有価証券報告書-第23期(平成31年4月1日-令和2年3月31日)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)
(注)1.取締役 大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダーは、社外取締役であります。
2.監査役 長野 和郎、小竹 正信の2名は社外監査役であります。
3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
② 社外役員の状況
社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
当社は、社外取締役を2名選任しております。社外取締役のうち1名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。
監査役3名中2名(提出日現在)は社外監査役であります。
社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありま
せんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。
・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。
・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。
・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社の社外取締役のうち1名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能割をもっております。
当社の社外取締役のうち1名は、約18年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能割をもっております。
社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月1回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。
取締役執行役員4名のほか、管理部(内部統制部門)、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。
当社の社外監査役2名(提出日現在)は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。
社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期決算以外の月には、管理部(内部統制部門)の責任者である取締役管理部長から、四半期・月次の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。
また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。
社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第2四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。
社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規定の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。
なお、当社は、社外取締役2名と社外監査役2名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。
① 役員一覧
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役 執行役員 社長 | 朝倉 智也 | 1966年3月16日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 378,400 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 北尾 吉孝 | 1951年1月21日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 183,200 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 執行役員 管理部長 | 小川 和久 | 1962年1月4日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 84,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 執行役員 セールス&マーケティング 部長 | 古庄 聡 | 1969年3月18日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 50,000 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 執行役員 ゴメス・コンサルティング事業部長 | 森澤 正人 | 1974年7月29日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 72,800 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 (社外) | 大鶴 基成 | 1955年3月3日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | ベビン・ デズモンド | 1966年11月9日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 | チャン・ ユーツン | 1968年2月3日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 (社外) | ビリー・ ウェード・ ワイルダー | 1950年2月6日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 常勤監査役 | 緑川 好郎 | 1954年1月16日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | 27,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 (社外) | 長野 和郎 | 1952年8月7日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - | ||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 (社外) | 小竹 正信 | 1955年2月23日生 |
| 第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで | - | ||||||||||||||||||||||||||||
| 計 | 795,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(注)1.取締役 大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダーは、社外取締役であります。
2.監査役 長野 和郎、小竹 正信の2名は社外監査役であります。
3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 (株) | |
| 神山 敏之 1953年10月28日生 | 1978年4月 | ㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社 | - |
| 2001年5月 | 同行 資金部長 | ||
| 2002年4月 | ㈱みずほコーポレート銀行 (現 ㈱みずほ銀行)市場企画部欧州資金室長 | ||
| 2004年4月 | ㈱みずほ銀行 市場営業部長 | ||
| 2007年7月 | みずほインベスターズ証券㈱ (現 みずほ証券㈱) 執行役員(金融商品開発部担当、債権部・営業企画部副担当) | ||
| 2010年4月 | Philippine National Bank 東京支店長兼在日代表 | ||
| 2013年4月 | SBIバイオテック㈱ 常勤監査役(現任) | ||
| 2016年6月 | 当社補欠監査役(現在に至る) | ||
| 2016年6月 | SBI小短保険ホールディングス㈱監査役 | ||
| 2017年3月 | SBIインシュアランスグループ㈱ 常勤監査役(現任) | ||
② 社外役員の状況
社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
当社は、社外取締役を2名選任しております。社外取締役のうち1名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。
監査役3名中2名(提出日現在)は社外監査役であります。
社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありま
せんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。
・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。
・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。
・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社の社外取締役のうち1名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能割をもっております。
当社の社外取締役のうち1名は、約18年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能割をもっております。
社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月1回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。
取締役執行役員4名のほか、管理部(内部統制部門)、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。
当社の社外監査役2名(提出日現在)は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。
社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期決算以外の月には、管理部(内部統制部門)の責任者である取締役管理部長から、四半期・月次の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。
また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。
社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第2四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。
社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規定の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。
なお、当社は、社外取締役2名と社外監査役2名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
