有価証券報告書-第78期(平成31年4月1日-令和2年3月31日)

(1) 受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前事業年度 (2018.4～ 2019.3)	委託手数料	7,020	0	205	―	7,226
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	266	―	―	―	266
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	144	3,881	―	4,026
	その他の受入手数料	30	0	5,356	421	5,808
	計	7,318	145	9,443	421	17,327
当事業年度 (2019.4～ 2020.3)	委託手数料	4,745	0	168	―	4,913
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	557	―	―	―	557
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	103	3,876	―	3,980
	その他の受入手数料	24	0	5,337	329	5,692
	計	5,327	103	9,382	329	15,143

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前事業年度 (2018.4～2019.3)			当事業年度 (2019.4～2020.3)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等トレーディング損益	18	0	19	38	△1	37
債券等トレーディング損益	50	△0	49	28	△1	27
その他のトレーディング損益	57	0	57	24	0	25
合計	126	△0	125	91	△1	89

(3) 自己資本規制比率

			前事業年度末 (2019年3月31日現在)	当事業年度末 (2020年3月31日現在)
基本的項目	(百万円)	(A)	33,716	27,641
補完的項目	その他有価証券評価 差額金(評価益)等 (百万円)		△1,045	△1,046
	金融商品取引責任 準備金等 (百万円)		211	211
	一般貸倒引当金(百万円)		3	2
	計 (百万円)	(B)	△831	△833
控除資産	(百万円)	(C)	5,408	6,450
固定化されて いない自己資本	(A)+(B)-(C) (百万円)	(D)	27,477	20,358
リスク相当額	市場リスク相当額 (百万円)		104	75
	取引先リスク相当額 (百万円)		525	398
	基礎的リスク相当額 (百万円)		4,339	4,081
	計 (百万円)	(E)	4,969	4,555
自己資本規制比率	(D)/(E)×100(%)		552.9	446.8

(注) 上記は金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定め
により、決算数値をもとに算出したものであります。
当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は105百万円、月末最大額は339百万円、取引先リスク相当額
の月末平均額は457百万円、月末最大額は524百万円であります。
(4) 有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
最近2事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
イ 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (2018.4～2019.3)	2,264,688	187,570	2,452,258
当事業年度 (2019.4～2020.3)	1,972,476	116,984	2,089,460

ロ 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (2018.4～2019.3)	2	15,484	15,486
当事業年度 (2019.4～2020.3)	0	5,105	5,106

ハ 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (2018.4～2019.3)	50,165	4,717	54,883
当事業年度 (2019.4～2020.3)	45,307	3,385	48,692

ニ その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (2018.4～2019.3)	317	―	317
当事業年度 (2019.4～2020.3)	286	―	286

② 証券先物取引等の状況
最近2事業年度における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
イ 株券に係る取引
該当事項はありません。
ロ 債券に係る取引
該当事項はありません。
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱い業務
最近2事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高(百万円)
前事業年度 (2018.4～ 2019.3)	4,058	3,827	―	―	4	―	―
当事業年度 (2019.4～ 2020.3)	6,826	6,666	―	―	0	―	―

② 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高(百万円)
前事業年度 (2018.4 ～ 2019.3)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	5,150	―	―
	合計	―	―	―	―	5,150	―	―
当事業年度 (2019.4 ～ 2020.3)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債券	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	―	―	―	―

③ 受益証券

期別	種類		引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高(百万円)
前事業年度 (2018.4 ～ 2019.3)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	207,817	―	77,616	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	394,923	―	―	―
	外国投信		―	―	―	4,085	―	―	―
	合計		―	―	―	606,826	―	77,616	―
当事業年度 (2019.4 ～ 2020.3)	株式 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	207,501	―	93,851	―
	公社債 投信	単位型	―	―	―	―	―	―	―
		追加型	―	―	―	363,421	―	―	―
	外国投信		―	―	―	1,985	―	―	―
	合計		―	―	―	572,908	―	93,851	―

④ その他
コマーシャル・ペーパー、外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(6) その他業務
最近2事業年度におけるその他業務の状況は次のとおりであります。
① 有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内有価証券	外国有価証券
前事業年度末 (2019.3.31現在)	株券(千株)			619,371	49,196
	債券(百万円)			40,477	12,851
	受益証券 (百万円)	単位型		2,669
		追加型	株式	1,134,091	6,543
			公社債	85,027
	新株予約権証券(個)			―	―
当事業年度末 (2020.3.31現在)	株券(千株)			623,664	25,179
	債券(百万円)			45,811	6,830
	受益証券 (百万円)	単位型		1,982
		追加型	株式	1,214,835	6,780
			公社債	85,225
	新株予約権証券(個)			―	―

② 信用取引に係る融資及び貸証券

期別	顧客の委託に基づいて行った融資額とこ れにより顧客が買付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数 量とこれにより顧客が売付けている代金
	金額(百万円)	数量(千株)	数量(千株)	金額(百万円)
前事業年度末 (2019.3.31現在)	15,471	7,665	187	531
当事業年度末 (2020.3.31現在)	9,604	3,991	194	395

③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支
払の代理業務

区分	前事業年度 (2018.4.1～2019.3.31)	当事業年度 (2019.4.1～2020.3.31)
債券取扱高(百万円)	26,293	28,040
受益証券取扱高(百万円)	709,959	681,461

④ その他
該当事項はありません。