新株予約権

有報情報

#1 その他、財務諸表等（連結）

(自 2016年4月1日
至 2017年3月31日)1.発行済株式の種類及び総数に関する事項

	前事業年度末株式数(千株)	当事業年度増加株式数(千株)	当事業年度減少株式数(千株)	当事業年度末株式数(千株)
合計	38,795	-	-	38,795
2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項なし

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項該当事項なし3.配当に関する事項配当金支払額該当事項なしe>当事業年度
(自 2017年4月1日

2019/06/19 15:41

#2 コーポレート・ガバナンスの状況（連結）

・業績連動報酬は、総報酬に占める割合が概ね25～35%の範囲内となるよう役位に応じて基準額を定め、業績及び担当業務における成果に応じて、基準額の0～200%の範囲内で支給額を決定する。
・中長期インセンティブ報酬は、株価等を用いた事後評価を行使条件として付した株式報酬型ストックオプション(行使価格1株当たり1円の新株予約権)とし、総報酬に占める割合が概ね10～40%の範囲内となるよう役位に応じて付与個数を決定する。行使可能な新株予約権の個数は、行使条件に従い、付与個数の0～100%の範囲内で確定する。
(ⅲ) その他の事項

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】

新株予約権の名称	株式会社日立製作所第1回新株予約権(注)1	株式会社日立製作所第2回新株予約権(注)1	株式会社日立製作所第3回新株予約権(注)2
決議年月日	2016年6月29日	2017年4月6日	2018年4月11日
付与対象者の区分及び人数	当社執行役 31名当社理事 42名	当社執行役 33名当社理事 37名	当社執行役 33名当社理事 35名
新株予約権の数	21,731個[15,750個]	22,758個[17,090個]	17,399個
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数	普通株式2,173,100株 (注)3[1,575,000株] (注)3	普通株式2,275,800株 (注)3[1,709,000株] (注)3	普通株式1,739,900株 (注)3
新株予約権の行使時の払込金額	1株当たり1円	同左	同左
新株予約権の行使期間	2016年7月15日から2046年7月14日まで	2017年4月27日から2047年4月26日まで	2018年4月27日から2048年4月26日まで
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額	発行価格 269円 (注)4資本組入額 (注)5	発行価格 368.6円(注)4資本組入額 (注)5	発行価格 486.2円(注)4資本組入額 (注)5
新株予約権の行使の条件	(注)6、7	同左	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の承認を要する。	同左	同左
代用払込に関する事項	―	―	―
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)8	同左	同左

(注)1.第1回新株予約権及び第2回新株予約権については、事業年度の末日(2018年3月31日)における内容を記載している。新株予約権の数及び新株予約権の目的となる株式の数については、[ ]内に提出日の前月末現在(2018年5月31日)における内容を記載しているが、その他の事項については、事業年度の末日における内容から変更がない。
2.第3回新株予約権については、提出日の前月末現在(2018年5月31日)における内容を記載している。

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#4 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間(注)
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	-	-	-	-
その他(新株予約権の行使に基づき移転した取得自己株式及び単元未満株式の買増請求に基づき売り渡した取得自己株式)	100,543	72,189,610	577,885	416,845,993
保有自己株式数	5,735,947	-	5,183,600	-

(注)2018年6月1日から提出日までの間に、新株予約権の行使に基づき移転した取得自己株式、単元未満株式の買増請求に基づき売り渡した取得自己株式及び単元未満株式の買取請求に基づき取得した自己の株式に係る株式数を含まない。

2019/06/19 15:41

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(1)会社法第189条第2項各号に掲げる権利
(2)株主割当てによる募集株式及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(3)当社定款に定める権利

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#6 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.「提出日現在発行数」欄に記載されている株式数には、2018年6月1日から提出日までの間の新株予約権の行使により発行した株式数を含まない。
2.当社は、2018年4月27日開催の取締役会において、同年10月1日をもって、当社の単元株式数を1,000株から100株に変更することを決定している。

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