新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2021/06/29 14:02

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。
①(2013年6月26日定時株主総会決議及び2013年10月18日取締役会決議)

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#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	2013年8月発行新株予約権	2013年10月発行新株予約権	2015年12月発行新株予約権	2018年8月発行新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 1名当社子会社の役員及び従業員 15名	当社取締役 3名当社監査役 3名当社従業員 51名	当社取締役 3名当社従業員 43名	当社取締役 2名当社従業員 8名当社子会社の役員 2名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)	普通株式9,307,523株	普通株式9,600,000株	普通株式10,444,000株	普通株式80,000,000株
付与日	2013年8月1日	2013年10月18日	2016年1月6日	2018年8月29日
権利確定条件	付されておりません。	付与日(2013年10月18日)以降権利確定日(2015年10月18日)まで継続して勤務していること。	付与日(2016年1月6日)以降権利確定日(2017年12月16日)まで継続して勤務していること。	付されておりません。
対象勤務期間	定めがありません。	自2013年10月18日至2015年10月18日	自2016年1月6日至2017年12月16日	自2018年8月29日至2019年3月31日
権利行使期間	自2013年8月1日至2021年1月26日	自2015年10月19日至2023年10月18日	自2017年12月17日至2025年12月16日	自2019年4月1日至2029年3月31日

(注)株式数に換算して記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

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#4 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式又は募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4)株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを当会社に請求する権利

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#5 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

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#6 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2021年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

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#7 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権行使による32,554,316株及びPJFの完全子会社化に伴う新株発行による230,881,505株の増加であります。2021/06/29 14:02

#8 経営上の重要な契約等

当社は、2020年8月12日開催の取締役会において、当社の第3回新株予約権の内、当社の完全子会社であるプロスペクト・アセット・マネージメント・インクが保有する全てを以下のとおり売却することを承認いたしました。

売却先	東京都港区南麻布四丁目5番48号NLHD株式会社 代表取締役 藤澤 信義
売却期日	2020年8月12日
売却した新株予約権	当社第3回新株予約権
売却した新株予約権の数	650個(1個につき109,756株)
売却価額	1個につき10,976円(1株につき0.1円)
売却した新株予約権に係る潜在株式数	71,341,400株
売却価額の総額	7,134,400円

売却先	大阪府大阪市天王寺区玉造元町二丁目32番203号伸和工業株式会社 代表取締役 西村 浩
売却期日	2020年8月12日
売却した新株予約権	当社第3回新株予約権
売却した新株予約権の数	63個(1個につき109,756株)
売却価額	1個につき10,976円(1株につき0.1円)
売却した新株予約権に係る潜在株式数	6,914,628株
売却価額の総額	691,488円

2.簡易株式交換による株式会社グローベルスの完全子会社化について
当社は、2020年8月12日開催の取締役会決議に基づき、株式会社グローベルスとの間で株式交換契約を締結いたしました。なお、本株式交換は、当社については会社法第796条第2項の規定に基づく簡易株式交換の手続きにより株主総会による承認を受けずに、株式会社グローベルスについては同日開催の臨時株主総会による承認を受け、実施しております。

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#9 自己新株予約権売却損の注記（連結）

当連結会計年度(自2020年4月1日 至 2021年3月31日)
当社の完全子会社であるProspect Asset Management, Inc.が保有する親会社(当社)の第3回新株予約権を売却したものであります。

2021/06/29 14:02

#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/06/29 14:02

#11 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

本件は、当社の普通株式10株を1株にする株式併合を実施するものであります。
当社の発行済株式総数は、2021年3月31日現在で、500,810,984株となっております。また、当社発行の未行使新株予約権(当社普通株式:201,971,928株)を加えた場合には、702,782,912株となります。この株式数は当社の事業規模及び同業他社の状況から見て多い状態にあると考えております。
また、2021年5月11日現在の当社株価終値(36円)では投資単位(1単元100株)当たりの金額は3,600円となり、東京証券取引所の有価証券上場規程における望ましいとされる投資単位5万円以上50万円未満の水準を大きく下回っている状況となっております。

2021/06/29 14:02

#12 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）

取引条件及び取引条件の決定方針等
(注)1.新株予約権の売却価額については、第三者機関により算定された価額に基づき決定しております。
2.NLHD株式会社については、当社取締役藤澤 信義が議決権を100%保有しております。

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#13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目		前連結会計年度(自 2019年4月1日至 2020年3月31日)	当連結会計年度(自 2020年4月1日至 2021年3月31日)
普通株式増加数	(株)	-	-
(うち新株予約権)	(株)	(-)	(-)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要		新株予約権5種類(新株予約権の数12,728,824個)	新株予約権4種類(新株予約権の数7,626,981個)

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