- #1 その他の参考情報（連結）
- 2026/06/16 17:00
- #2 その他の新株予約権等の状況（連結）
③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2026/06/16 17:00- #3 ストックオプション制度の内容（連結）
① SBIグローバルアセットマネジメント株式会社第5回
新株予約権
| 決議年月日 | 2025年11月21日 (注1) |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社子会社の役員及び使用人 59名(注2) |
| 新株予約権の数 | 1,725個[1,716] |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容と数 | 普通株式 496,800 株 [494,208](新株予約権1個につき288株) |
| 新株予約権の行使時の払込金額 | 1株当たり 475円新株予約権1個当たり 136,800円 |
| 新株予約権の行使期間 | 自2025年12月1日 至2031年12月15日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額 | 発行価格 475円資本組入額 237.5円 (注3) |
| 新株予約権の行使の条件 | (注4) |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 | 新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとする。 |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 | (注5) |
※ 当事業年度の末日(2026年3月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2026年5月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注1) 2025年12月1日付で実施された当社とSBIレオスひふみ株式会社との吸収合併に際し、吸収合併消滅会社であるSBIレオスひふみ株式会社が同社とその子会社の役員及び使用人に付与していた「SBIレオスひふみ第1回
新株予約権」に代わるものとして当社の
新株予約権を交付したものであるため、本件吸収合併承認に係る臨時株主総会の決議日を記載しております。
- #4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）
(注)1.株式数に換算して記載しております。
2.2025年12月1日付で実施された当社とSBIレオスひふみ株式会社との吸収合併に際し、吸収合併消滅会社であるSBIレオスひふみ株式会社が同社とその子会社の役員及び使用人に付与していた「SBIレオスひふみ第1回新株予約権」に代わるものとして当社の新株予約権を交付したものであります。なお、従前の「SBIレオスひふみ第1回新株予約権」の対象勤務期間は、2022年1月31日～2024年1月19日であり、代替交付である本新株予約権においても変更はないため、当連結会計年度末時点で権利確定しております。
3.① 本新株予約権者は、本新株予約権行使時においても当社又は当社の子会社の取締役、監査役又は従業員の地位にあることもしくは当社と顧問契約を締結していることを要するものとする。ただし、任期満了による退任、定年退職、会社都合による退任・退職、業務上の疾病に起因する退職、及び転籍その他正当な理由の存する場合で、当社の取締役会が特に認めて本新株予約権者に書面で通知したときは、地位喪失後6か月以内(ただし、権利行使期間内に限る。)又は権利行使期間開始の日より6か月以内のいずれかの期間内に限り権利行使することができる。
2026/06/16 17:00- #5 企業結合等関係、連結財務諸表（連結）
SBIグローバルアセットマネジメント株式会社は、SBIレオスひふみ株式会社の普通株式1株につき普通株式0.36株の割合をもって、合計35,194,500株の株式を割当交付しました(注)。
(注.吸収合併契約締結の決議後、本件吸収合併の効力発生日までの間になされた新株予約権の行使に伴い増加した消滅会社株式への割当分を含んでおります。)
ただし、本件効力発生の時にSBIレオスひふみ株式会社が保有していた自己株式5,968,700株については、株式の割当てを行っていません。
2026/06/16 17:00- #6 提出会社の株式事務の概要（連結）
・会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
・株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
・単元未満株式の買増し請求をする権利
2026/06/16 17:00- #7 新株予約権等に関する注記（連結）
3.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
2026/06/16 17:00- #8 株式の取得により新たに連結子会社となった会社がある場合には、当該会社の資産及び負債の主な内訳（連結）
よる収入又は支出(純額)との関係は次のとおりであります。
| レオス・キャピタルワークス株式会社他計7社 |
| 流動資産固定資産流動負債固定負債その他有価証券評価差額金新株予約権非支配株主持分 | 9,759,266千円1,315,487△3,477,274△294,187△1,426△8,916△381,677 |
| 株式又は出資持分の取得価額株式交付による資本金増加額株式交付による利益剰余金増加額現金及び現金同等物 | 6,911,271△359,586△6,551,685△4,059,954 |
※レオス・キャピタルワークス株式会社他計7社の取得は、その対価を当社株式の交付とするものであり、それ自体にキャッシュ・フローを伴わない取引であったことから、連結キャッシュ・フロー計算書上は「新規連結に伴う現金及び現金同等物の増加額」として表示しております。
- #9 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注)事業年度末現在発行数から提出日現在発行数の増加は、新株予約権の行使によるものです。
2026/06/16 17:00- #10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
(注)5.2025年12月1日付のSBIレオスひふみ株式会社の吸収合併に際し、当該合併の対価として、同社の普通株式1株につき当社普通株式0.36株の割合をもって、同社株主に対して株式交付を行いました。これにより、発行済株式総数は35,194,500株増加し、資本金は359,586千円、資本準備金は359,214千円、その他資本剰余金が5,119,097千円増加しております。
(注)6.当事業年度中における新株予約権(ストックオプション)の行使により、発行済株式総数が67,968株増加し、資本金は16,176千円、資本準備金は16,108千円増加しております。
(注)7.2026年4月1日からこの有価証券報告書提出日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が2,592株増加し、資本金は616千円、資本準備金は614千円増加しております。
2026/06/16 17:00- #11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
2026/06/16 17:00- #12 金融商品関係、連結財務諸表（連結）
営業投資有価証券
営業投資有価証券のうちJ-KISS型新株予約権等の株式以外の投資については、金融商品の価値に影響を与える事象を考慮して、直近の時価を見積もっており、レベル3の時価に分類しております。
投資有価証券
2026/06/16 17:00- #13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）
2 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前連結会計年度(自 2024年4月1日至 2025年3月31日) | 当連結会計年度(自 2025年4月1日至 2026年3月31日) |
| 純資産の部の合計額から控除する金額(千円) | 167,809 | 9,355,639 |
| (うち新株予約権(千円)) | (-) | (60,597) |
| (うち非支配株主持分(千円)) | (167,809) | (9,295,042) |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
