新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2024/04/24 15:10

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

第7回新株予約権

決議年月日	2016年4月28日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員 6子会社従業員 22
新株予約権の数(個)※	16,216 [16,216] (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 16,216 [16,216] (注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	1,766 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	自 2016年5月16日 至 2026年4月27日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 1,766資本組入額 883
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	(注)4
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)5

※ 当事業年度の末日(2024年1月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2024年3月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注)1.本新株予約権1個当たりの目的である株式の数は1株とする。

2024/04/24 15:10

#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	第4回ストック・オプション	第5回ストック・オプション	第7回ストック・オプション	第8回ストック・オプション
付与日	2014年1月2日	2014年4月30日	2016年5月16日	2016年11月28日
権利確定条件	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2014年1月2日至 各権利確定日	自 2014年4月30日至 各権利確定日	自 2016年5月16日至 各権利確定日	自 2016年11月28日至 各権利確定日

	第9回ストック・オプション	第11回ストック・オプション	第14回ストック・オプション	第15回ストック・オプション
付与日	2017年5月12日	2018年5月15日	2018年10月30日	2019年5月22日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。
対象勤務期間	自 2017年5月12日至 各権利確定日	自 2018年5月15日至 各権利確定日	自 2018年10月30日至 各権利確定日	自 2019年5月22日至 各権利確定日

	第16回ストック・オプション	第17回ストック・オプション	第18回ストック・オプション	第19回ストック・オプション
付与日	2019年5月22日	2019年7月16日	2019年7月30日	2019年12月16日
権利確定条件	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。
対象勤務期間	自 2019年5月22日至 各権利確定日	自 2019年7月16日至 各権利確定日	自 2019年7月30日至 各権利確定日	自 2019年12月16日至 各権利確定日

	第20回ストック・オプション	第21回ストック・オプション	第22回ストック・オプション	第23回ストック・オプション
付与日	2020年5月22日	2020年5月22日	2020年5月22日	2020年9月10日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。
対象勤務期間	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2020年9月10日至 各権利確定日

	第24回ストック・オプション	第25回ストック・オプション	第26回ストック・オプション	第27回ストック・オプション
付与日	2021年3月12日	2021年3月12日	2021年3月12日	2021年5月14日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	従業員、取締役、監査役、又はコンサルタントであること。
対象勤務期間	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年5月14日至 各権利確定日

	第28回ストック・オプション	第29回ストック・オプション	第30回ストック・オプション	第31回ストック・オプション
付与日	2021年5月14日	2021年7月29日	2021年11月1日	2021年11月1日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2021年5月14日至 各権利確定日	自 2021年7月29日至 各権利確定日	自 2021年11月1日至 各権利確定日	自 2021年11月1日至 各権利確定日

	第33回ストック・オプション
付与日	2022年8月31日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2022年8月31日至 各権利確定日

(注)株式数に換算して記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

2024/04/24 15:10

#4 事業等のリスク

⑤新株発行による資金調達
当社グループは医薬品の研究開発型企業であり、将来の研究開発活動の拡大を見込み、増資を中心とした資金調達を機動的に実施していきます。2024年1月末日時点では、2022年11月15日に発行した第三者割当による行使価額修正条項付第34回新株予約権(行使指定・停止指定条項付)が行使途中であり、未行使の新株予約権が行使された場合は、新たに700千株の新株式が発行され、当社の1株当たりの株式価値は希薄化する可能性がありましたが、その後2024年2月26日に行使がすべて完了しています。
⑥新株予約権

2024/04/24 15:10

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2024/04/24 15:10

#6 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2024/04/24 15:10

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2024年4月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2024/04/24 15:10

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)普通株式の株式数の増加3,853,000株は、新株予約権の行使による増加であります。
2.自己株式に関する事項

2024/04/24 15:10

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使によるものであります。2024/04/24 15:10

#10 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(純資産)
当連結会計年度末の純資産合計は、2,792百万円(前連結会計年度末は4,428百万円)となり前連結会計年度末に比べて1,636百万円減少いたしました。これは、新株予約権の行使により資本金及び資本剰余金がそれぞれ1,345百万円増加した一方で、親会社株主に帰属する当期純損失2,644百万円の計上、為替換算調整勘定が1,439百万円、新株予約権が243百万円減少したことが主な要因であります。
②キャッシュ・フローの状況

2024/04/24 15:10

#11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
第34回新株予約権

2024/04/24 15:10

#12 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第34回新株予約権の行使完了)
詳細につきましては、連結財務諸表の「注記事項(重要な後発事象)」をご参照ください。

2024/04/24 15:10

#13 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第34回新株予約権の行使完了)
当社が発行いたしました第34回新株予約権につきましては、2024年2月26日に行使がすべて完了しており、合計9,000,000株の新株式を発行し、6,436百万円の資金調達を行いました。なお、2024年2月1日から2024年2月26日までの行使状況は、以下のとおりです。

2024/04/24 15:10

#14 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）

(注)1.経費の立替は、実際発生額を精算したものであります。
2.第5回新株予約権の権利行使であり、取引金額は当事業年度における新株予約権の権利行使による払込金額を記載しております。
当連結会計年度(自 2023年2月1日 至 2024年1月31日)

2024/04/24 15:10

#15 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2022年2月1日至 2023年1月31日)	当連結会計年度(自 2023年2月1日至 2024年1月31日)
期中平均株式数(株)	57,918,166	65,322,652
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	第7回、第8回、第9回、第12回、第14回～第21回、第23回～第25回、第27回～第31回、第33回新株予約権(新株予約権の数 413,759個)なお、概要は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	第7回、第8回、第9回、第12回、第14回、第17回、第18回、第20回、第24回、第25回、第28回～第31回、第33回、第34回新株予約権(新株予約権の数 885,825個)なお、概要は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2024/04/24 15:10