新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

(6) 有価証券届出書及びその添付書類
有価証券届出書(第三者割当増資による新株式及び新株予約権発行)及びその添付書類
2021年2月12日関東財務局長に提出

2021/06/24 15:30

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
当社は、会社法に基づき新株予約権を発行しております。

2021/06/24 15:30

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】
当社は会社法第236条及び第238条の規定に基づき、新株予約権を発行しています。
①第1回新株予約権(2015年12月24日開催の取締役会決議による新株予約権)

2021/06/24 15:30

#4 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第1回新株予約権	第2回新株予約権
決議年月日	2015年12月24日	2016年1月23日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役3名当社監査役1名当社従業員16名	当社従業員2名
株式の種類及び付与数	普通株式 295,200株	普通株式 4,800株
付与日	2015年12月25日	2016年1月24日
権利確定条件	権利確定条件は付されておりません。なお、原則として本新株予約権の行使時において、被付与者が当社又は当社関係会社の取締役、監査役又は従業員の地位を保有していることを要します。その他、細目については、当社と付与対象者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。	権利確定条件は付されておりません。なお、原則として本新株予約権の行使時において、被付与者が当社又は当社関係会社の取締役、監査役又は従業員の地位を保有していることを要します。その他、細目については、当社と付与対象者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	自 2017年12月25日至 2025年12月24日	自 2018年1月24日至 2026年1月23日

	第3回新株予約権	第4回新株予約権
決議年月日	2017年3月29日	2020年12月15日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役1名	当社従業員26名
株式の種類及び付与数	普通株式 24,000株	普通株式 88,800株
付与日	2017年3月30日	2021年1月4日
権利確定条件	権利確定条件は付されておりません。なお、原則として本新株予約権の行使時において、被付与者が当社又は当社関係会社の取締役、監査役又は従業員の地位を保有していることを要します。その他、細目については、当社と付与対象者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。	権利確定条件は付されておりません。なお、原則として本新株予約権の行使時において、被付与者が当社又は当社関係会社の取締役、監査役又は従業員の地位を保有していることを要します。その他、細目については、当社と付与対象者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めております。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	自 2019年3月31日至 2027年3月30日	自 2023年12月16日至 2030年12月15日

(注)1.当社は、2017年10月12日付で普通株式1株につき20株の割合、2018年6月15日付で普通株式1株につき2株の割合及び2019年10月1日付で普通株式1株につき2株の割合で株式分割を行っており、当該株式分割後の株式数(権利行使価格)に換算して記載しております。
2.第1回新株予約権における付与対象者の区分及び人数については、退職による権利の喪失及び役職変更により、本書提出日現在において、当社取締役4名、当社従業員12名に変更となっております。

2021/06/24 15:30

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2021/06/24 15:30

#6 新株予約権等に関する注記

3 新株予約権等に関する事項

2021/06/24 15:30

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 提出日現在の発行数には、2021年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2021/06/24 15:30

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記

新株の発行による増加 182,000株
新株予約権の権利行使による増加 231,500株
2 自己株式に関する事項

2021/06/24 15:30

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

第三者割当増資
発行価格 26,000円
資本組入額 13,000円
割当先 株式会社ベクトル
(注)2021/06/24 15:30

#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
第5回新株予約権

2021/06/24 15:30

#11 重要な後発事象、財務諸表（連結）

上記新株は、2021年3月31日時点における株式会社一家ダイニングプロジェクトの発行済株式総数6,618,300株に基づいて算出しております。その他、本株式移転の効力発生に先立ち、株式会社一家ダイニングプロジェクトの発行済株式総数が変化した場合には、持株会社が交付する新株数は変動することがあります。なお、株式会社一家ダイニングプロジェクトは、本株式移転の効力発生日までに、現時点で保有している自己株式のうち、実務上消却可能な範囲の株式を消却することを予定しているため、株式会社一家ダイニングプロジェクトが2021年3月31日時点で保有する自己株式である普通株式47,800株については、上記算出において、新株式交付の対象から除外しております。
(4)株式移転に伴う新株予約権及び新株予約権付社債に関する取扱い
株式会社一家ダイニングプロジェクトが発行している新株予約権については、持株会社は、株式会社一家ダイニングプロジェクトの新株予約権者に対し、その有する新株予約権に代えて同等の持株会社新株予約権を交付し、割り当てる予定です。なお、株式会社一家ダイニングプロジェクトは、新株予約権付社債を発行しておりません。

2021/06/24 15:30

#12 １株当たり情報、財務諸表（連結）

3.1株当たり当期純損失の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前事業年度(自 2019年4月1日至 2020年3月31日)	当事業年度(自 2020年4月1日至 2021年3月31日)
普通株式の期中平均株式数(株)	6,167,891	6,172,882
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	-	2020年12月15日取締役会決議の第4回新株予約権普通株式 88,800株2021年2月12日臨時取締役会決議の第5回新株予約権普通株式 1,086,500株これらの詳細については、第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況 に記載のとおりであります。

4.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前事業年度(2020年3月31日)	当事業年度(2021年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	-	5,845
(うち新株予約権(千円))	-	5,845
普通株式に係る期末の純資産額(千円)	1,069,043	347,901

2021/06/24 15:30