新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

(5) 有価証券届出書(組込方式)及びその添付書類
ライツ・オファリングに伴う新株予約権の発行
2020年9月10日関東財務局長に提出

2021/01/28 9:04

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/01/28 9:04

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

第7回新株予約権

決議年月日	2019年7月11日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役 5当社従業員 1
新株予約権の数(個) ※	850 [850](注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※	普通株式 85,000 [85,000](注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	664(注)2
新株予約権の行使期間 ※	2021年7月13日～2024年7月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※	発行価格 664資本組入額 332
新株予約権の行使の条件 ※	新株予約権者は、権利行使時においても、当社の取締役及び従業員その他これに準ずる地位にあることを要する。ただし、当社の取締役会が承認した場合はこの限りでない。新株予約権の譲渡、質入その他の処分及び相続は認めない。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)3

※ 当事業年度の末日(2020年10月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2020年12月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注) 1.新株予約権の目的である株式の種類は普通株式とし、新株予約権1個の目的である株式の数(以下「付与株式数」という。)は100株とする。

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#4 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項

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#5 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.新株予約権の行使により、発行済株式総数は3,486,436株増加し、7,491,036株となっております。
2.「提出日現在発行数」欄には、2021年1月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

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#6 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権(ストック・オプション)の行使による増加であります。2021/01/28 9:04

#7 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/01/28 9:04

#8 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
当社は、2020年9月10日開催の取締役会において、当社以外の全株主を対象としたライツ・オファリング(ノンコミットメント型/上場型新株予約権の無償割当て(当該ライツ・オファリングにより発行される株式会社クシム第8回新株予約権証券を、以下「本新株予約権」といいます。))を実施することを決議いたしました。
また、2020年10月21日開催の臨時株主総会(以下「本株主総会」といいます。)において、本新株予約権無償割当ての実施に関して、本株主総会に御出席された(書面投票を含みます。)株主の過半数の承認を得て実施いたしました。

2021/01/28 9:04

#9 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注) 2 1株当たり当期純利益又は当期純損失及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2019年1月1日至 2019年10月31日)	当連結会計年度(自 2019年11月1日至 2020年10月31日)
普通株式増加数(株)	―	23,259
(うち新株予約権)(株)	(―)	(23,259)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含まれなかった潜在株式の概要	2019年7月11日取締役会決議の新株予約権新株予約権の数 850個(普通株式 85,000株)なお、新株予約権の概要は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	―

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