訂正有価証券届出書(新規公開時)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性1名(役員のうち女性の比率は10%)
(注) 1.取締役 田村俊隆氏、足立格氏及び酒井由香里氏は、社外取締役であります。
2.常勤監査役 古賀友康氏、監査役 脇坂等氏及び監査役 造田洋典氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、就任の時から2024年7月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役の任期は、就任の時から2026年7月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次の通りであります。
6.2023年4月14日開催の取締役会決議に基づき、2023年5月11日付で普通株式1株につき200株の割合で株式分割を行っております。所有株式数は株式分割後の数値で記載しております。
② 社外役員の状況
イ.社外取締役及び社外監査役の員数並びに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係等
当社の社外取締役は田村俊隆氏、足立格氏、酒井由香里氏の3名であります。
社外取締役の田村俊隆氏は、株式会社トライハード・インベストメンツの執行役員であります。当社の主要株主であるTKTH投資事業有限責任組合は、同社が資金を運用するプライベート・エクイティ・ファンドであり、当社株式を保有しております。また同氏が代表取締役社長を務める株式会社近住ホールディングスは、当社の子会社である株式会社ホロスプランニングと保険契約見込顧客の紹介契約を締結しておりますが、その取引金額は発生しておらず、特別の利害関係を生じさせる重要性はありません。
社外取締役の足立格氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外取締役の酒井由香里氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
当社の社外監査役は古賀友康氏、脇坂等氏、造田洋典氏の3名であります。
社外監査役の古賀友康氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外監査役の脇坂等氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外監査役の造田洋典氏は、当社の株式6,000株を所有しております。それ以外に、当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
ロ.社外取締役及び社外監査役の選任状況
社外取締役の田村俊隆氏は、銀行及びアドバイザー・ファーム勤務を通じた経験、投資ファンド運営会社で、投資先企業の経営に携わるなど豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外取締役の足立格氏は、弁護士資格を有し幅広い知識と法務に関する知見を有していることから、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外取締役の酒井由香里氏は、豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外監査役の古賀友康氏は、金融機関での勤務経験を生かした全般的な見識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の脇坂等氏は、長きに亘り事業会社における豊富な知識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の造田洋典氏は、公認会計士として税務及び会計の豊富な知識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
また、当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する明確な基準又は方針は定めておりませんが、その選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できるよう十分な独立性が確保できることを前提に、会社法及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考に、個別に判断しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び監査法人との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査、監査役監査及び監査法人は、定期的に監査実施状況の報告や意見交換を行うなど相互に連携し、監査の実効性の確保と効率を図っております。
① 役員一覧
男性9名、女性1名(役員のうち女性の比率は10%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役 社長 | 堀井 計 | 1958年7月27日生 |
| (注)3 | 495,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 専務取締役 | 浦野 陽介 | 1968年2月8日生 |
| (注)3 | 22,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 常務取締役 管理本部長 | 立石 仁裕 | 1973年12月10日生 |
| (注)3 | 8,400 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 上畑 忠之 | 1966年12月21日生 |
| (注)3 | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 田村 俊隆 | 1967年11月16日生 |
| (注)3 | ― |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 足立 格 | 1978年7月2日生 |
| (注)3 | ― | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 酒井由香里 | 1968年6月23日生 |
| (注)3 | ― | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 (常勤) | 古賀 友康 | 1964年8月10日生 |
| (注)4 | ― | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 | 脇坂 等 | 1947年3月13日生 |
| (注)4 | ― |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 | 造田 洋典 | 1972年2月4日生 |
| (注)4 | 6,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 計 | 535,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(注) 1.取締役 田村俊隆氏、足立格氏及び酒井由香里氏は、社外取締役であります。
2.常勤監査役 古賀友康氏、監査役 脇坂等氏及び監査役 造田洋典氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、就任の時から2024年7月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役の任期は、就任の時から2026年7月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次の通りであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数(株) | ||||||||||
| 森本 実 | 1952年8月3日生 |
| ― |
6.2023年4月14日開催の取締役会決議に基づき、2023年5月11日付で普通株式1株につき200株の割合で株式分割を行っております。所有株式数は株式分割後の数値で記載しております。
② 社外役員の状況
イ.社外取締役及び社外監査役の員数並びに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係等
当社の社外取締役は田村俊隆氏、足立格氏、酒井由香里氏の3名であります。
社外取締役の田村俊隆氏は、株式会社トライハード・インベストメンツの執行役員であります。当社の主要株主であるTKTH投資事業有限責任組合は、同社が資金を運用するプライベート・エクイティ・ファンドであり、当社株式を保有しております。また同氏が代表取締役社長を務める株式会社近住ホールディングスは、当社の子会社である株式会社ホロスプランニングと保険契約見込顧客の紹介契約を締結しておりますが、その取引金額は発生しておらず、特別の利害関係を生じさせる重要性はありません。
社外取締役の足立格氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外取締役の酒井由香里氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
当社の社外監査役は古賀友康氏、脇坂等氏、造田洋典氏の3名であります。
社外監査役の古賀友康氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外監査役の脇坂等氏と当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
社外監査役の造田洋典氏は、当社の株式6,000株を所有しております。それ以外に、当社との間に人的関係、資本的関係又は重要な取引関係はありません。
ロ.社外取締役及び社外監査役の選任状況
社外取締役の田村俊隆氏は、銀行及びアドバイザー・ファーム勤務を通じた経験、投資ファンド運営会社で、投資先企業の経営に携わるなど豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外取締役の足立格氏は、弁護士資格を有し幅広い知識と法務に関する知見を有していることから、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外取締役の酒井由香里氏は、豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営に貴重な意見をいただける方として選任しております。
社外監査役の古賀友康氏は、金融機関での勤務経験を生かした全般的な見識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の脇坂等氏は、長きに亘り事業会社における豊富な知識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
社外監査役の造田洋典氏は、公認会計士として税務及び会計の豊富な知識と経験を有していることから、社外監査役としての職務を遂行いただける方として選任しております。
また、当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する明確な基準又は方針は定めておりませんが、その選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できるよう十分な独立性が確保できることを前提に、会社法及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考に、個別に判断しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び監査法人との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査、監査役監査及び監査法人は、定期的に監査実施状況の報告や意見交換を行うなど相互に連携し、監査の実効性の確保と効率を図っております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
