新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

(第54期第3四半期)(自2017年10月1日 至2017年12月31日)2018年2月14日関東財務局長に提出
(5) 有価証券届出書(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)及びその添付書類
2018年4月4日関東財務局長に提出

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#2 その他の新株予約権等の状況

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づく長期インセンティブとしての株式報酬型ストック・オプションであります。
2012年度新株予約権(長期株式報酬型)

付与対象者の区分及び人数	当社の取締役(社外取締役を除く) 4名当社の委任型執行役員、委任型理事 8名
新株予約権の数(個) ※	1,778(注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 17,780(注)2
新株予約権の行使時の払込金額(円) ※	1(注)3
新株予約権の行使期間 ※	2012年7月19日から2042年7月18日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※	発行価格 1,582(注)4資本組入額 791
新株予約権の行使の条件 ※	1.新株予約権者は、当社の取締役、委任型執行役員、委任型理事のいずれの地位も喪失した日の翌日から10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括してのみ行使できるものとします。2.新株予約権者が死亡した場合、新株予約権が、新株予約権者の法定相続人のうち配偶者または一親等の親族の1名(以下「相続承継人」といいます。)のみに帰属した場合に限り、相続承継人は新株予約権を行使することができるものとします。3.その他の行使の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約に定めるものとします。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要するものとします。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)5

※ 当事業年度の末日(2018年3月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2018年5月31日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

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#4 事業等のリスク

m 株式の希薄化に係るリスク
当社は、2018年4月4日開催の取締役会において、第三者割当による第9回新株予約権の発行を決議いたしました。また、当社はストックオプション制度を採用しており、会社法第236条、第238条、第239条及び第240条の規定に基づき、当社の取締役及び従業員等に対して新株予約権を付与しております。
2018年5月31日現在のストックオプションの潜在株式数及び第9回新株予約権の潜在株式数の合計は11,623,740株であり、当社の発行済普通株式総数(2018年5月31日現在)の19.16%を占めております。これらの新株予約権の行使が行われた場合には、当社の1株当たりの株式価値が希薄化する可能性があります。

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#5 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(百万円)	株式数(株)	処分価額の総額(百万円)
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	-	-	-	-
その他(新株予約権の権利行使)	60,650	135	-	-
その他(単元未満株式の買増請求)	-	-	-	-

(注) 当期間における単元未満株式の買増請求に基づく処分自己株式数及び保有自己株式数には、2018年6月1日から有価証券報告書提出日までの株式数は含めておりません。

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#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当ておよび募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 次条に定める請求をする権利

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#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 「提出日現在発行数」欄には、2018年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2018/06/15 15:36

#8 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

発行済株式総数、資本金等の推移】

(注) 2013年11月27日開催の取締役会決議に基づきコミットメント型ライツ・オファリング(上場型新株予約権の無償割当て)を行い、行使期間(2014年1月14日から2014年1月30日)における当該新株予約権の行使に基づき発行済株式総数が19,933,235株、資本金及び資本準備金がそれぞれ6,418百万円増加しておます。2018/06/15 15:36

#9 経営方針、経営環境及び対処すべき課題等（連結）

2.当社が発行者である株券等について、公開買付けに係る株券等の株券等所有割合及びその特別関係者の株券等所有割合の合計が20%以上となる公開買付け
対抗措置を発動した場合、株主の皆様が保有する株式1株につき新株予約権1個の割合で無償で新株予約権を割り当て、本新株予約権1個当たりの目的である株式の数は1株を上限として当社取締役会が本新株予約権無償割当決議において別途定める数とします。
本プランの詳細については、下記の当社のウェブサイトをご参照ください。

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#10 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

	前連結会計年度(2017年3月31日)	当連結会計年度(2018年3月31日)
その他の包括利益累計額	12,582	5,940
新株予約権	234	258
純資産合計	87,580	82,060

② 要約連結損益計算書及び連結包括利益計算書(日本基準)
要約連結損益計算書

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#11 重要な後発事象、財務諸表（連結）

当社は、2018年3月28日に、エーザイ株式会社(以下「エーザイ」)との間で資本業務提携に関する戦略提携契約及び株式譲渡契約を締結し、2018年4月2日に、エーザイの完全子会社であるエルメッドエーザイ株式会社(以下「エルメッドエーザイ」)を子会社化することを目的として、エルメッドエーザイの発行済株式の20%を取得しております。
(第三者割当による新株予約権の発行)
当社は、2018年4月4日開催の取締役会において、SMBC日興証券株式会社(以下「SMBC日興証券」)を割当予定先とする第三者割当による新株予約権を発行することを決議し、2018年5月8日にSMBC日興証券を割当先とする新株予約権を発行しております。

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