純資産

有報情報

#1 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資信託の運用および投資一任契約に基づく運用(投資運用業)を行っています。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部および投資助言業務を行っています。
・2018年10月末現在、委託会社が、運用する投資信託(総ファンド数6本、純資産総額3,326百万円。ただし、親投資信託は除きます。)は以下のとおりです。

ファンドの種類	本数	純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託	6	3,326
単位型株式投資信託	0	0
合計	6	3,326

純資産総額の金額については、百万円未満の端数を四捨五入して記載しておりますので、表中の個々の数字の合計と合計欄の数字とは一致しないことがあります。

2019/01/11 9:12

#2 信託報酬等（連結）

① 信託報酬

信託報酬率(年率)<純資産総額に対し>
当ファンド	1.1772%(税抜1.09%)
投資対象とする投資信託証券	0.8183%(税抜0.8175%)程度
実質的負担	1.9955%(税抜1.9075%)程度※

・当ファンドの信託報酬は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年1.1772%(税抜1.09%)の率を乗じて得た額とします。
※ 当ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等を加味して、投資者が実質的に負担する信託報酬について算出したものです。

2019/01/11 9:12

#3 投資リスク（連結）

③ 収益分配に係る留意点
分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払われると、その金額相当分、基準価額は下がります。分配金は、計算期間中に発生した収益を超えて支払われる場合があるため、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。
また、投資者の購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。

2019/01/11 9:12

#4 投資制限（連結）

ロ)再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てにあたっては、収益分配金の再投資額の範囲内
ハ)借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総額の10%以内
3.一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とします。

2019/01/11 9:12

#5 投資対象（連結）

◆投資対象とする投資信託証券の概要

ファンド名	ニューバーガー・バーマン・インベストメント・ファンズ・ピーエルシー - ニューバーガー・バーマン・ユーエス・スモールキャップ・イントリンシック・バリュー・ファンド
投資方針・特色	①米国の中小型株式を主要投資対象とし、信託財産の中長期的な成長を目指します。②ラッセル2000バリュー株インデックスをベンチマークとします。③原則として、対円での為替ヘッジを行いません。④市場動向・資金動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
信託報酬等	純資産総額の0.85%(年率)その他、信託事務の処理に関する諸費用、信託財産に関する租税、および信託財産の監査に要する費用などがかかります。
投資顧問会社	ニューバーガー・バーマン・ヨーロッパ・リミテッド

ファンド名	ユナイテッド日本債券ベビーファンド(適格機関投資家向け)
投資方針・特色	①信託財産の長期成長を目指して、積極的な運用を行います。②マザーファンドへの投資を通じて、主として、わが国の債券に投資します。③わが国のファンダメンタルズ、金利動向などの分析・評価に基づき、デュレーションをアクティブに変更し、収益の獲得を目指します。④AA格以上の格付けを有する債券を中心に投資適格債券に投資し、信用リスクの低減を図ります。⑤市場動向、資金動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
信託報酬	信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.216%(税抜年0.20%)の率を乗じて得た額とします。
委託会社	あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社

上記は、有価証券届出書提出日現在の内容であり、今後変更となる場合があります。

2019/01/11 9:12

#6 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

資産の種類	国・地域	時価合計(円)	投資比率(%)
コール・ローン等、その他資産(負債控除後)	-	9,286,870	1.86
合計(純資産総額)		498,835,476	100.00

(注)国・地域は、発行者が法的に登録されている国の、または登録が行われていない場合は法的な所在地のある国を表します。

2019/01/11 9:12

#7 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(単位:千円)

		当中間会計期間
負債合計		66,666
純資産の部
株主資本

②中間損益計算書
(単位:千円)

2019/01/11 9:12

#8 注記表（連結）

項目	当期自 平成30年 4月13日至 平成30年10月12日
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値で評価しております。
3.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項	外貨建取引等の処理基準外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)第60条に基づき、取引発生時の外国通貨の額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第61条に基づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却時の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換算した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、円換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処理を採用しております。

2019/01/11 9:12

#9 純資産の推移（連結）

純資産の推移】

(注)分配付きの金額は、特定期間末の金額に当該特定期間末の分配金を加算した金額です。2019/01/11 9:12

#10 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】

Ⅰ 資産総額	500,389,113	円
Ⅱ 負債総額	1,553,637	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	498,835,476	円
Ⅳ 発行済口数	539,097,512	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	0.9253	円

2019/01/11 9:12

#11 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1)【貸借対照表】

			(単位:千円)
負債合計		131,559		36,709
純資産の部
株主資本

2019/01/11 9:12

#12 資産の評価（連結）

・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
・基準価額とは、信託財産に属する資産を評価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。なお、ファンドは1万口当たりに換算した価額で表示することがあります。
② 有価証券などの評価基準

2019/01/11 9:12

#13 運用体制（連結）

ファンドの受託会社(信託銀行(再信託受託会社を含みます。))については、受託会社が特定の信託銀行に偏ることを避け、信託銀行間の競争を通じた適切な受託サービス水準の確保と適切な受託者報酬水準の維持に努めております。
また、受託会社に対しては、日々の基準価額および純資産照合、月次の勘定残高照合などを行っております。発注先業者については、受益者および顧客の利益を最優先としたトレーディング業務を遂行するため、定められた事項(信用リスク、取引執行能力、事務取扱能力、手数料率および情報提供力)に基づき評価した上で選定・採用しています。
また、原則として6ケ月毎に、上記事項に基づき発注先業者を評価しています。

2019/01/11 9:12

#14 運用状況の冒頭記載（連結）

以下の運用状況は2018年10月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

2019/01/11 9:12