訂正有価証券報告書-第153期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)

(1) 多結晶シリコンの売買契約について
当社は、当連結会計年度末において、多結晶シリコンの長期的な販売に関する「売買契約」を8社と締結しております。契約期間は、平成20年1月から平成32年3月までの間の3～11年です。
(2) 子会社の第三者割当による新株発行及び子会社株式譲渡の完了について
当社は、平成28年9月28日開催の取締役会において、当社の連結子会社であるTokuyama Malaysia Sdn.Bhd.(以下、「トクヤママレーシア」という)がOCI Company Ltd.(以下、「OCI」という)を引受先とする第三者割当による新株式発行を行うこと、および、当社が保有するトクヤママレーシアの株式の全てを、OCIに譲渡することを決議し、平成28年9月29日付けで株式譲渡契約を締結いたしましたが、平成28年10月7日付けで、第1回目の第三者割当増資、平成29年5月31日付けで、第2回目の第三者割当増資および、当社が保有する全株式の譲渡が完了しました。
なお、株式譲渡の完了により、トクヤママレーシアは平成29年6月以降、当社の連結範囲から除外されます。
トクヤママレーシアによる第三者割当増資の概要および、譲渡株式数、譲渡価額及び譲渡前後の所有株式の状況は以下の通りです。
トクヤママレーシアによる第三者割当増資の概要

発行株式数	第1回目 50百万株(発行後の当社持分割合 83.5%) 第2回目 210百万株(発行後の当社持分割合 49.3%)
発行総額	第1回目 24百万米ドル 第2回目 78百万米ドル
割当先	OCI Company Ltd.
払込日	第1回目 平成28年10月7日 第2回目 平成29年5月31日

譲渡株式数、譲渡価額及び譲渡前後の所有株式の状況

異動前の所有株式数	252,356,839株
譲渡株式数	252,356,839株
譲渡価格	98百万米ドル
異動後の所有株式数	0株(議決権所有割合:0.0%)

(3) A種種類株式の発行に関する引受契約の終了について
当社は、平成29年6月14日付けで、当社発行のA種種類株式の全部(発行総額200億円)につき、当社定款第6条の2第5項(金銭を対価とする取得条項)の規定に基づき金銭を対価として取得いたしました。その結果、引受人がA種種類株式を所有しなくなったため、同日付けで本契約は終了いたしました。
引受契約の概要は以下のとおりです。

契約締結日	平成28年5月12日
契約締結先	ジャパン・インダストリアル・ソリューションズ第壱号投資事業有限責任組合
株式の種類	A種種類株式
発行価額	1株につき10,000円
引受株式数	20,000株
A種種類株式の内容	第4「提出会社の状況」1「株式等の状況」(1)「株式の総数等」②「発行済株式」をご覧下さい。
当社の遵守事項	当社は、①当社の事業計画が達成されるよう合理的な最善の努力を尽くすこと、②割当予定先が一定数以上のA種種類株式及びC種種類株式を保有する限り、割当予定先の指名する者1名を当社の社外取締役として選任する議題及び議案を当社の株主総会に上程し、かかる議案が承認されるように合理的な最善の努力を尽くすこと、③当社の事業計画等に関するモニタリング会議を設置し、その内容について割当予定先との協議により決定すること、④割当予定先に対して、財務状況等の一定の報告を行うこと、⑤割当予定先が一定数以上のA種種類株式及びC種種類株式を保有する限り、一定の事項(定款等の変更、株式等の発行、自己株式の取得、剰余金の配当、一定の重要な財産の処分、一定の組織再編行為、一定の借入・保証等、倒産処理手続の開始等、事業計画等の変更等)を当社(一部の事項については当社の連結子会社を含む。)が行う場合に、事前に割当予定先の承諾を得ること、⑥種類株式に係る剰余金の配当及び割当予定先からの金銭を対価とする種類株式の取得を実現するため、剰余金の配当ならびに当該取得に必要な資金及び分配可能額を可能な限り創出するべく努力すること、⑦当社及び当社の連結子会社が当事者となっている一定の借入契約等に規定された財務制限条項違反その他の債務不履行事由等のいずれかに該当するか、又は本契約に定める義務に違反した場合、事業計画の必要な見直しについて、割当予定先と誠実に協議すること等を、割当予定先に誓約しております。