有価証券報告書(内国投資証券)-第29期(平成28年3月1日-平成28年8月31日)

(6)【主要な投資主の状況】
平成28年8月末日現在の主要な投資主は、以下のとおりです。

氏名又は名称	住 所	所有する 投資口の 口数 (口)	発行済投資口の総口数に対する所有投資口数の割合 (%) (注5)
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社(信託口)	東京都中央区晴海1丁目8-11	418,694	16.40
日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)	東京都港区浜松町2丁目11番3号	189,008	7.40
資産管理サービス信託銀行株式会社(証券投資信託口)	東京都中央区晴海1丁目8-12 晴海アイランドトリトンスクエア オフィスタワーZ棟	165,606	6.48
NOMURA BANK (LUXEMBOURG) S. A.	BATIMENT A, 33, RUE DE GASPERICH, L-5826, LUXEMBOURG	107,541	4.21
野村信託銀行株式会社(投信口)	東京都千代田区大手町2丁目2-2	105,824	4.14
STATE STREET BANK WEST CLIENT – TREATY 505234	1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U. S. A.	63,950	2.50
JP MORGAN CHASE BANK 385628	25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM	59,962	2.34
THE BANK OF NEW YORK MELLON SA/NV 10	RUE MONTOYERSTRAAT 46, 1000 BRUSSELS, BELGIUM	54,775	2.14
STATE STREET BANK – WEST PENSION FUND CLIENTS – EXEMPT 505233	1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171, U. S. A.	46,467	1.82
STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY 505223	P. O. BOX 351 BOSTON MASSACHUSETTS 02101 U. S. A.	45,847	1.79
合 計		1,257,674	49.27

(注1)上記記載の情報は、平成28年8月末日現在の日本リテールファンド投資法人投資主名簿に記載されているもので、氏名又は名称、住所等はその後変更されている場合があります。
(注2)野村證券株式会社により、平成28年9月7日付で、平成28年8月31日現在、野村アセットマネジメント株式会社(88,965口、3.49%)等4社が本投資法人の投資口136,087口(株券等保有割合5.33%)を保有している旨の大量保有報告書が提出されています。また、同社により、平成28年9月23日付で、平成28年9月15日現在、野村アセットマネジメント株式会社が本投資法人の投資口91,405口(株券等保有割合3.58%)を保有している旨の大量保有報告書の変更報告書が提出されています。
(注3)ブラックロック・ジャパン株式会社により、平成28年9月23日付で、平成28年9月15日現在、ブラックロック・インスティテューショナル・トラスト・カンパニー、エヌ.エイ.(BlackRock Institutional Trust Company, N.A.)(63,430口、2.49%)等8社が本投資法人の投資口178,392口(株券等保有割合6.99%)を保有している旨の大量保有報告書の変更報告書が提出されています。
(注4)みずほ信託銀行株式会社により、平成28年10月21日付で、平成28年10月14日現在、アセットマネジメントOne株式会社(226,427口、8.87%)等2社が本投資法人の投資口231,047口(株券等保有割合9.05%)を保有している旨の大量保有報告書の変更報告書が提出されています。
(注5)発行済投資口の総口数に対する所有投資口数の割合は、小数第3位以下を切り捨てて表示しています。
(参考)平成28年8月末日現在の所有者別投資主数及び所有者別投資口数は、以下のとおりです。

	所有者別投資主数 (人)		所有者別投資口数 (口)
		比率(%)		比率(%)
個人その他	16,810	94.53	121,364	4.76
金融機関(特例証券会社を含みます。)	219	1.23	1,334,355	52.28
その他の法人	294	1.65	71,465	2.80
外国法人・個人	460	2.59	1,025,014	40.16
合計	17,783	100.00	2,552,198	100.00