資産

有報情報

#1 その他の手数料等（連結）

価証券売買委託手数料、先物取引やオプション取引等に要する費用
②保管銀行等に支払う外貨建資産の保管費用
③借入金の利息、融資枠の設定に要する費用

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#2 その他の関係法人の概況（連結）

②資本金の額:35百万英ポンド(2018年12月末現在)
③事業の内容:HSBCグループに属する英国籍の会社であり、有価証券等に係る資産運用業務を営んでいます。
 

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#3 ファンドの目的及び基本的性格（連結）

当ファンドの商品分類および属性区分は、以下のとおりです。

[商品分類]				[属性区分]
単位型・追加型	投資対象地域	投資対象資産(収益の源泉)		投資対象資産	決算頻度	投資対象地域	投資形態	為替ヘッジ
単位型  追加型	国 内  海 外  内 外	株 式 債 券 不動産投信 その他資産 資産複合		株式 一般大型株中小型株債券 一般公債社債その他債券クレジット属性不動産投信その他資産(投資信託証券(債券))資産複合資産配分固定型資産配分変更型	年1回年2回年4回年6回(隔月)年12回(毎月)日 々その他	グローバル(日本を除く)日本北米欧州アジアオセアニア中南米アフリカ中近東(中東)エマージング	ファミリーファンド     ファンド・オブ・ファンズ	あ り      な し

e border="0" width="629">[商品分類] [属性区分]単位型・
追加型投資対象

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#4 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

②2019年2月末現在、委託会社が運用を行っている証券投資信託は以下のとおりです。
(親投資信託は、ファンド数および純資産総額の合計から除いています。)

基本的性格	ファンド数	純資産総額
追加型株式投資信託	42	1,220,219百万円
単位型株式投資信託	5	25,271百万円
合 計	47	1,245,490百万円

e border="0">基本的性格ファンド数純資産総額追加型株式投資信託421,220,219百万円単位型株式投資信託525,271百万円合 計471,245,490百万円

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#5 信託報酬等（連結）

①運用管理費用(信託報酬)の総額
信託報酬の総額は、当ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年1.7172%*(税抜年1.59%)の率を乗じて得た金額を費用として計上します。
* 消費税率が10%に引き上げられる場合は、年1.749%になります。

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#6 分配方針（連結）

※収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で購入代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として購入申込者とします。)にお支払いします。「自動けいぞく投資コース」の場合、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
<分配金に関する留意点>・分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
・分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益)を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。

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#7 投資リスク（連結）

3)為替変動リスク
外貨建資産の円換算価値は、当該外貨の円に対する為替レートの変動の影響を受けます。為替レートは、各国の金利変動、政治・経済情勢、為替市場の需給、その他の要因により大幅に変動することがあります。組入外貨建資産について、当該外貨の為替レートが円高方向に進んだ場合には、基準価額が下落する要因となります。
4)流動性リスク

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#8 投資制限（連結）

ファンドの約款に定める投資制限は以下のとおりです。
1)株式への投資は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使等により取得したものに限るものとし、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の10%以内とします。
2)外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。

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#9 投資対象（連結）

ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
1)次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定めるものをいいます。以下同じ。)

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#10 投資方針（連結）

本方針
当ファンドは、信託財産の中長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
②投資態度
1)マザーファンド受益証券への投資を通じて、先進国通貨建債券および新興国通貨建債券に分散投資することにより、信託財産の中長期的な成長を目指します。
2)マザーファンドの組入れについては原則として高位を保ちますが、投資状況に応じマザーファンドと同様の運用を直接行うことがあります。
3)実質組入外貨建資産については、原則として円に対する為替ヘッジを行いません。
4)デリバティブ取引(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいいます。)は、ヘッジ目的で行うことを基本とします。
5)償還準備に入った場合、市況動向、大量の追加設定または解約によるファンドの資金事情等によっては、上記の運用が行われないことがあります。2019/05/15 9:21

#11 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

資産の種類	国/地域	時価合計(円)	投資比率(%)
親投資信託受益証券	日本	340,562,328	100.05
現金・預金・その他の資産(負債控除後)	―	△177,848	△0.05
合計(純資産総額)		340,384,480	100.00

e border="0" width="660">資産の種類国/地域時価合計(円)投資比率(%)親投資信託受益証券日本340,562,328100.05現金・預金・その他の資産(負債控除後)―△177,848△0.05合計(純資産総額)340,384,480100.00

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#12 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(2)【損益計算書】

(単位:千円)
	不動産賃借料			69,931			78,697
	固定資産減価償却費			128			100
	弁護士費用等			29,439			38,404

e border="0" width="661">(単位:千円)前事業年度当事業年度(自2017年 1月 1日(自2018年 1月 1日至2017年12月31日)至2018年12月31日)営業収益委託者報酬5,515,3095,548,990業務受託報酬755,935731,130 運用受託報酬 77,436  80,700その他営業収益1,000-営業収益計6,349,6816,360,821営業費用 支払手数料2,271,8162,316,045広告宣伝費30,10748,301調査費 調査費48,67941,212委託調査費1,054,4041,102,124調査費計1,103,0831,143,337委託計算費124,216128,532営業雑費 通信費6,9816,185印刷費33,72745,100協会費4,93715,584営業雑費計45,64566,870営業費用計3,574,8703,703,088一般管理費給料役員報酬112,007114,290給料・手当773,587735,431賞与1,668-賞与引当金繰入額310,965254,381給料計1,198,2291,104,102交際費1,1533,209旅費交通費25,00230,046租税公課22,77918,535不動産賃借料69,93178,697固定資産減価償却費128100弁護士費用等29,43938,404事務委託費825,948872,948保険料9,5319,539諸経費89,86482,207一般管理費計2,272,0082,237,792営業利益502,802419,940営業外収益受取利息0-その他84-営業外収益計84-営業外費用 為替差損4,1614,173雑損失5163,982営業外費用計4,6778,155       経常利益498,208411,784税引前当期純利益498,208411,784法人税、住民税及び事業税225,284113,379法人税等調整額△53,11436,814当期純利益326,038261,590

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#13 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

前事業年度 (自2017年1月1日 至2017年12月31日)

(単位:千円)
		利益剰余金
	資本金	利益準備金	その他利益剰余金	利益剰余金合計	株主資本合 計	純資産合計
			繰越利益剰余金

e border="0" width="661">(単位:千円)株主資本利益剰余金資本金利益準備金その他利益
剰余金利益剰余金

2019/05/15 9:21

#14 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

重要な会計方針
1 固定資産の減価償却の方法
(1) 有形固定資産(リース資産除く)

2019/05/15 9:21

#15 注記表（連結）

(貸借対照表に関する注記)

第5期2018年 2月19日現在				第6期2019年 2月18日現在
		元本の欠損	4,389,016円			元本の欠損	10,008,082円
3.	1単位当たりの純資産の額			3.	1単位当たりの純資産の額
		1口当たり純資産額	0.9893円			1口当たり純資産額	0.9713円

e border="0" width="660">第5期
2018年 2月19日現在第6期

2019/05/15 9:21

#16 純資産の推移（連結）

①【純資産の推移】
2019年2月末および同日前1年以内における各月末ならびに計算期間末の純資産の推移は次のとおりです。

2019/05/15 9:21

#17 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】
HSBC ニューリーダーズ・ソブリン・オープン(資産成長型)

2019/05/15 9:21

#18 設定及び解約の実績（連結）

投資状況

資産の種類	国/地域	時価合計(円)	投資比率(%)
国債証券	カナダ	1,486,828,097	17.47
	オーストラリア	1,174,725,663	13.80
	インドネシア	959,376,034	11.27
	マレーシア	907,104,657	10.66
	ブラジル	900,406,865	10.58
	メキシコ	850,363,549	9.99
	ノルウェー	816,235,381	9.59
	南アフリカ	486,181,078	5.71
	ニュージーランド	406,959,310	4.78
	小計	7,988,180,634	93.85
投資証券	ルクセンブルク	339,357,880	3.99
現金・預金・その他の資産(負債控除後)	―	184,313,455	2.17
合計(純資産総額)		8,511,851,969	100.00

e border="0" width="660">資産の種類国/地域時価合計(円)投資比率(%)国債証券カナダ1,486,828,09717.47オーストラリア1,174,725,66313.80インドネシア959,376,03411.27マレーシア907,104,65710.66ブラジル900,406,86510.58メキシコ850,363,5499.99ノルウェー816,235,3819.59南アフリカ486,181,0785.71ニュージーランド406,959,3104.78小計7,988,180,63493.85投資証券ルクセンブルク339,357,8803.99現金・預金・その他の資産(負債控除後)―184,313,4552.17合計(純資産総額)8,511,851,969100.00 
その他の資産の投資状況

2019/05/15 9:21

#19 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1)【貸借対照表】

(単位:千円)
						(2017年12月31日)		(2018年12月31日)
資産の部
	流動資産
		現金及び預金			※3	1,301,848		1,494,358
		未収収益				196,598		441,121
		繰延税金資産				169,538		130,526
		流動資産合計				2,720,768		3,227,598
	固定資産
		有形固定資産			※1
				器具備品		0		0
				有形固定資産合計		0		0
		無形固定資産
				商標権		316		216
				無形固定資産合計		316		216
		投資その他の資産
				敷金		40,152		40,152
				繰延税金資産		14,141		16,339
				投資その他の資産合計		54,294		56,492
	負債合計					1,240,881		1,488,218
純資産の部
	株主資本

e border="0" width="661">(単位:千円)前事業年度当事業年度(2017年12月31日)(2018年12月31日)資産の部流動資産現金及び預金※31,301,8481,494,358前払費用1,3801,380未収入金22,12222,780未収委託者報酬966,9861,073,629未収運用受託報酬62,29363,801未収収益196,598441,121繰延税金資産169,538130,526流動資産合計2,720,7683,227,598固定資産  有形固定資産※1 器具備品00有形固定資産合計00無形固定資産  商標権316216無形固定資産合計316216投資その他の資産  敷金40,15240,152繰延税金資産14,14116,339投資その他の資産合計54,29456,492固定資産合計54,61156,708資産合計2,775,3803,284,307負債の部 流動負債   預り金 - 465未払金※3412,564494,203未払費用※3296,643655,951  未払消費税等 50,382 16,734未払法人税等※2139,5017,565賞与引当金341,789313,298流動負債合計1,240,8811,488,218負債合計1,240,8811,488,218純資産の部株主資本資本金495,000495,000利益剰余金 利益準備金123,750123,750その他利益剰余金 繰越利益剰余金915,7481,177,338利益剰余金合計1,039,4981,301,088株主資本合計1,534,4981,796,088純資産合計1,534,4981,796,088負債・純資産合計2,775,3803,284,307

2019/05/15 9:21

#20 資産の評価（連結）

資産の評価】
基準価額とは、信託財産に属する資産を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。

2019/05/15 9:21

#21 運用体制（連結）

(忠実義務)
運用業務に携わる者は、顧客資産の保全、増大を第一の目標とし、その目的の達成のために、情報の収集、投資判断、正確かつ迅速な業務遂行に最善を尽くさなければならない。利益相反の可能性はこれを極力排除する。
(最良執行方針)

2019/05/15 9:21

#22 運用状況の冒頭記載（連結）

以下は2019年2月末現在の運用状況です。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

2019/05/15 9:21

#23 附属明細表（連結）

(参考)
当ファンドは、「HSBC ニューリーダーズ・ソブリン・マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、同親投資信託の状況は次の通りです。

2019/05/15 9:21

#24 （参考情報）運用実績（連結）

要な資産の状況」については、投資家の利便性に資するため、銘柄の名寄せ等の編集を行っている場合があります。2019/05/15 9:21