回新株予約権	第15回新株予約権
決議年月日	2015年4月16日	2016年7月15日	2019年8月13日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員57名	当社従業員23名	当社従業員41名
新株予約権の数(個)※	201	160	2,300
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 20,100(注)1、2	普通株式 16,000(注)1、2	普通株式 230,000(注)1、2
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	998(注)2	666(注)2	226(注)2
新株予約権の行使期間 ※	2017年5月8日～2021年5月7日	2018年7月30日～2022年7月29日	2021年8月30日～2025年8月29日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 998資本組入額 499	発行価格 666資本組入額 333	発行価格 226資本組入額 113
新株予約権の行使の条件 ※	新株予約権の割当を受けた者は権利行使時においても当社または子会社の取締役もしくは従業員または顧問の地位にあることを要す。ただし、取締役会の決議により特に相続が認められた場合はこの限りではない。その他の条件は新株予約権割当契約に定めるところによる。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡するには、会社の取締役会の承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)6

※ 当事業年度の末日(2020年12月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2021年2月28日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。
(注)1.新株予約権1個につき目的となる株式数は、100株であります。

2021/03/26 15:20

#4 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	第5回新株予約権	第10回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	取締役2名従業員26名	従業員57名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)	普通株式 2,392,000株	普通株式 67,500株
付与日	2010年3月30日	2015年5月8日
権利確定条件	新株予約権の割当を受けた者は権利行使時においても当社または子会社の取締役もしくは従業員または顧問の地位にあることを要す。ただし、取締役会の決議により特に相続が認められた場合はこの限りではない。また、当社の普通株式が上場されていることを要す。その他の条件は新株予約権割当契約に定めるところによる。	新株予約権の割当を受けた者は権利行使時においても当社または子会社の取締役もしくは従業員または顧問の地位にあることを要す。ただし、取締役会の決議により特に相続が認められた場合はこの限りではない。その他の条件は新株予約権割当契約に定めるところによる。
対象勤務期間	対象勤務期間の定めはありません。	同左
権利行使期間	自 2012年4月1日至 2020年3月31日	自 2017年5月8日至 2021年5月7日

	第12回新株予約権	第15回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	従業員23名	従業員41名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)	普通株式 30,000株	普通株式 245,000株
付与日	2016年7月30日	2019年8月30日
権利確定条件	新株予約権の割当を受けた者は権利行使時においても当社または子会社の取締役もしくは従業員または顧問の地位にあることを要す。ただし、取締役会の決議により特に相続が認められた場合はこの限りではない。その他の条件は新株予約権割当契約に定めるところによる。	同左
対象勤務期間	対象勤務期間の定めはありません。	同左
権利行使期間	自 2018年7月30日至 2022年7月29日	自 2021年8月30日至 2025年8月29日

	第16回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	取締役・監査役5名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)	普通株式 150,000株
付与日	2019年8月30日
権利確定条件	新株予約権者の相続人による本新株予約権の行使は認めない。その他の条件は新株予約権割当契約に定めるところによる。
対象勤務期間	対象勤務期間の定めはありません。
権利行使期間	自 2019年8月30日至 2029年8月29日

(注)2011年10月20日付株式分割(1株につき100株の割合)、2012年4月1日付株式分割(1株につき2株の割合)、2013年7月1日付株式分割(1株につき2株の割合)及び2014年4月1日付株式分割(1株につき2株の割合)による株式分割後の株式数に換算して記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

2021/03/26 15:20

#5 事業等のリスク

(2) 資金調達について
当社では、研究開発費が収益に先行して計上され、継続的な営業損失が生じております。今後も事業運転資金や研究開発投資および設備投資等の資金需要が予想されます。製薬企業等とのアライアンスによる収益や新株予約権の権利行使等によるキャッシュインおよび人件費や研究開発活動にかかる投資活動等のキャッシュアウトを見込んだ資金計画を策定しておりますが、十分な事業活動資金を確保できない場合には、当社の事業継続に影響を及ぼす可能性があります。
(3) 減損会計について

2021/03/26 15:20

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2021/03/26 15:20

#7 新株予約権等に関する注記

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2021/03/26 15:20

#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2021年3月1日から本書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2021/03/26 15:20

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記

(注)普通株式の発行済株式数の増加6,221,700株は、新株予約権の行使によるものであります。

2021/03/26 15:20

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2021/03/26 15:20

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(財務活動によるキャッシュ・フロー)
財務活動の結果取得した資金は1,944,005千円となりました。これは主に新株予約権の行使による株式の発行によるものであります。
③生産、受注及び販売の実績

2021/03/26 15:20

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

	第4四半期会計期間(2020年10月1日から2020年12月31日まで)	第17期(2020年1月1日から2020年12月31日まで)
当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個)	7,734	62,137
当該期間の権利行使に係る交付株式数(株)	773,400	6,213,700
当該期間の権利行使に係る資金調達額(千円)	168,381	1,767,584
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個)	-	62,137
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株)	-	6,213,700
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円)	-	284.5
当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額(千円)	-	1,767,584

2021/03/26 15:20

#13 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
新株予約権の行使による増資
当事業年度終了後、第17回新株予約権の権利行使が行われており、全ての行使が完了しております。

2021/03/26 15:20

#14 関連当事者情報、財務諸表（連結）

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1.2010年3月17日取締役会決議により会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づき付与された新株予約権の当事業年度における権利行使を記載しています。
2.「取引金額」欄は、当事業年度における新株予約権の権利行使による付与株式数に払込金額を乗じた金額を記載しています。

2021/03/26 15:20

#15 １株当たり情報、財務諸表（連結）

(1)1株当たり純資産額

	前事業年度(2019年12月31日)	当事業年度(2020年12月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	22,020	28,922
(うち 新株予約権(千円))	(22,020)	(28,922)
普通株式に係る期末の純資産額(千円)	2,599,488	3,081,046

(2)1株当たり当期純損失

	前事業年度(自 2019年1月1日至 2019年12月31日)	当事業年度(自 2020年1月1日至 2020年12月31日)
期中平均株式数(株)	31,470,012	35,879,467
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	新株予約権 4種類新株予約権の数 1,804個	新株予約権 4種類新株予約権の数 9,624個

2021/03/26 15:20