有報情報
- #1 その他、資産管理等の概要（連結）
- 1)委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させることができます。2021/08/06 9:12
イ)受益者の解約により純資産総額が50億円を下回ることとなったとき
ロ)繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき - #2 その他の手数料等（連結）
- 7.ファンドの監査人、法律顧問および税務顧問に対する報酬および費用2021/08/06 9:12
委託会社は、上記1.から7.の諸費用の支払いをファンドのために行い、その金額を合理的に見積った結果、信託財産の純資産総額に対して年率0.1%を上限とする額を、かかる諸費用の合計額とみなして、実際または予想される費用額を上限として、ファンドより受領することができます。ただし、委託会社は、信託財産の規模等を考慮して、信託の設定時および期中に、随時かかる諸費用の年率を見直し、これを変更することができます。
上記1.から7.の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて毎日計上されます。かかる諸費用は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了時に、信託財産中から委託会社に対して支弁されます。 - #3 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）
- 委託会社の運用する証券投資信託は2021年5月末現在、以下のとおりです。(ただし、親投資信託は除きます。)2021/08/06 9:12
ファンドの種類 本数 純資産総額(百万円) 単位型株式投資信託 39 90,830 追加型株式投資信託 84 761,058 合計 123 851,888 - #4 信託報酬等（連結）
- ① 信託報酬2021/08/06 9:12
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年1.8392%(税抜1.672%)の率を乗じて得た額とします。
② 信託報酬の配分 - #5 投資リスク（連結）
- ・信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口換金請求には制限を設ける場合があります。2021/08/06 9:12
・指定外国投資信託では、解約申込日における解約金総額が当該ファンドの純資産総額10%超となった場合等において、解約申込を制限する場合があります。
③ クーリング・オフ - #6 投資制限（連結）
- 2)マザーファンド受益証券への投資割合には制限を設けません。2021/08/06 9:12
3)同一銘柄の投資信託証券(マザーファンド受益証券を除きます。)への実質投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の50%を超えないものとします。ただし、当該投資信託証券が一般社団法人投資信託協会規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる場合に該当しないときは、当該投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。
・前記において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。 - #7 投資対象（連結）
- ◆投資対象とする投資信託証券の概要2021/08/06 9:12
<マザーファンドの投資対象となる投資信託証券の概要>運用の基本方針 投資方針 ① 主として、中国の株式に投資する別に定める投資信託証券へ投資し、信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。② 中国の株式として、上海証券取引所(A株およびB株)、深セン証券取引所(A株およびB株)および香港証券取引所の上場銘柄を含みます。ただし、上記以外の証券取引所に上場している中国の株式(預託証書を含みます。) に実質的に投資する場合もあります。③ 原則として為替ヘッジは行ないません。④ 投資対象市場のバリュエーションが極端に割高となった場合、カントリー・リスクが発生した場合などには、一時的にファンド資産の大部分を短期金融商品などの流動性資産に投資する場合があります。⑤ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。 主な投資制限 ① 株式への直接投資は行いません。② 投資信託証券への投資割合には制限を設けません。③ 同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の50%を超えないものとします。ただし、当該投資信託証券が一般社団法人投資信託協会規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる場合に該当しないときは、当該投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の10%以内とします。④ 外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。⑤ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととします。 収益分配 収益分配は行いません。 ファンド名 UBS(Lux)インベストメント・シキャブ- チャイナ A オポテュニティ(USD) 投資運用会社 UBS アセット・マネジメント (シンガポール) リミテッド 管理報酬等 ①申込手数料:なし②解約手数料:なし③受託報酬及び管理事務代行報酬:純資産総額に対して年率0.18%以内④信託財産留保額:なし当ファンドに関しましては、設定もしくは解約時における基準価額の可変調整が行われることがあります。当可変調整は設定・解約の投資行動に該当する投資家にのみ適用されるため、既存の受益者は資金の流出入による基準価額変動の影響を受けません。⑤その他費用:ファンドにかかる事務の処理等に関する費用(訴訟費用、法律顧問への報酬、監査費用、監督当局への届出に関する費用、法定書面の印刷、翻訳費用、受益者への通知にかかる費用、上記に類するその他全ての費用)は、ファンドより実費にて支払われます。その他、証券の売買委託手数料等取引に要する費用等もファンドの負担となります。 その他留意点 指定外国投資信託では、解約申込日における解約金総額が当該ファンドの純資産総額10%超となった場合等において、解約申込を制限する場合があります。
(※)信託財産の規模、取引量等により変動しますので、事前に金額および計算方法を表示することができません。ファンド名 UBS中国株式(除くA株)ファンド(適格機関投資家向け) 投資顧問会社 UBSアセット・マネジメント (シンガポール) リミテッド 信託報酬 純資産総額に対して年率0.077%(税抜年率0.07%) 信託事務の諸費用(※) 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する費用および受託会社の立替えた立替金の利息
注1 当ファンドは、「UBS (Lux)インベストメント・シキャブ- チャイナ A オポテュニティ(USD)」を通じて、QFII制度、RQFII制度およびストックコネクト等を利用することにより、中国のA株に実質的に投資を行います。 - #8 投資状況（連結）
- (1)【投資状況】2021/08/06 9:12
e border="0">資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%) 現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 214,634,388 1.60 合計(純資産総額) 13,445,491,537 100.00 資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%) 親投資信託受益証券 日本 13,230,857,149 98.40 現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 214,634,388 1.60 合計(純資産総額) 13,445,491,537 100.00 (注)「国/地域」は、組入銘柄の発行地または登録地により分類されています。 - #9 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）
- (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制2021/08/06 9:12
未収委託者報酬は、既にファンドの純資産額に未払委託者報酬として織り込まれ、受託者によって分別保管された投資信託財産が裏付けとなっていることから、信用リスクはほとんどないものと考えています。
未収運用受託報酬につきましても、未収委託者報酬と同様に、年金信託勘定との投資一任契約により分別管理されている信託財産が裏付けとなっていることから、信用リスクはほとんどないものと考えています。 - #10 注記表（連結）
- 2021/08/06 9:12
e>1.有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券 移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。 当計算期間の財務諸表の作成にあたって行った会計上の見積りが当計算期間の翌計算期間の財務諸表に重要な影響を及ぼすリスクは識別していないため、注記を省略しております。 (貸借対照表に関する注記) 項目 前期2020年 5月 7日現在 当期2021年 5月 7日現在 1. 計算期間末日における受益権の総数 5,914,173,396口 5,621,305,691口 2. 計算期間末日における1口当たり純資産額 1.8392円 2.2951円 (1万口当たり純資産額) (18,392円) (22,951円) - #11 純資産の推移（連結）
- ①【純資産の推移】2021/08/06 9:12
e border="0">期別 純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円) 分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き 期別 純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円) 分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き 第5計算期間末 (2012年 5月 7日) 25,502 25,502 0.7052 0.7052 第6計算期間末 (2013年 5月 7日) 26,684 26,684 0.9159 0.9159 第7計算期間末 (2014年 5月 7日) 18,647 18,647 0.8973 0.8973 第8計算期間末 (2015年 5月 7日) 22,945 22,945 1.5748 1.5748 第9計算期間末 (2016年 5月 9日) 10,733 11,702 1.1072 1.2072 第10計算期間末 (2017年 5月 8日) 11,739 12,501 1.3864 1.4764 第11計算期間末 (2018年 5月 7日) 13,784 14,514 1.8891 1.9891 第12計算期間末 (2019年 5月 7日) 12,895 13,585 1.8680 1.9680 第13計算期間末 (2020年 5月 7日) 10,877 11,469 1.8392 1.9392 第14計算期間末 (2021年 5月 7日) 12,901 13,463 2.2951 2.3951 2020年 5月末日 11,102 ― 1.8513 ― 6月末日 11,861 ― 2.0037 ― 7月末日 12,770 ― 2.1828 ― 8月末日 13,462 ― 2.3073 ― 9月末日 12,737 ― 2.1969 ― 10月末日 13,011 ― 2.2627 ― 11月末日 13,377 ― 2.3095 ― 12月末日 13,385 ― 2.3146 ― 2021年 1月末日 14,589 ― 2.5277 ― 2月末日 14,823 ― 2.5894 ― 3月末日 13,919 ― 2.4554 ― 4月末日 13,851 ― 2.4644 ― 5月末日 13,445 ― 2.3740 ― - #12 純資産額計算書（連結）
- 【純資産額計算書】2021/08/06 9:12
e border="0">Ⅰ 資産総額 13,464,148,784 円 Ⅱ 負債総額 18,657,247 円 Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 13,445,491,537 円 Ⅳ 発行済口数 5,663,749,235 口 Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.3740 円 Ⅰ 資産総額 13,464,148,784 円 Ⅱ 負債総額 18,657,247 円 Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 13,445,491,537 円 Ⅳ 発行済口数 5,663,749,235 口 Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.3740 円 - #13 資産の評価（連結）
- ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。2021/08/06 9:12
・基準価額とは、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券を除きます。)を評価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。なお、ファンドは1万口当たりに換算した価額で表示することがあります。
② 有価証券などの評価基準 - #14 運用体制（連結）
- 2021/08/06 9:12
<運用体制に関する社内規則等およびファンドに関係する法人等の管理>ファンドの運用に関しましては、当社の運用本部(15～20名程度)は、運用に関する社内規則を遵守することが求められております。当該社内規則におきましては、運用者の適正な行動基準および禁止行為が規定されており、法令遵守、顧客の保護、最良執行・公平性の確保等が規定されています。実際の取引においては、取引を行う第一種金融商品取引業者の承認基準、利害関係人との取引・ファンド間売買等の種々の社内規程を設けて、利益相反となる取引、インサイダー取引等の防止措置を講じております。
当社では、受託会社または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を受託会社より受取っております。
<内部管理およびファンドに係る意思決定を監督する組織>投資政策委員会: - #15 運用状況（連結）
- 以下の運用状況は2021年 5月31日現在です。2021/08/06 9:12
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。 - #16 （参考）マザーファンド、ファンドの現況
- UBS中国株式マザーファンド2021/08/06 9:12
純資産額計算書
e border="0">Ⅰ 資産総額 13,230,762,517 円 Ⅱ 負債総額 67 円 Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 13,230,762,450 円 Ⅳ 発行済口数 2,751,212,732 口 Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 4.8091 円 Ⅰ 資産総額 13,230,762,517 円 Ⅱ 負債総額 67 円 Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 13,230,762,450 円 Ⅳ 発行済口数 2,751,212,732 口 Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 4.8091 円 - #17 （参考）マザーファンド、財務諸表
- 貸借対照表2021/08/06 9:12
注記表2020年 5月 7日現在 2021年 5月 7日現在 負債合計 862,002,562 600,481,493 純資産の部 元本等
- #18 （参考）マザーファンド、運用状況（連結）
- 以下の運用状況は2021年 5月31日現在です。2021/08/06 9:12
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
投資状況
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
