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    有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第31期(平成27年3月21日-平成27年9月24日)

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    2015/12/11 9:04
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    50項目
    [注記事項]
    ◇ 貸借対照表関係
    前事業年度末
    (平成26年3月31日)
    当事業年度末
    (平成27年3月31日)
    ※1.関係会社に対する資産及び負債
    区分掲記されたもの以外で各科目に含まれているものは、次のとおりであります。
    未払金4,601百万円
    未払費用1,607
    ※1.関係会社に対する資産及び負債
    区分掲記されたもの以外で各科目に含まれているものは、次のとおりであります。
    未払金4,979百万円
    未払費用1,411
    ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
    建物565百万円
    器具備品2,849
    合計3,414
    ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
    建物607百万円
    器具備品3,052
    合計3,659

    ◇ 損益計算書関係
    前事業年度
    (自 平成25年4月1日
    至 平成26年3月31日)
    当事業年度
    (自 平成26年4月1日
    至 平成27年3月31日)
    ※1.関係会社に係る注記
    区分掲記されたもの以外で関係会社に対するものは、次のとおりであります。
    受取配当金3,568百万円
    支払利息5
    ※1.関係会社に係る注記
    区分掲記されたもの以外で関係会社に対するものは、次のとおりであります。
    受取配当金3,966百万円
    支払利息-
    ※2.役員報酬の範囲額
    役員報酬は報酬委員会決議に基づき支給されております。
    ※2.役員報酬の範囲額
    (同左)
    ※3.固定資産除却損
    器具備品6百万円
    ソフトウェア11
    合計17
    ※3.固定資産除却損
    器具備品15百万円
    ソフトウェア342
    合計357

    ◇ 株主資本等変動計算書関係
    前事業年度(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
    株式の種類当事業年度期首株式数当事業年度増加株式数当事業年度減少株式数当事業年度末株式数
    普通株式5,150,693株--5,150,693株

    2. 剰余金の配当に関する事項
    (1)配当金支払額
    平成25年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額3,966百万円
    配当の原資利益剰余金
    1株当たり配当額770円
    基準日平成25年3月31日
    効力発生日平成25年6月21日

    (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
    平成26年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額10,043百万円
    配当の原資利益剰余金
    1株当たり配当額1,950円
    基準日平成26年3月31日
    効力発生日平成26年6月2日

    当事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
    株式の種類当事業年度期首株式数当事業年度増加株式数当事業年度減少株式数当事業年度末株式数
    普通株式5,150,693株--5,150,693株

    2. 剰余金の配当に関する事項
    (1)配当金支払額
    平成26年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額10,043百万円
    配当の原資利益剰余金
    1株当たり配当額1,950円
    基準日平成26年3月31日
    効力発生日平成26年6月2日

    (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
    平成27年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額19,933百万円
    配当の原資利益剰余金
    1株当たり配当額3,870円
    基準日平成27年3月31日
    効力発生日平成27年6月26日


    ◇ 金融商品関係
    前事業年度(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1. 金融商品の状況に関する事項
    (1)金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的として、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であります。
    (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などのデリバティブ取引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リスクはほとんどないと認識しております。
    2. 金融商品の時価等に関する事項
    平成26年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
    (単位:百万円)
    貸借対照表計上額時価差額
    (1)現金・預金247247-
    (2)金銭の信託51,75851,758-
    (3)未収委託者報酬10,74110,741-
    (4)有価証券及び投資有価証券
    その他有価証券22,46722,467-
    (5)関係会社株式3,064141,441138,377
    資産計88,278226,656138,377
    (6)未払金9,7209,720-
    未払収益分配金22-
    未払償還金3333-
    未払手数料4,4934,493-
    その他未払金5,1915,191-
    (7)未払費用8,4208,420-
    (8)未払法人税等1,9601,960-
    負債計20,10020,100-

    注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
    (1) 現金・預金
    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (2) 金銭の信託
    信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (3)未収委託者報酬
    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (4) 有価証券及び投資有価証券
    その他有価証券
    これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
    (5) 関係会社株式
    取引所の価格によっております。
    (6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,080百万円、関係会社株式6,545百万円)は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度において、非上場株式について2,494百万円減損処理を行っております。
    注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
    (単位:百万円)
    1年以内1年超
    5年以内
    5年超
    10年以内
    10年超
    預金247---
    金銭の信託51,758---
    未収委託者報酬10,741---
    有価証券11,800---
    合計74,547---

    当事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1. 金融商品の状況に関する事項
    (1)金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的として、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であります。
    (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などのデリバティブ取引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リスクはほとんどないと認識しております。

    2. 金融商品の時価等に関する事項
    平成27年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
    (単位:百万円)
    貸借対照表計上額時価差額
    (1)現金・預金411411-
    (2)金銭の信託56,82456,824-
    (3)未収委託者報酬12,67912,679-
    (4)有価証券及び投資有価証券
    その他有価証券27,39827,398-
    (5)関係会社株式3,064196,109193,045
    資産計100,378293,423193,045
    (6)未払金11,60211,602-
    未払収益分配金11-
    未払償還金3232-
    未払手数料4,8834,883-
    その他未払金6,6846,684-
    (7)未払費用10,22110,221-
    (8)未払法人税等1,9611,961-
    負債計23,78423,784-

    注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
    (1) 現金・預金
    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (2) 金銭の信託
    信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (3)未収委託者報酬
    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    (4) 有価証券及び投資有価証券
    その他有価証券
    これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
    (5) 関係会社株式
    取引所の価格によっております。
    (6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,294百万円、関係会社株式7,085百万円)は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度において、非上場株式について90百万円減損処理を行っております。
    注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
    (単位:百万円)
    1年以内1年超
    5年以内
    5年超
    10年以内
    10年超
    預金411---
    金銭の信託56,824---
    未収委託者報酬12,679---
    有価証券17,100---
    合計87,015---

    ◇ 有価証券関係
    前事業年度 (自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1.売買目的有価証券(平成26年3月31日)
    該当事項はありません。
    2.満期保有目的の債券(平成26年3月31日)
    該当事項はありません。
    3.子会社株式及び関連会社株式(平成26年3月31日)
    区分貸借対照表
    計上額
    (百万円)
    時価
    (百万円)
    差額
    (百万円)
    関連会社株式3,064141,441138,377
    合計3,064141,441138,377

    4.その他有価証券(平成26年3月31日)
    区分貸借対照表
    計上額
    (百万円)
    取得原価
    (百万円)
    差額
    (百万円)
    貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
    株式10,66728210,384
    小計10,66728210,384
    貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
    譲渡性預金11,80011,800-
    小計11,80011,800-
    合計22,46712,08210,384

    5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    区分売却額(百万円)売却益の合計額(百万円)売却損の合計額(百万円)
    株式---
    投資信託761-51
    合計761-51

    (注)投資信託の「売却額」及び「売却損の合計額」は償還によるものであります。
    当事業年度 (自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1.売買目的有価証券(平成27年3月31日)
    該当事項はありません。
    2.満期保有目的の債券(平成27年3月31日)
    該当事項はありません。
    3.子会社株式及び関連会社株式(平成27年3月31日)
    区分貸借対照表
    計上額
    (百万円)
    時価
    (百万円)
    差額
    (百万円)
    関連会社株式3,064196,109193,045
    合計3,064196,109193,045

    4.その他有価証券(平成27年3月31日)
    区分貸借対照表
    計上額
    (百万円)
    取得原価
    (百万円)
    差額
    (百万円)
    貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
    株式10,29828210,015
    小計10,29828210,015
    貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
    譲渡性預金17,10017,100-
    小計17,10017,100-
    合計27,39817,38210,015

    5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    区分売却額(百万円)売却益の合計額(百万円)売却損の合計額(百万円)
    株式800790-
    投資信託---
    合計800790-

    ◇ 退職給付関係
    前事業年度(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1.採用している退職給付制度の概要
    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
    2.確定給付制度
    (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高15,209百万円
    勤務費用750
    利息費用228
    数理計算上の差異の発生額△25
    退職給付の支払額△494
    その他11
    退職給付債務の期末残高15,680
    (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
    年金資産の期首残高12,456百万円
    期待運用収益311
    数理計算上の差異の発生額428
    事業主からの拠出額2,065
    退職給付の支払額△475
    年金資産の期末残高14,786
    (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務13,485百万円
    年金資産△14,786
    △1,301
    非積立型制度の退職給付債務2,194
    未積立退職給付債務893
    未認識数理計算上の差異△1,733
    未認識過去勤務費用492
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額△347
    前払年金費用△347
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額△347
    (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
    勤務費用750百万円
    利息費用228
    期待運用収益△311
    数理計算上の差異の費用処理額284
    過去勤務費用の費用処理額△40
    その他△12
    確定給付制度に係る退職給付費用899
    (5) 年金資産に関する事項
    ①年金資産の主な内容
    年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券30%
    株式18%
    受益証券等14%
    生保一般勘定19%
    その他19%
    合計100%
    ②長期期待運用収益率の設定方法
    年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
    (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
    当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    割引率1.6%
    長期期待運用収益率2.5%
    3.確定拠出制度
    当社の確定拠出制度への要拠出額は、170百万円でした。

    当事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1.採用している退職給付制度の概要
    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
    2.確定給付制度
    (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高15,680百万円
    会計方針の変更による累積的影響額127
    会計方針の変更を反映した期首残高15,808
    勤務費用746
    利息費用213
    数理計算上の差異の発生額1,128
    退職給付の支払額△724
    その他46
    退職給付債務の期末残高17,218
    (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
    年金資産の期首残高14,786百万円
    期待運用収益369
    数理計算上の差異の発生額975
    事業主からの拠出額558
    退職給付の支払額△573
    年金資産の期末残高16,117
    (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務14,474百万円
    年金資産△16,117
    △1,643
    非積立型制度の退職給付債務2,743
    未積立退職給付債務1,100
    未認識数理計算上の差異△1,861
    未認識過去勤務費用451
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額△309
    退職給付引当金2,467
    前払年金費用△2,776
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額△309
    (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
    勤務費用746百万円
    利息費用213
    期待運用収益△369
    数理計算上の差異の費用処理額24
    過去勤務費用の費用処理額△40
    その他△24
    確定給付制度に係る退職給付費用550
    (5) 年金資産に関する事項
    ①年金資産の主な内容
    年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券31%
    株式13%
    受益証券等29%
    生保一般勘定21%
    その他6%
    合計100%
    ②長期期待運用収益率の設定方法
    年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
    (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
    当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    確定給付型企業年金制度の割引率1.1%
    退職一時金制度の割引率0.8%
    長期期待運用収益率2.5%
    3.確定拠出制度
    当社の確定拠出制度への要拠出額は、172百万円でした。


    ◇ 税効果会計関係
    前事業年度末
    (平成26年3月31日)
    当事業年度末
    (平成27年3月31日)
    1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因
    別の内訳
    繰延税金資産百万円
    関係会社株式評価減1,947
    賞与引当金1,434
    退職給付引当金-
    所有株式税務簿価通算差異776
    外国税支払損失引当金-
    投資有価証券評価減502
    未払事業税425
    ゴルフ会員権評価減408
    減価償却超過額206
    関連会社株式譲渡益-
    時効後支払損引当金181
    子会社株式売却損172
    未払社会保険料100
    その他126
    繰延税金資産小計6,284
    評価性引当額△3,602
    繰延税金資産合計2,681
    繰延税金負債
    その他有価証券評価差額金3,757
    前払年金費用125
    繰延税金負債合計3,882
    繰延税金負債の純額1,200
    1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
    繰延税金資産百万円
    関係会社株式評価減1,784
    賞与引当金1,504
    退職給付引当金789
    所有株式税務簿価通算差異690
    外国税支払損失引当金567
    投資有価証券評価減475
    未払事業税387
    ゴルフ会員権評価減296
    減価償却超過額186
    関連会社株式譲渡益169
    時効後支払損引当金166
    子会社株式売却損153
    未払社会保険料92
    その他214
    繰延税金資産小計7,479
    評価性引当額△1,500
    繰延税金資産合計5,979
    繰延税金負債
    その他有価証券評価差額金3,243
    前払年金費用888
    繰延税金負債合計4,132
    繰延税金資産の純額1,847
    2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負
    担率との差異の原因となった主な項目別の内訳
    法定実効税率38.0%
    (調整)
    交際費等永久に損金に算入されない項目0.4%
    受取配当金等永久に益金に算入されない項目△6.7%
    住民税等均等割0.0%
    タックスヘイブン税制1.4%
    外国税額控除△0.3%
    税率変更による期末繰延税金資産の減額修正
    評価性引当額
    0.5%
    4.7%
    その他△0.1%
    税効果会計適用後の法人税等の負担率37.9%
    2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳
    法定実効税率36.0%
    (調整)
    交際費等永久に損金に算入されない項目0.2%
    受取配当金等永久に益金に算入されない項目△6.0%
    住民税等均等割0.0%
    タックスヘイブン税制1.2%
    外国税額控除△0.2%
    税率変更による期末繰延税金資産の減額修正
    評価性引当額
    1.8%
    △7.3%
    その他△2.8%
    税効果会計適用後の法人税等の負担率22.9%
    3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正
    「所得税法等の一部を改正する法律」が平成26年3月31日に公布され、平成26年4月1日以後に開始する事業年度から復興特別法人税が課されないこととなりました。これに伴い、当事業年度の繰延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用した法定実効税率は、平成26年4月1日に開始する事業年度に解消が見込まれる一時差異について、前事業年度の38%から36%に変更されております。
    この変更により、繰延税金負債の純額が111百万円増加し、法人税等調整額(貸方)は111百万円減少しております。
    3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正
    「所得税法等の一部を改正する法律」(平成27年法律第9号)が平成27年3月31日に公布され、平成27年4月1日以降に開始する事業年度から法人税率等の引下げ等が行われることとなりました。これに伴い、繰延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率は従来の36%から、平成27年4月1日に開始する事業年度に解消が見込まれる一時差異については33%に、平成28年4月1日に開始する前事業年度以降に解消が見込まれる一時差異については、32%となります。
    この税率変更により、繰延税金資産の純額は73百万円減少し、法人税等調整額が479百万円、その他有価証券評価差額金が405百万円、それぞれ増加しております。

    ◇ セグメント情報等
    前事業年度(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1.セグメント情報
    当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    2.関連情報
    (1)製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
    (2)地域ごとの情報
    ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
    (3)主要な顧客ごとの情報
    外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    当事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1.セグメント情報
    当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    2.関連情報
    (1)製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
    (2)地域ごとの情報
    ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
    (3)主要な顧客ごとの情報
    外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇ 関連当事者情報
    前事業年度(自 平成25年4月1日 至 平成26年3月31日)
    1.関連当事者との取引
    (ア)親会社及び法人主要株主等
    種類会社等
    の名称又は氏名
    所在地資本金事業の内容
    又は職業
    議決権等
    の所有
    (被所有)割合
    関連当事者 との関係取引の内容取引
    金額
    (百万円)
    科目期末
    残高
    (百万円)
    親会社野村ホールディングス株式会社東京都
    中央区
    594,492
    (百万円)
    持株会社(被所有)
    直接
    100.0%
    資産の賃貸借及び購入等
    役員の兼任
    資金の借入(*1)8,000短期借入
    -
    資金の返済10,000
    借入金利息の支払5未払費用-

    (イ)子会社等
    種類会社等
    の名称又は氏名
    所在地資本金事業の内容
    又は職業
    議決権等
    の所有
    (被所有)割合
    関連当事者 との関係取引の内容取引
    金額
    (百万円)
    科目期末
    残高
    (百万円)
    関連
    会社
    株式会社野村総合研究所東京都
    千代田区
    18,600
    (百万円)
    情報
    サービス業
    (所有)
    直接
    21.5%
    サービス・製品の購入自社利用のソフトウェア開発の委託等(*2)5,073未払費用716

    (ウ)兄弟会社等
    種類会社等
    の名称又は氏名
    所在地資本金事業の内容
    又は職業
    議決権等
    の所有
    (被所有)割合
    関連当事者 との関係取引の内容取引
    金額
    (百万円)
    科目期末
    残高
    (百万円)
    親会社の子会社野村證券株式会社東京都
    中央区
    10,000
    (百万円)
    証券業当社投資信託の募集の取扱及び売出の取扱ならびに投資信託に係る事務代行の委託等
    役員の兼任
    投資信託に係る事務代行手数料の支払(*3)36,867未払
    手数料
    3,854
    親会社の子会社野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社東京都
    中央区
    400
    (百万円)
    投資顧問業当社投資信託の運用委託
    役員の兼任
    投資信託の運用に係る投資顧問料の支払
    (*4)
    1,959未払費用760
    親会社の子会社野村信託銀行株式会社東京都
    千代田区
    30,000
    (百万円)
    信託銀行業資産の賃貸借及び購入等
    役員の兼任
    資金の返済3,000短期借入金-
    借入金利息の支払6未払費用-

    (エ)役員及び個人主要株主等
    該当はありません。
    (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
    2.取引条件及び取引条件の決定方針等
    (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
    (*2) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しております。
    (*3) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
    (*4) 投資信託の運用に係る投資顧問料については、一般取引条件と同様に決定しております。
    2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
    (1)親会社情報
    野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
    (2)重要な関連会社の要約財務諸表
    当事業年度において、重要な関連会社は㈱野村総合研究所であり、その要約財務諸表は以下のとおりであります。
    (百万円)
    ㈱野村総合研究所
    流動資産合計191,892
    固定資産合計249,548
    流動負債合計84,950
    固定負債合計55,262
    純資産合計301,227
    売上高355,777
    税引前当期純利益47,854
    当期純利益28,759

    当事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
    1.関連当事者との取引
    (ア)親会社及び法人主要株主等
    該当はありません。
    (イ)子会社等
    種類会社等
    の名称又は氏名
    所在地資本金事業の内容
    又は職業
    議決権等
    の所有
    (被所有)割合
    関連当事者 との関係取引の内容取引
    金額
    (百万円)
    科目期末
    残高
    (百万円)
    関連
    会社
    株式会社野村総合研究所東京都
    千代田区
    18,600
    (百万円)
    情報
    サービス業
    (所有)
    直接
    21.4%
    サービス・製品の購入自社利用のソフトウェア開発の委託等(*1)3,990未払費用547

    (ウ)兄弟会社等
    種類会社等
    の名称又は氏名
    所在地資本金事業の内容
    又は職業
    議決権等
    の所有
    (被所有)割合
    関連当事者 との関係取引の内容取引
    金額
    (百万円)
    科目期末
    残高
    (百万円)
    親会社の子会社野村證券株式会社東京都
    中央区
    10,000
    (百万円)
    証券業当社投資信託の募集の取扱及び売出の取扱ならびに投資信託に係る事務代行の委託等
    役員の兼任
    投資信託に係る事務代行手数料の支払(*2)39,273未払手数料4,182
    親会社の子会社野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社東京都
    中央区
    400
    (百万円)
    投資顧問業当社投資信託の運用委託投資信託の運用に係る投資顧問料の支払
    (*3)
    1,976未払費用815

    (エ)役員及び個人主要株主等
    該当はありません。
    (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
    2.取引条件及び取引条件の決定方針等
    (*1) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しております。
    (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
    (*3) 投資信託の運用に係る投資顧問料については、一般取引条件と同様に決定しております。

    2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
    (1)親会社情報
    野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場)
    (2)重要な関連会社の要約財務諸表
    当事業年度において、重要な関連会社は㈱野村総合研究所であり、その要約財務諸表は以下のとおりであります。
    (百万円)
    ㈱野村総合研究所
    流動資産合計229,418
    固定資産合計273,220
    流動負債合計87,832
    固定負債合計65,965
    純資産合計348,841
    売上高358,952
    税引前当期純利益51,509
    当期純利益34,167

    ◇ 1株当たり情報
    前事業年度
    (自 平成25年4月1日
    至 平成26年3月31日)
    当事業年度
    (自 平成26年4月1日
    至 平成27年3月31日)
    1株当たり純資産額16,877円25銭
    1株当たり当期純利益2,382円87銭
    1株当たり純資産額18,829円58銭
    1株当たり当期純利益3,876円72銭
    潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
    1株当たり当期純利益の算定上の基礎
    損益計算書上の当期純利益12,273百万円
    普通株式に係る当期純利益12,273百万円
    普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
    該当事項はありません。
    普通株式の期中平均株式数5,150,693株
    潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
    1株当たり当期純利益の算定上の基礎
    損益計算書上の当期純利益19,967百万円
    普通株式に係る当期純利益19,967百万円
    普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
    該当事項はありません。
    普通株式の期中平均株式数5,150,693株