価証券報告書及びその添付書類並びに確認書
事業年度第12期(自 2022年4月1日至 2023年3月31日) 2023年6月27日関東財務局長に提出
(2) 内部統制報告書
2023年6月27日関東財務局長に提出
(3) 四半期報告書及び確認書
第13期第1四半期(自 2023年4月1日至 2023年6月30日) 2023年8月14日関東財務局長に提出
第13期第2四半期(自 2023年7月1日至 2023年9月30日) 2023年11月14日関東財務局長に提出
第13期第3四半期(自 2023年10月1日至 2023年12月31日) 2024年2月14日関東財務局長に提出
(4) 臨時報告書
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2(株主総会における議決権行使の結果)に基づく臨時報告書 2023年6月28日関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(ストック・オプションとしての新株予約権の発行)の規定に基づく臨時報告書 2023年12月15日関東財務局長に提出2024/06/25 15:40

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2024/06/25 15:40

#3 コーポレート・ガバナンスの概要（連結）

2023年度における活動状況は次のとおりです。

地位	氏名	開催回数	出席回数	主な審議内容
代表取締役社長	横田大造	27回	27回	(資本政策)・新株予約権の募集事項決定、割当対象者決定及び割当契約の締結について・新株予約権の取得・償却について(事業)・不動産の取得・売却・媒介について・銀行借入について(指名・報酬)・役員選解任基準について・取締役候補者の選任について・役員の報酬等に関する決定方針について・第13期の役員報酬について・役員報酬制度の見直しについて・取締役の評価制度について(開示)・株主総会開催について・予算案について・決算短信承認について・業績予想の修正について(ガバナンス)・D&O保険について・定款・社内規程改訂について・監査法人監査報酬について・利害関係人取引について(子会社)・子会社株主総会議決権行使について・子会社設立について
取締役副社長	金子好宏	27回	27回

⑤ 指名報酬委員会の活動状況
当社の指名報酬委員会は任意の委員会として設置し、社外取締役2名と常勤取締役1名で構成しています。役員の指名・報酬に係るプロセスの透明性・客観性を高めることでガバナンスの強化を図っています。

2024/06/25 15:40

#4 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。
A.第1回新株予約権

2024/06/25 15:40

#5 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(注)1.付与対象者として新株予約権の割り当てを受けた者は、権利行使時においても、当社又は当社の子会社若しくは関連会社の取締役、監査役、執行役員又は従業員の地位にあることを要します。以下の時期をもって権利確定日となりますが、株式公開の日以降取締役会において別途決議し、承認された場合はこの限りではありません。
①株式公開の日の1年後の応当日に付与数の25%に相当する数

2024/06/25 15:40

#6 事業等のリスク

(顕在化可能性:高/影響度:小/発生時期:権利行使期間内)
当社では、取締役、監査役、従業員等に対するインセンティブを目的としたストック・オプション制度を採用しています。本書提出日の前月末現在における新株予約権による潜在株式数は214,700株であり、当連結会計年度末における発行済株式総数5,857,500株の3.7%に相当します。また、今後においてもストック・オプション制度を活用していくことを検討しており、現在付与している新株予約権に加え、今後付与される新株予約権について行使が行われた場合には、既存株主が保有する株式の価値が希薄化する可能性があります。

2024/06/25 15:40

#7 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項各号に掲げる権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当及び募集新株予約権の割当を受ける権利

2024/06/25 15:40

#8 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項

2024/06/25 15:40

#9 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)提出日現在発行数には、2024年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2024/06/25 15:40

#10 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

増加数の内訳は、次のとおりであります。
新株予約権の権利行使による増加 126,300株
2 自己株式に関する事項

2024/06/25 15:40

#11 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

60円
資本組入額 427.80円2024/06/25 15:40

#12 社外取締役（及び社外監査役）（連結）

社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しています。
当社の社外取締役は4名であります。社外取締役である村上未来は、上場会社での最高財務責任者としての経験と、公認会計士としての高度な専門知識と豊富な経験を有していることから、社外取締役として選任しています。なお、同氏は当社の新株予約権30個を保有しています。この関係以外に、当社と同氏の間に人的関係・資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役である定形哲は、銀行及び事業会社での豊富なリスク管理業務の経験を有していることから、社外取締役として選任しています。当社と同氏の間に人的関係・資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

2024/06/25 15:40

#13 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2024/06/25 15:40

#14 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前連結会計年度(自 2022年4月1日至 2023年3月31日)	当連結会計年度(自 2023年4月1日至 2024年3月31日)
普通株式増加数(株)	291,516	251,520
(うち新株予約権(株))	291,516	251,520
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜在株式の概要	-	-

3.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前連結会計年度(2023年3月31日)	当連結会計年度(2024年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	11,787	49,569
(うち新株予約権(千円))	(10,146)	(47,916)
(うち非支配株主持分(千円))	(1,641)	(1,652)

2024/06/25 15:40