その他有価証券評価2021/01/08 9:10 #9 注記表（連結） e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(3) 【注記表】 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(重要な会計方針に係る事項に関する注記) 区 分 当 期 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券 移動平均法に基づき、時価で評価しております。 時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。 (貸借対照表に関する注記) 3. ※2 元本の欠損 貸借対照表上の純資産 額が元本総額を下回っており、その差額は1,297,683,835円であります。 貸借対照表上の純資産 額が元本総額を下回っており、その差額は106,319,390円であります。
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(貸借対照表に関する注記) 区 分 前 期 2020年4月15日現在 当 期 2020年10月15日現在 1. ※1 期首元本額 11,984,562,975円 10,700,783,516円 期中追加設定元本額 431,747,017円 184,742,175円 期中一部解約元本額 1,715,526,476円 720,252,369円 2. 特定期間末日における受益権の総数 10,700,783,516口 10,165,273,322口 3. ※2 元本の欠損 貸借対照表上の純資産 額が元本総額を下回っており、その差額は1,297,683,835円であります。 貸借対照表上の純資産 額が元本総額を下回っており、その差額は106,319,390円であります。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(損益及び剰余金計算書に関する注記) 区 分 前 期 自 2019年10月16日 至 2020年4月15日 当 期 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 ※1 分配金の計算過程 (自2019年10月16日 至2020年1月15日) 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(23,178,959円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(6,075,565,304円)及び分配準備積立金(1,653,343,069円)より分配対象額は7,752,087,332円(1万口当たり7,060.73円)であり、うち197,624,903円(1万口当たり180円)を分配金額としております。 (自2020年4月16日 至2020年7月15日) 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(15,540,047円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(5,825,860,630円)及び分配準備積立金(1,501,209,383円)より分配対象額は7,342,610,060円(1万口当たり6,990.78円)であり、うち31,509,838円(1万口当たり30円)を分配金額としております。 (自2020年1月16日 至2020年4月15日) 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(133,073,826円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(5,936,641,873円)及び分配準備積立金(1,427,179,504円)より分配対象額は7,496,895,203円(1万口当たり7,005.93円)であり、うち32,102,350円(1万口当たり30円)を分配金額としております。 (自2020年7月16日 至2020年10月15日) 計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等収益から費用を控除した額(94,619,340円)、解約に伴う当期純利益金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損金を補填した額(0円)、投資信託約款に規定される収益調整金(5,649,999,715円)及び分配準備積立金(1,425,993,052円)より分配対象額は7,170,612,107円(1万口当たり7,054.03円)であり、うち30,495,819円(1万口当たり30円)を分配金額としております。 (金融商品に関する注記)
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Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 当 期 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。なお、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証券に投資しております。 これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信用リスク、流動性リスクであります。 3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リスクの種類毎に行っております。 4. 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項 区 分 当 期 2020年10月15日現在 1. 金融商品の時価及び貸借対照表計上額との差額 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。 2. 金融商品の時価の算定方法 (1)有価証券 重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。 (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等 これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額を時価としております。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(有価証券に関する注記) 売買目的有価証券 前 期 2020年4月15日現在 当 期 2020年10月15日現在 種 類 最終の計算期間の損益に 含まれた評価差額(円) 最終の計算期間の損益に 含まれた評価差額(円) 親投資信託受益証券 △2,545,912,000 181,927,025 合計 △2,545,912,000 181,927,025 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(デリバティブ取引に関する注記) ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引 前 期 2020年4月15日現在 当 期 2020年10月15日現在 該当事項はありません。 該当事項はありません。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(関連当事者との取引に関する注記) 当 期 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていないため、該当事項はありません。 (1口当たり情報) 前 期 2020年4月15日現在 当 期 2020年10月15日現在 1口当たり純資産 額 0.8787円 0.9895円 (1万口当たり純資産 額) (8,787円) (9,895円)
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(1口当たり情報) 前 期 2020年4月15日現在 当 期 2020年10月15日現在 1口当たり純資産 額 0.8787円 0.9895円 (1万口当たり純資産 額) (8,787円) (9,895円) 2021/01/08 9:10 #10 純資産の推移（連結） e border="0" style="width:495.0pt;margin-left:.4pt;border-collapse:collapse">
(3) 【運用実績】 ① 【純資産 の推移】 e border="0" style="width:418.0pt;border-collapse:collapse">
純資産 総額 (分配落) (円)純資産 総額 (分配付) (円)1口当たりの 純資産 額 (分配落)(円) 1口当たりの 純資産 額 (分配付)(円) 第12特定期間末 (2011年4月15日) 13,275,749,078 13,327,340,322 0.7720 0.7750 第13特定期間末 (2011年10月17日) 11,455,625,069 11,503,964,715 0.7109 0.7139 第14特定期間末 (2012年4月16日) 11,285,701,231 11,328,379,304 0.7933 0.7963 第15特定期間末 (2012年10月15日) 9,481,990,207 9,522,465,657 0.7028 0.7058 第16特定期間末 (2013年4月15日) 14,386,446,353 14,425,178,238 1.1143 1.1173 第17特定期間末 (2013年10月15日) 22,910,419,914 22,967,775,687 1.1983 1.2013 第18特定期間末 (2014年4月15日) 28,525,396,202 28,600,975,896 1.1323 1.1353 第19特定期間末 (2014年10月15日) 25,582,997,877 25,643,986,058 1.2584 1.2614 第20特定期間末 (2015年4月15日) 26,562,864,790 26,617,652,554 1.4545 1.4575 第21特定期間末 (2015年10月15日) 27,727,929,530 27,789,901,555 1.3423 1.3453 第22特定期間末 (2016年4月15日) 30,525,571,773 30,603,970,335 1.1681 1.1711 第23特定期間末 (2016年10月17日) 26,805,571,559 26,877,255,535 1.1218 1.1248 第24特定期間末 (2017年4月17日) 20,762,796,022 20,816,289,194 1.1644 1.1674 第25特定期間末 (2017年10月16日) 17,917,365,977 17,957,799,859 1.3294 1.3324 第26特定期間末 (2018年4月16日) 16,104,899,595 16,142,121,271 1.2980 1.3010 第27特定期間末 (2018年10月15日) 15,077,737,677 15,115,483,135 1.1984 1.2014 第28特定期間末 (2019年4月15日) 13,747,900,475 13,785,791,099 1.0885 1.0915 第29特定期間末 (2019年10月15日) 12,627,821,729 12,663,775,417 1.0537 1.0567 2019年10月末日 12,950,328,628 - 1.0919 - 11月末日 12,912,907,970 - 1.1153 - 12月末日 12,666,626,950 - 1.1492 - 2020年1月末日 11,964,915,119 - 1.0920 - 2月末日 10,454,838,538 - 0.9687 - 3月末日 9,457,730,439 - 0.8823 - 第30特定期間末 (2020年4月15日) 9,403,099,681 9,435,202,031 0.8787 0.8817 4月末日 9,816,444,501 - 0.9198 - 5月末日 10,363,608,723 - 0.9760 - 6月末日 10,214,248,671 - 0.9699 - 7月末日 9,625,729,542 - 0.9215 - 8月末日 10,236,201,961 - 0.9886 - 9月末日 10,084,401,792 - 0.9881 - 第31特定期間末 (2020年10月15日) 10,058,953,932 10,089,449,751 0.9895 0.9925 10月末日 9,761,201,703 - 0.9641 - 2021/01/08 9:10 #11 純資産額計算書（連結） e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
【純資産 額計算書】 2020年10月30日 Ⅰ 資産総額 9,779,346,945円 Ⅱ 負債総額 18,145,242円 Ⅲ 純資産 総額(Ⅰ-Ⅱ) 9,761,201,703円 Ⅳ 発行済数量 10,125,136,172口 Ⅴ 1単位当たり純資産 額(Ⅲ/Ⅳ) 0.9641円
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Ⅰ 資産総額 9,779,346,945円 Ⅱ 負債総額 18,145,242円 Ⅲ 純資産 総額(Ⅰ-Ⅱ) 9,761,201,703円 Ⅳ 発行済数量 10,125,136,172口 Ⅴ 1単位当たり純資産 額(Ⅲ/Ⅳ) 0.9641円 e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
(参考) ダイワ好配当日本株マザーファンド e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
純資産 額計算書2020年10月30日 Ⅰ 資産総額 14,712,788,542円 Ⅱ 負債総額 209,119,089円 Ⅲ 純資産 総額(Ⅰ-Ⅱ) 14,503,669,453円 Ⅳ 発行済数量 5,763,729,080口 Ⅴ 1単位当たり純資産 額(Ⅲ/Ⅳ) 2.5164円
e border="0" style="width:338.0pt;border-collapse:collapse">
Ⅰ 資産総額 14,712,788,542円 Ⅱ 負債総額 209,119,089円 Ⅲ 純資産 総額(Ⅰ-Ⅱ) 14,503,669,453円 Ⅳ 発行済数量 5,763,729,080口 Ⅴ 1単位当たり純資産 額(Ⅲ/Ⅳ) 2.5164円 2021/01/08 9:10 #12 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結） (1) 【貸借対照表】
e border="0" style="border-collapse:collapse">
(単位:百万円) 前事業年度 (2019年3月31日) 当事業年度 (2020年3月31日) 資産の部 流動資産 現金・預金 28,489 2,741 有価証券 554 22,167 前払費用 214 205 未収委託者報酬 11,468 10,847 未収収益 98 63 その他 56 62 流動資産計 40,882 36,088 固定資産 有形固定資産 ※1 206 ※1 217 建物 10 7 器具備品 195 209 無形固定資産 2,821 2,362 ソフトウェア 2,804 2,028 ソフトウェア仮勘定 17 333 投資その他の資産 12,799 15,844 投資有価証券 8,493 9,153 関係会社株式 1,836 3,972 出資金 183 183 長期差入保証金 1,070 1,069 繰延税金資産 1,183 1,431 その他 31 33 固定資産計 15,827 18,424 資産合計 56,709 54,512 (単位:百万円) 負債合計 16,567 16,082 純資産 の部株主資本
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(単位:百万円) 前事業年度 (2019年3月31日) 当事業年度 (2020年3月31日) 負債の部 流動負債 預り金 75 69 未払金 8,548 7,573 未払収益分配金 15 14 未払償還金 40 39 未払手数料 4,610 3,988 その他未払金 ※2 3,882 ※2 3,530 未払費用 3,735 3,830 未払法人税等 726 656 未払消費税等 255 590 賞与引当金 725 688 その他 2 5 流動負債計 14,070 13,414 固定負債 退職給付引当金 2,389 2,574 役員退職慰労引当金 103 88 その他 2 5 固定負債計 2,496 2,667 負債合計 16,567 16,082 純資産 の部株主資本 資本金 15,174 15,174 資本剰余金 資本準備金 11,495 11,495 資本剰余金合計 11,495 11,495 利益剰余金 利益準備金 374 374 その他利益剰余金 繰越利益剰余金 13,052 11,749 利益剰余金合計 13,426 12,123 株主資本合計 40,096 38,793 評価・換算差額等 その他有価証券評価差額金 46 △363 評価・換算差額等合計 46 △363 純資産 合計40,142 38,430 負債・純資産 合計 56,709 54,512 2021/01/08 9:10 #13 資産の評価（連結） 資産の評価】純資産 総額を計算日における受益権口数で除した1万口当たりの価額をいいます。純資産 総額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価(注1、注2)により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいます。
2021/01/08 9:10 #14 運用体制（連結） ⑤ 受託会社に対する管理体制純資産 照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
2021/01/08 9:10 #15 附属明細表（連結） e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
第1 有価証券明細表 (1) 株式 該当事項はありません。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(2) 株式以外の有価証券 種 類 銘 柄 券面総額 評価額 (円) 備考 親投資信託受益証券 ダイワ好配当日本株マザーファンド 3,907,210,325 10,086,463,453 親投資信託受益証券 合計 10,086,463,453 合計 10,086,463,453 親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
第2 信用取引契約残高明細表 該当事項はありません。 第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表 該当事項はありません。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(参考) 当ファンドは、「ダイワ好配当日本株マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。 なお、当ファンドの特定期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとおりであります。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
「ダイワ好配当日本株マザーファンド」の状況 以下に記載した情報は監査の対象外であります。 負債合計 11,474,212 15,311,060 純資産 の部元本等
e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
貸借対照表 2020年4月15日現在 2020年10月15日現在 金 額(円) 金 額(円) 資産の部 流動資産 コール・ローン 420,603,242 610,622,131 株式 13,019,549,600 14,174,321,760 未収入金 8,806,771 2,391,535 未収配当金 247,621,011 177,735,900 流動資産合計 13,696,580,624 14,965,071,326 資産合計 13,696,580,624 14,965,071,326 負債の部 流動負債 未払金 - 10,611,060 未払解約金 11,474,000 4,700,000 その他未払費用 212 - 流動負債合計 11,474,212 15,311,060 負債合計 11,474,212 15,311,060 純資産 の部元本等 元本 ※1 6,048,168,456 5,791,011,754 剰余金 期末剰余金又は期末欠損金(△) 7,636,937,956 9,158,748,512 元本等合計 13,685,106,412 14,949,760,266 純資産 合計13,685,106,412 14,949,760,266 負債純資産 合計 13,696,580,624 14,965,071,326 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
注記表 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(重要な会計方針に係る事項に関する注記) 区 分 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 1. 有価証券の評価基準及び評価方法 株式 移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。 時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。 なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しております。 2. 収益及び費用の計上基準 受取配当金 原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しております。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(貸借対照表に関する注記) 区 分 2020年4月15日現在 2020年10月15日現在 1. ※1 期首 2019年10月16日 2020年4月16日 期首元本額 6,613,404,590円 6,048,168,456円 期中追加設定元本額 226,989,243円 102,143,788円 期中一部解約元本額 792,225,377円 359,300,490円 期末元本額の内訳 ファンド名 ダイワ好配当日本株投信(季節点描) 4,168,063,964円 3,907,210,325円 ダイワ・バランス3資産(外債・海外リート・好配当日本株) 28,255,361円 26,569,688円 安定重視ポートフォリオ(奇数月分配型) 33,742,943円 26,616,474円 インカム重視ポートフォリオ(奇数月分配型) 27,313,318円 24,091,913円 成長重視ポートフォリオ(奇数月分配型) 474,496,627円 438,643,793円 ダイワ・株/債券/コモディティ・バランスファンド 80,388,818円 77,062,950円 ダイワ資産分散インカムオープン(奇数月決算型) 90,164,146円 77,303,543円 DCダイワ・ワールドアセット(六つの羽/安定コース) 200,752,870円 206,208,929円 DCダイワ・ワールドアセット(六つの羽/6分散コース) 365,717,746円 385,576,784円 DCダイワ・ワールドアセット(六つの羽/成長コース) 579,272,663円 621,727,355円 計 6,048,168,456円 5,791,011,754円 2. 期末日における受益権の総数 6,048,168,456口 5,791,011,754口 (金融商品に関する注記)
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Ⅰ 金融商品の状況に関する事項 区 分 自 2020年4月16日 至 2020年10月15日 1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。 2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。 これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信用リスク、流動性リスクであります。 3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リスクの種類毎に行っております。 4. 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項 区 分 2020年10月15日現在 1. 金融商品の時価及び貸借対照表計上額との差額 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。 2. 金融商品の時価の算定方法 (1)有価証券 重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。 (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等 これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額を時価としております。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(有価証券に関する注記) 売買目的有価証券 2020年4月15日現在 2020年10月15日現在 種 類 当期間の損益に 含まれた評価差額(円) 当期間の損益に 含まれた評価差額(円) 株式 △2,434,741,372 1,530,579,282 合計 △2,434,741,372 1,530,579,282 (注) 「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間(2019年10月16日から2020年4月15日まで、及び2020年4月16日から2020年10月15日まで)を指しております。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(デリバティブ取引に関する注記) ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引 2020年4月15日現在 2020年10月15日現在 該当事項はありません。 該当事項はありません。 e border="0" style="width:100.0%;border-collapse:collapse">
(1口当たり情報) 2020年4月15日現在 2020年10月15日現在 1口当たり純資産 額 2.2627円 2.5815円 (1万口当たり純資産 額) (22,627円) (25,815円) 附属明細表
2021/01/08 9:10 #16 （参考）マザーファンド、運用状況（連結） e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
(参考)マザーファンド ダイワ好配当日本株マザーファンド e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
(1) 投資状況 (2020年10月30日現在) 投資状況 投資資産の種類 時価(円) 投資比率(%) コール・ローン、その他の資産(負債控除後) 437,875,583 3.02 純資産 総額14,503,669,453 100.00
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投資資産の種類 時価(円) 投資比率(%) 株式 14,065,793,870 96.98 内 日本 14,065,793,870 96.98 コール・ローン、その他の資産(負債控除後) 437,875,583 3.02 純資産 総額14,503,669,453 100.00 (注1) 投資比率は、ファンドの純資産 総額に対する当該資産の時価の比率です。 (注2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
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(注1) 投資比率は、ファンドの純資産 総額に対する当該資産の時価の比率です。 (注2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。 e border="0" style="width:495.0pt;border-collapse:collapse">
(2) 投資資産 (2020年10月30日現在) ① 投資有価証券の主要銘柄 イ.主要銘柄の明細 e border="0" style="width:497.0pt;border-collapse:collapse">
銘柄名 地域 種類 業種 株数、口数 または 額面金額 簿価単価 簿価 (円) 評価単価 時価 (円) 投資 比率 (%) 1 Zホールディングス 日本 株式 情報・通信業 501,200 766.00 725.102021/01/08 9:10 
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
