有価証券報告書-第116期(令和2年4月1日-令和3年3月31日)

(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 9.09%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表取締役 頭取執行役員	江原 洋	昭和31年4月16日生	昭和55年4月 当行入行 平成19年7月 秘書室副部長 平成21年2月 川越支店長 平成23年6月 執行役員高崎支店長 平成25年6月 常務執行役員高崎支店長 平成26年6月 平成29年6月 令和元年6月 令和2年6月 取締役常務執行役員 取締役専務執行役員 取締役副頭取執行役員 代表取締役頭取執行役員(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 17
代表取締役 副頭取執行役員	櫻井 裕之	昭和32年12月26日生	昭和55年4月 当行入行 平成19年6月 総合企画部副部長 平成20年6月 審査部長 平成21年10月 総合企画部長 平成23年6月 執行役員総合企画部長 平成25年6月 常務執行役員東京支店長 平成26年6月 平成29年6月 令和2年6月 令和2年9月 取締役常務執行役員 取締役専務執行役員 取締役副頭取執行役員 代表取締役副頭取執行役員(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 16
取締役 専務執行役員	北爪 功	昭和39年7月16日生	昭和62年4月 当行入行 平成20年10月 篭原支店長 平成25年4月 伊勢崎支店長 平成28年4月 執行役員伊勢崎支店長 平成28年6月 執行役員リレーションシップバンキング推進部長 令和元年6月 取締役執行役員リレーションシップバンキング推進部長兼リレーションシップバンキング戦略部部長 令和2年6月 取締役専務執行役員(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 7
取締役 常務執行役員	鈴木 信一郎	昭和37年4月22日生	昭和60年4月 株式会社日本債券信用銀行入行(現 株式会社あおぞら銀行) 平成29年6月 当行入行 国際部長 平成30年6月 執行役員国際部長兼事務統括システム部部長 令和2年6月 取締役常務執行役員お客様資産形成部長(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 4
取締役	水口 剛	昭和37年1月14日生	昭和59年4月 ニチメン株式会社入社 平成元年10月 英和監査法人入所 平成2年9月 TAC株式会社入社 平成9年4月 高崎経済大学経済学部講師就任 平成12年4月 高崎経済大学経済学部准教授就任 平成13年10月 明治大学より博士(経営学)授与 平成20年4月 高崎経済大学経済学部教授就任(現職) 平成29年4月 高崎経済大学副学長・理事就任 令和元年6月 当行取締役(現職) 令和3年4月 令和3年4月 高崎経済大学学長就任(現職) 高崎経済大学副理事長就任(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 1

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	大西 利佳子	昭和49年6月16日生	平成9年4月 株式会社日本長期信用銀行入行(現 株式会社新生銀行) 平成14年1月 株式会社トムボーイ代表取締役就任(株式会社コトラに吸収合併) 平成14年10月 株式会社コトラ代表取締役就任(現職) 平成29年3月 株式会社ベルパーク社外取締役就任 (現職) 令和元年6月 当行取締役(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 0
取締役	多胡 秀人	昭和26年11月2日生	昭和49年4月 株式会社東京銀行入行(現 株式会社三菱UFJ銀行) 平成11年4月 平成19年6月 平成23年8月 デロイト・トーマツ・コンサルティング株式会社(現 アビームコンサルティング株式会社)パートナー(執行役員)就任 株式会社山陰合同銀行社外取締役就任(現職) 一般社団法人 地域の魅力研究所代表理事就任(現職) 平成27年6月 平成30年6月 令和2年6月 浜松信用金庫(現 浜松いわた信用金庫)非常勤理事就任(現職) 株式会社商工組合中央金庫社外取締役就任(現職) 当行取締役(現職)	令和3年6月から1年	普通株式 0
常勤監査役	大澤 清美	昭和28年5月7日生	昭和52年4月 当行入行 平成18年3月 法務室長 平成19年6月 コンプライアンス統括部長 平成20年6月 監査部長 平成22年6月 執行役員監査部長 平成22年10月 執行役員人事部長 平成24年6月 常務執行役員 平成25年6月 平成27年6月 平成28年6月 令和元年6月 令和2年6月 取締役常務執行役員 取締役専務執行役員 代表取締役副頭取執行役員 代表取締役会長執行役員 常勤監査役(現職)	令和2年6月から4年	普通株式 68
常勤監査役	橋本 政美	昭和32年2月15日生	昭和54年4月 当行入行 平成13年10月 館林駅前支店長 平成20年7月 財務経理部副部長 平成22年10月 財務経理部長 平成29年1月 執行役員財務経理部長 平成31年1月 常務執行役員財務経理部長 令和元年6月 常務執行役員 令和3年6月 常勤監査役(現職)	令和3年6月から3年	普通株式 12
監査役	安藤 震太郎	昭和13年1月23日生	昭和37年3月 安藤震四郎商店入社 平成7年8月 安藤株式会社代表取締役社長 平成18年6月 安藤株式会社代表取締役会長 平成22年6月 安藤株式会社取締役相談役 平成23年10月 アルフレッサ株式会社顧問(平成27年3月退任) 平成23年10月 株式会社安藤相談役(現職) 平成24年6月 当行監査役(現職)	令和2年6月から4年	普通株式 5
監査役	加藤 真一	昭和49年8月6日生	平成12年10月 中央青山監査法人(平成17年9月退所) 平成16年6月 公認会計士登録 平成17年10月 税理士登録 平成17年10月 株式会社加藤会計事務所 専務取締役 平成24年1月 税理士法人加藤会計事務所代表社員(現職) 平成24年3月 株式会社加藤会計事務所代表取締役社長 (現職) 平成24年8月 カネコ種苗株式会社非常勤監査役(現職) 平成26年6月 当行監査役(現職)	平成30年6月から4年	普通株式 9
計					普通株式 145

(注)1.取締役水口剛、大西利佳子及び多胡秀人は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2.監査役安藤震太郎及び加藤真一は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。
3.当行では、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役として弁護士である半場秀(社外監査役の補欠としての補欠監査役)を選任しております。
4.当行は執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員は次のとおりであります。

頭取執行役員	江原 洋	(代表取締役)
副頭取執行役員	櫻井 裕之	(代表取締役)
専務執行役員	北爪 功
常務執行役員	白石 和義
	小林 亨
	鈴木信一郎	(お客様資産形成部長)
	和佐田髙久	(本店営業部長)
執行役員	竹之内一朗	(総合企画部部長)
	長澤 宏	(統合リスク管理部長)
	岡部 晋	(総合企画部長)
	塚越 幸彦	(高崎支店長)
	石関 達也	(東京支店長兼東京事務所長)
	飯島 裕司	(リレーションシップバンキング推進部長)

②社外役員の状況
社外取締役は、取締役会に出席し、コンプライアンス、リスク管理、監査結果等の面から議案の審議を行い、積極的な意見を述べる態勢としており、取締役会の監視効果を高めております。また、指名報酬委員会に委員長および委員として出席し、取締役、執行役員の指名・報酬等に関する手続きの公正性・透明性・客観性を強化しております。
社外監査役は、監査役会に加え、常勤監査役との協議等を通じて内部監査、監査役監査、会計監査の各監査部門や内部統制部門と相互に連携し内部統制部門を監査する態勢をとっております。
なお、社外取締役及び社外監査役の選任について、「社外役員独立性判断基準」を定め、選任にあたっては、経営に対する客観性及び中立性を重視し、第三者機関である外部評価委員会の評価を得ております。

社外役員独立性判断基準 以下の各項目のいずれにも該当しない社外役員については、独立性を有するものと判断する。 1.当行を主要な取引先とする者、またはその業務執行者 2.当行の主要な取引先、またはその業務執行者 3.当行から役員報酬以外に過去3年間の平均で年間1,000万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、または法律専門家(当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、団体に所属する者をいう。) 4.最近(注1)において、上記1～3に該当する者 5.以下に掲げる者(重要でない者(注2)を除く)の二親等以内の親族 (1)上記1～4に掲げる者 (2)当行の子会社の業務執行者 (3)当行の子会社の業務執行者でない取締役(社外監査役を独立役員とする場合) (4)最近(注1)において(2)(3)または当行の業務執行者に該当していた者 (社外監査役の独立性判断の場合、業務執行者でない取締役を含む) (注1) 「最近」とは、実質的に現在と同視できる場合であり、例えば社外役員として選任する株主総会の議案が決定された時点で該当していた場合をいう。 (注2) 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスの者や会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等以外の者をいう。

ア.社外取締役及び社外監査役の選任
当行は社外取締役3名及び社外監査役2名を選任しております。
社外取締役の水口剛氏は、高崎経済大学の学長を務めており、環境省ESG金融ハイレベル・パネル委員、ポジティブインパクトファイナンスタスクホース座長、金融庁のサステナブルファイナンス有識者会議座長を務めるなど、豊富な経験と幅広い識見を有しております。
社外取締役の大西利佳子氏は、金融機関での業務経験やプロフェッショナル人材紹介会社の経営者として、金融機関やコンサルティング会社へのプロ人材の紹介、および事業会社経営層の人材評価、採用戦略など豊富な経験と幅広い識見を有しております。
社外取締役の多胡秀人氏は、地域金融機関を中心とした経営コンサルティング業務での豊富な経験やリレーションシップバンキングにおける専門的な知見を有しております。また、環境省ESG金融ハイレベル・パネル委員を務めるなど、地域金融への専門家であるとともに、長年他社社外取締役も務めております。
社外監査役の安藤震太郎氏は会社経営者としての長年の経験と幅広く適切な識見を有し、また、社外監査役の加藤真一氏は公認会計士としての豊富な経験と幅広い識見を有しております。
5名とも経営に対する客観性と中立性を有しております。
イ.当行と社外取締役及び社外監査役との関係
当行と社外取締役の水口剛氏との取引関係は、個人と預金取引を行っておりますが、一般的なものであります。
当行と社外取締役の大西利佳子氏との取引関係は、個人と預金取引を行っておりますが、一般的なものであります。大西氏が代表を務める株式会社コトラとの取引はありません。
当行と社外取締役の多胡秀人氏との取引関係は、個人と預金取引を行っておりますが、一般的なものであります。多胡氏が代表を務める有限会社多胡事務所および一般社団法人地域の魅力研究所との取引はありません。
当行と社外監査役の安藤震太郎氏との取引関係は、個人及び安藤氏が相談役を務める株式会社安藤との預金取引を行っておりますが、一般的なものであります。また、安藤氏は、他の会社の役員でありましたが、当該他の会社と当行との間に人的関係はなく、資本的関係について重要な利害関係はありません。
当行と社外監査役安藤震太郎氏の近親者との取引につきましては、第5「経理の状況」の中、1「(1)連結財務諸表」の「関連当事者情報」に記載のとおりであります。
当行と社外監査役の加藤真一氏との取引関係は、個人及び加藤氏が代表を務める株式会社加藤会計事務所、税理士法人加藤会計事務所と預金取引を行っておりますが、一般的なものであります。また、当該会社と当行との間に人的関係はなく、資本的関係について重要な利害関係はありません。また、当行は加藤氏が社外監査役を務めるカネコ種苗株式会社の株式を保有し、貸出等の取引がありますが、個人が直接利害関係を有するものではありません。
以上のとおり社外取締役及び社外監査役5名は、当行との間に特別な利害関係はなく、独立性を有しております。なお、社外取締役及び社外監査役5名は、東京証券取引所の規則に定める独立役員として、同取引所に届け出ております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は取締役会へ出席し、コンプライアンス、リスク管理、監査結果等の面から議案の審議を行い、それぞれの専門の立場から積極的な意見を述べる態勢とし、取締役会の監視効果を高めております。また、指名報酬委員会に委員長および委員として出席し、取締役、執行役員の指名・報酬等に関する手続きの公正性・透明性・客観性を強化しております。
社外監査役は監査役会に招集され、会計監査人から提出された監査報告結果と職務分担に基づく監査役の監査結果との整合性を監査したり、また資産査定結果や本支店往査結果等についての情報・意見交換を行うなど内部管理体制の充実を図っております。