有価証券報告書-第20期(平成29年4月1日-平成30年3月31日)
(1)受入手数料の内訳
(注) その他の受入手数料のその他は、投資事業組合等管理収入、情報提供・コンサルティング収入等であります。
(2)トレーディング損益の内訳
(3)自己資本規制比率
(注) 上記は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
最近2事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
a 株券
b 債券
c 受益証券
d その他
イ 受託取引の状況(上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。)
(5)有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況
最近2事業年度における有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
① 株券
② 債券
③ 受益証券
④ その他
(6)その他業務
① 保護預り業務
② 信用取引における有価証券の賃借に伴う業務
| 期別 | 区分 | 株券 (千円) | 債券 (千円) | 受益証券 (千円) | その他 (千円) | 計 (千円) |
| 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 委託手数料 | 463 | - | - | - | 463 |
| 引受・売出手数料 | - | - | - | - | - | |
| 募集・売出しの取扱手数料 | - | - | - | 1,500 | 1,500 | |
| その他の受入手数料 | - | - | - | 33,384 | 33,384 | |
| 計 | 463 | - | - | 34,884 | 35,348 | |
| 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | 委託手数料 | 40,744 | - | - | - | 40,744 |
| 引受・売出手数料 | - | - | - | - | - | |
| 募集・売出しの取扱手数料 | - | - | - | - | - | |
| その他の受入手数料 | - | - | - | 32,941 | 32,941 | |
| 計 | 40,744 | - | - | 32,941 | 73,686 |
(注) その他の受入手数料のその他は、投資事業組合等管理収入、情報提供・コンサルティング収入等であります。
(2)トレーディング損益の内訳
| 区別 | 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | ||||
| 実現損益 (千円) | 評価損益 (千円) | 計 (千円) | 実現損益 (千円) | 評価損益 (千円) | 計 (千円) | |
| 株券等トレーディング損益 | 82 | - | 82 | 166 | - | 166 |
| 債券等トレーディング損益 | - | - | - | - | - | - |
| その他のトレーディング損益 | - | - | - | - | - | - |
| 計 | 82 | - | 82 | 166 | - | 166 |
(3)自己資本規制比率
| 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | ||||
| 基本的項目 | 資本合計 | (百万円) | (A) | 343 | 350 |
| 補完的項目 | 評価差額金(評価益)等 | (百万円) | 1 | 2 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | (百万円) | 0 | 0 | ||
| 一般貸倒引当金 | (百万円) | - | - | ||
| 長期劣後債務 | (百万円) | - | - | ||
| (劣後特約付借入金) | (百万円) | - | - | ||
| (劣後特約付社債) | (百万円) | - | - | ||
| 短期劣後債務 | (百万円) | - | - | ||
| (劣後特約付借入金) | (百万円) | - | - | ||
| (劣後特約付社債) | (百万円) | - | - | ||
| 計 | (百万円) | (B) | 1 | 2 | |
| 控除資産 | (百万円) | (C) | 238 | 237 | |
| 固定化されていない自己資本の額 (A)+(B)-(C) | (百万円) | (D) | 107 | 115 | |
| リスク相当額 | 市場リスク相当額 | (百万円) | 1 | 0 | |
| 取引先リスク相当額 | (百万円) | 21 | 3 | ||
| 基礎的リスク相当額 | (百万円) | 27 | 30 | ||
| 計 | (百万円) | (E) | 50 | 34 | |
| 自己資本規制比率(D)÷(E)×100 | (%) | 212.3 | 334.6 | ||
(注) 上記は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
最近2事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
a 株券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 30 | 148 | 178 |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | 645 | 177 | 822 |
b 債券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - |
c 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - |
d その他
| 期別 | 新株引受権証書(新株引受権証券を含む) (百万円) | 外国新株引受権証券 (百万円) | コマーシャル・ペーパー (百万円) | 外国証書 (百万円) | その他 (百万円) | 合計 (百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - | - | - | - |
イ 受託取引の状況(上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。)
| 期別 | 新株引受権証書(新株引受権証券を含む) (百万円) | 外国新株引受権証券 (百万円) | コマーシャル・ペーパー (百万円) | 外国証書 (百万円) | その他 (百万円) | 合計 (百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - | - | - | - |
(5)有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況
最近2事業年度における有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
① 株券
| 期別 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 募集の取扱高 (百万円) | 売出しの取扱高(百万円) | 私募の取扱高 (百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - | - | - |
② 債券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 募集の取扱高 (百万円) | 売出しの取扱高(百万円) | 私募の取扱高 (百万円) |
| 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 国債 | - | - | - | - | - |
| 地方債 | - | - | - | - | - | |
| 特殊債 | - | - | - | - | - | |
| 社債 | - | - | - | - | - | |
| 外国債券 | - | - | - | - | - | |
| 合計 | - | - | - | - | - | |
| 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | 国債 | - | - | - | - | - |
| 地方債 | - | - | - | - | - | |
| 特殊債 | - | - | - | - | - | |
| 社債 | - | - | - | - | - | |
| 外国債券 | - | - | - | - | - | |
| 合計 | - | - | - | - | - |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 募集の取扱高 (百万円) | 売出しの取扱高(百万円) | 私募の取扱高 (百万円) | |
| 第19期 | (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | - | - | - | - | - |
| 第20期 | (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | - | - | - | - | - |
④ その他
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 募集の取扱高 (百万円) | 売出しの取扱高 (百万円) | 私募の取扱高 (百万円) |
| 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | コマーシャル・ペーパー | - | - | - | - | - |
| 外国証券 | - | - | - | - | - | |
| 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | コマーシャル・ペーパー | - | - | - | - | - |
| 外国証券 | - | - | - | - | - |
(6)その他業務
① 保護預り業務
| 期別 | 第19期 (自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日) | 第20期 (自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日) | ||||
| 国内有価証券 | 外国有価証券 | 国内有価証券 | 外国有価証券 | |||
| 株券(千株) | 1,142 | - | 1,483 | - | ||
| 債券(百万円) | - | - | - | - | ||
| 受益証券 (百万口) | 単位型 | - | - | - | - | |
| 追加型 | 株券 | - | - | - | - | |
| 債券 | - | - | - | - | ||
| 新株引受権証書(ワラント) | - | - | - | - | ||
② 信用取引における有価証券の賃借に伴う業務
| 期別 | 顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買付けている証券の数量 | 顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客に売付けている代金 | ||
| 金額(百万円) | 株数(千株) | 金額(百万円) | 株数(千株) | |
| 第19期 (平成29年3月31日) | - | - | - | - |
| 第20期 (平成30年3月31日) | - | - | - | - |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
