有価証券報告書(内国投資証券)-第11期(令和3年3月1日-令和3年8月31日)

(1)投資主名簿等管理人、一般事務(会計事務等)受託者及び資産保管会社
①【名称、資本金の額及び事業の内容】
(ア)名称
三井住友信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
342,037百万円(2021年3月31日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法(昭和56年法律第59号、その後の改正を含みます。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号、その後の改正を含みます。)に基づき信託業務を営んでいます。
②【関係業務の概要】
(ア)投資主名簿等管理人としての業務
a.投資主名簿の作成、管理及び備置に関する事務
b.投資主名簿への投資主及び登録投資口質権者又はこれらの者の代理人等(以下、本(ア)において「投資主等」といいます。)の投資主名簿記載事項の記録並びに投資主名簿と振替口座簿に記録すべき振替投資口数との照合に関する事務
c.投資主等の住所及び氏名の記録又はその変更事項の記録に関する事務
d.投資主等の提出する届出の受理に関する事務
e.投資主総会の招集通知、決議通知及びこれらに付随する参考書類等各種送付物の送付及びこれらの返戻履歴の管理に関する事務
f.議決権行使書面の作成、受理及び集計に関する事務
g.金銭の分配(以下、本(ア)において「分配金」といいます。)の計算及び支払いに関する事務
h.分配金支払事務取扱銀行等における支払期間経過後の分配金の確定及びその支払いに関する事務
i.新投資口予約権原簿の作成、管理及び備置に関する事務
j.新投資口予約権の行使に関する事務
k.新投資口予約権原簿への新投資口予約権者及び登録新投資口予約権質権者(以下、本(ア)において「新投資口予約権者等」といいます。)の新投資口予約権原簿記載事項の記録並びに新投資口予約権原簿と振替口座簿に記録すべき振替新投資口予約権数との照合に関する事務
l.新投資口予約権者等の住所及び氏名の記録又はその変更事項の記録に関する事務
m.投資主名簿及び新投資口予約権原簿の閲覧又は謄写若しくは証明書の交付に関する事務
n.自己投資口及び自己新投資口予約権の消却に関する事務
o.投資口及び新投資口予約権に関する諸統計及び官庁、証券取引所等への届出若しくは報告に関する資料の作成事務
p.投資口の併合、投資口の分割、募集投資口及び募集新投資口予約権の発行、合併等に関する事務等の臨時事務
q.委託事務を処理するため使用した本投資法人に帰属する書類の整理保管に関する事務
r.支払調書等の作成対象となる投資主等、新投資口予約権者等の個人番号及び法人番号(以下、本(ア)において「個人番号等」といいます。)について、振替機関あて請求及び通知受領に関する事務
s.本投資法人の投資主等、新投資口予約権者等に係る個人番号等の収集に関する事務
t.本投資法人の投資主等、新投資口予約権者等の個人番号等の登録、保管及び別途定める保管期間経過後の廃棄又は削除に関する事務
u.行政機関等あて個人番号等の提供に関する事務
v.その他振替機関との情報の授受に関する事項
w.上記a.からv.までに関する照会に対する応答
x.上記a.からw.までに掲げる事項に付随する事務
(イ)一般事務(会計事務等)受託者としての業務
a.本投資法人の計算に関する事務
b.本投資法人の会計帳簿の作成に関する事務
c.本投資法人の納税に関する事務
d.その他上記a.からc.までに付随関連する事務(ただし、マイナンバーに関する取扱事務を除きます。)
(ウ)資産保管会社としての業務
a.資産保管業務
b.金銭出納管理業務
c.その他上記a.及びb.に付随関連する業務
③【資本関係】
該当事項はありません。
(2)一般事務(機関運営)受託者
① 名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
森トラスト・アセットマネジメント株式会社
(イ)資本金の額
4億円(本書の日付現在)
(ウ)事業の内容
a.投資法人の設立企画人としての業務
b.投資運用業
c.第二種金融商品取引業
d.投信法に基づく一般事務の受託業務
e.不動産に関する投資顧問業務
f.投資助言業
g.投資運用業に付帯する資金調達の計画、助言又はコンサルティング業務
h.不動産の管理に関する助言又はコンサルティング業務
i.不動産の取得、保有及び売却に関する助言又はコンサルティング業務
j.不動産の売買・賃貸借の代理又は媒介業務
k.不動産の管理業務
l.建物の構造・設備の調査、土壌汚染等の環境調査及び不動産の賃貸・売買市場動向調査等に関する業務
m.不動産の所有・売買及び賃貸借
n.有価証券への投資
o.上記各号に関連又は付随する一切の業務
② 関係業務の概要
(ア)本投資法人の投資主総会の運営に関する事務(投資主総会関係書類の発送、議決権行使書の受理、集計及びこれらに付随する事務を除きます。)
(イ)本投資法人の役員会の運営に関する事務
(ウ)その他本投資法人が随時委託する上記(ア)及び(イ)に関連し又は付随する業務
③ 資本関係
該当事項はありません。
(3)本投資法人の特定関係法人
① 森トラスト株式会社
(ア)名称、資本金の額及び事業の内容

名称	資本金の額(注) (2021年3月31日時点)	事業の内容
森トラスト株式会社	30,000百万円	不動産開発、ホテル経営及び投資事業を営んでいます。

(注)資本金の額は百万円未満を切り捨てて記載しています。
(イ)関係業務の概要
不動産等の情報提供に関する協定書に基づき、優先的物件情報の提供を行います。また、商標使用権許諾契約に基づき、商標の使用の許諾をしています。なお、森トラスト株式会社は、本資産運用会社の発行済株式の95%を直接保有する親会社です。
(ウ)資本関係
該当事項はありません。
② 株式会社森トラスト・ホールディングス
(ア)名称、資本金の額及び事業の内容

名称	資本金の額(注) (2021年3月31日時点)	事業の内容
株式会社森トラスト・ホールディングス	51百万円	持株会社として、各事業を営む会社を経営管理しています。

(注)資本金の額は百万円未満を切り捨てて記載しています。
(イ)関係業務の概要
株式会社森トラスト・ホールディングスは、本資産運用会社の親会社である森トラスト株式会社の親会社です。
(ウ)資本関係
株式会社森トラスト・ホールディングスは、当期末現在本投資法人の投資口を184,000口所有しています。