有価証券報告書-第16期(2022/05/01-2023/04/30)

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由
当社のコーポレート・ガバナンス体制は下図のとおりであります。
当社の機関・内部統制(図表)

1.取締役及び取締役会
当社の取締役会は、代表取締役1名、取締役(監査等委員である者を除く。)1名、監査等委員である取締役3名の計5名で構成し、原則、毎月1回開催される定時取締役会に加え、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。取締役会は定款及び法令に則り、経営の意思決定機関及び監督機関として機能しております。
当事業年度の取締役会において具体的に検討した内容は、月次報告、資本業務提携、ファンドの組成、子会社設立、資金調達等であります。
当事業年度において取締役会を17回開催しており、個々の取締役の出席状況については次のとおりであります。

役職名	氏名	開催回数	出席回数
代表取締役社長	川本 寛之	17回	17回(100%)
取締役	本吉 誠	17回	17回(100%)
社外取締役(監査等委員)	梅田 裕一	3回	3回(100%)
社外取締役(監査等委員)	高橋 信太郎	17回	17回(100%)
社外取締役(監査等委員)	長南 伸明	17回	17回(100%)
社外取締役(監査等委員)	清水 健次	17回	17回(100%)

(注)1.開催回数は、各監査等委員の在任期間中の監査等委員会の開催回数を記載しております。
2.梅田裕一氏は、2022年7月27日開催の第15回定時株主総会終結の時をもって退任しております。
3.高橋信太郎氏は、2023年7月26日開催の第16回定時株主総会終結の時をもって辞任しております。
2.監査等委員会
当社の監査等委員会は、監査等委員である取締役3名で構成されております。監査等委員会は原則、毎月1回開催し、重要な事項等が発生した場合は必要に応じて臨時監査等委員会を開催しております。
監査等委員会では、法令、定款及び監査等委員会規程に基づき重要事項の決議及び業務の進捗報告等を行います。また、監査計画に基づき監査を実施し、内部監査部門及び会計監査人との連携により全般的な監査を実施いたします。
3.常勤役員会
当社では、常勤の取締役が出席する常勤役員会を原則、毎週1回開催しております。常勤役員会では、迅速且つ臨機応変なる経営判断を目的とし、取締役会で決定した経営基本方針に基づき経営に関する重要な事項を審議・決議しております。
4.指名・報酬委員会
当社は、取締役の指名・報酬の決定プロセスに係る客観性及び透明性を確保し、コーポレート・ガバナンス体制の一層の強化を図ることを目的として、取締役会の諮問機関である指名・報酬委員会を設置しております。指名・報酬委員会は、監査等委員である取締役3名で構成されております。
原則として年1回開催しており、取締役の選任及び報酬に関する原案の検討等を行っております。
当事業年度において指名・報酬委員会を1回開催しており、個々の取締役の出席状況については次のとおりであります。

役職名	氏名	開催回数	出席回数
社外取締役(監査等委員)	梅田 裕一	1回	1回(100%)
社外取締役(監査等委員)	高橋 信太郎	1回	1回(100%)
社外取締役(監査等委員)	長南 伸明	1回	1回(100%)
社外取締役(監査等委員)	清水 健次	1回	1回(100%)

(注)1.梅田裕一氏は、2022年7月27日開催の第15回定時株主総会終結の時をもって退任しております。
2.高橋信太郎氏は、2023年7月26日開催の第16回定時株主総会終結の時をもって辞任しております。
5.コンプライアンス委員会
当社は、全役職員が法令、社会規範、市場ルール、定款、規則等を遵守することにより経営の健全性を確保することを目的に、コンプライアンス委員会を設置しております。コンプライアンス委員会の主な役割は、以下のとおりであります。
(1) コンプライアンス体制の整備と強化
(2) コンプライアンス研修の実施
(3) コンプライアンス違反の調査
(4) コンプライアンス違反に対する対応とその再発防止策の策定
6.リスクマネジメント委員会
当社は当社グループ内で発生しうるリスクの分析、リスク発生の事前防止策及び発生時の対応策の策定、並びにそれら運用状況についてモニタリングをすることを目的としてリスクマネジメント委員会を設置しております。
各機関の構成員は次のとおりであります

役職名	氏名	取締役会	監査等 委員会	常勤役員会	指名・報酬 委員会	コンプラ イアンス 委員会	リスクマネ ジメント 委員会
代表取締役社長	川本 寛之	◎		◎		◎	◎
取締役	本吉 誠	○		○		○	○
社外取締役 (監査等委員)	長南 伸明	○	○		○
社外取締役 (監査等委員)	清水 健次	○	◎		◎
社外取締役 (監査等委員)	小川 裕之	○	○		○

※ ◎議長・委員長、○メンバー