有価証券報告書-第12期(平成31年1月1日-令和1年12月31日)

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2015年1月30日 (注)1	普通株式 3,449,744 A種優先株式 - B種優先株式 - C種優先株式 3,833,049	普通株式 36,221,008 A種優先株式 7,710,963 B種優先株式 17,673,600 C種優先株式 3,833,049	449	2,321	449	2,321
2015年8月21日 (注)2	普通株式 2,742,225 A種優先株式 - B種優先株式 - C種優先株式 - D種優先株式 3,046,916	普通株式 38,963,233 A種優先株式 7,710,963 B種優先株式 17,673,600 C種優先株式 3,833,049 D種優先株式 3,046,916	249	2,571	249	2,571
2016年11月21日 (注)3	普通株式 350,000 A種優先株式 - B種優先株式 - C種優先株式 - D種優先株式 -	普通株式 39,313,233 A種優先株式 7,710,963 B種優先株式 17,673,600 C種優先株式 3,833,049 D種優先株式 3,046,916	3	2,575	3	2,574
2016年11月28日 (注)4	普通株式 19,167,768 A種優先株式 - B種優先株式 11,535,051 C種優先株式 - D種優先株式 9,762,478	普通株式 58,481,001 A種優先株式 7,710,963 B種優先株式 29,208,651 C種優先株式 3,833,049 D種優先株式 12,809,394	1,478	4,053	1,478	4,052

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2016年11月28日 (注)5	普通株式 6,127,302 A種優先株式 - B種優先株式 - C種優先株式 - D種優先株式 -	普通株式 64,608,303 A種優先株式 7,710,963 B種優先株式 29,208,651 C種優先株式 3,833,049 D種優先株式 12,809,394	-	4,053	-	4,052
2016年11月28日 (注)6	普通株式 - A種優先株式 △7,710,963 B種優先株式 △29,208,651 C種優先株式 △3,833,049 D種優先株式 △12,809,394	普通株式 64,608,303 A種優先株式 - B種優先株式 - C種優先株式 - D種優先株式 -	-	4,053	-	4,052
2017年3月23日 (注)7	普通株式 19,437,500	普通株式 84,045,803	1,654	5,707	1,654	5,707
2017年4月25日 (注)8	普通株式 2,915,600	普通株式 86,961,403	248	5,955	248	5,955
2017年1月1日～ 2017年12月31日 (注)3	普通株式 792,500	普通株式 87,753,903	7	5,962	7	5,962
2018年9月12日 (注)9	普通株式 14,782,700	普通株式 102,536,603	1,643	7,612	1,643	7,611
2018年1月1日～ 2018年12月31日 (注)3	普通株式 2,485,566	普通株式 105,022,169	26	7,632	26	7,631
2019年5月10日 (注)10	普通株式 -	普通株式 105,022,169	△7,532	100	△3,712	3,919
2019年12月26日 (注)11	普通株式 11,324,000	普通株式 116,346,169	854	954	854	4,774
2019年1月1日～ 2019年12月31日 (注)3	普通株式 489,626	普通株式 116,835,795	5	960	5	4,780

(注)1.有償第三者割当
普通株式 発行価格は42円、資本組入額は発行価格の50%
C種優先株式 発行価格は197円、資本組入額は発行価格の50%
割当先 Meiji Seika ファルマ株式会社
2.有償第三者割当
普通株式 発行価格は29円、資本組入額は発行価格の50%
D種優先株式 発行価格は138円、資本組入額は発行価格の50%
割当先 Lee's Pharmaceutical Holdings Limited、GOLDEN ASIA FUND L.P.、三菱UFJ信託銀行株式会社
3.新株予約権の行使による増加
4.無担保転換社債型新株予約権付社債の行使による増加
5.2016年11月28日開催の取締役会決議において、株式取得条項にかかる決議を行い、A種優先株式、B種優先株式、C種優先株式及びD種優先株式を取得し、対価として普通株式を交付
6.上記2016年11月28日に取得したA種優先株式、B種優先株式、C種優先株式及びD種優先株式を同日に消却
7.2017年3月23日を払込期日とする有償一般募集増資による新株式19,437,500株(発行価格185円、引受価額170.2円、資本組入額85.1円)を発行したことにより、資本金及び資本準備金はそれぞれ1,654百万円増加しています。
8.2017年4月25日を払込期日とする第三者割当(株式上場時のオーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)による新株式2,915,600株(発行価格185円、引受価額170.2円、資本組入額85.1円)を発行したことにより、資本金及び資本準備金はそれぞれ248百万円増加しています。
9. 2018年9月12日を払込期日とする公募増資による新株式14,782,700株(発行価格222.3円、引受価額170.2円、資本組入額111.15円)を発行したことにより、資本金及び資本準備金はそれぞれ1,643百万円増加しています。
10. 2019年5月10日付で、会社法第447条第1項の規定に基づき、資本金の額7,532百万円を減少し、減少する資本金の額の全額をその他資本剰余金に振り替え、会社法第448条第1項、第459条第1項第2号及び定款第42条の規定に基づき、資本準備金の額3,712百万円を減少し、その他資本剰余金に振り替えるとともに、会社法第452条、第459条第1項第3号及び定款第42条の規定に基づき、上記資本金の額の減少及び資本準備金の額の減少により生じたその他資本剰余金の全額11,244百万円を繰越利益剰余金に振り替えることにより、欠損を填補しました。
11. 2019年12月26日を払込期日とする第三者割当による新株式11,324,000株(発行価格151円、資本組入額75.5円)を発行したことにより、資本金及び資本準備金はそれぞれ854百万円増加しています。
12. 2020年1月1日から2020年2月29日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が30,000株、資本金及び資本準備金がそれぞれ0百万円増加しています。