新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

(第30期第3四半期)(自 2020年10月1日 至 2020年12月31日)2021年2月12日関東財務局長に提出
(4)有価証券届出書(新株予約権付社債)及びその添付書類
2020年5月14日関東財務局長に提出

2021/06/25 10:46

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2021/06/25 10:46

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

a. 2017年有償ストック・オプション

決議年月日	2017年8月9日
権利行使期間(注)1	自2019年7月1日至2024年8月30日
新株予約権の数(個)(注)1	1,570
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び株式数(注)1	普通株式 314,000株
新株予約権の行使時の払込金額(円)(注)1	600
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)(注)1.3	(注)4
新株予約権の行使の条件(注)1	(注)5
新株予約権の譲渡に関する事項(注)1	譲渡による本新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項(注)1	(注)6

(注)1.当事業年度末における内容を記載しております。なお、有価証券報告書提出日の属する月の前月末(2021年5月31日)現在において、これらの事項に変更はありません。
2.新株予約権の目的である株式の数

2021/06/25 10:46

#4 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	2017年有償ストック・オプション
権利行使期間(注)1	自2019年7月1日至2024年8月30日
新株予約権の数(個)(注)1	1,570
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び株式数(注)1	普通株式 314,000株
新株予約権の行使時の払込金額(円)(注)1	600
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)(注)1.3	(注)4
新株予約権の行使の条件(注)1	(注)5
新株予約権の譲渡に関する事項(注)1	譲渡による本新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項(注)1	(注)6

(注)1.当事業年度末における内容を記載しております。なお、有価証券報告書提出日の属する月の前月末(2021年5月31日)現在において、これらの事項に変更はありません。
2.新株予約権の目的である株式の数

2021/06/25 10:46

#5 事業等のリスク

② 株式価値の希薄化について
当社は、当社の役員及び従業員に対して、中長期的な当社の業績拡大及び企業価値の増大を目指すにあたり、より一層意欲及び士気を向上させ、当社の結束力をさらに高めることを目的として、有償にて新株予約権を発行しておりますが、当該新株予約権は当社企業価値の向上に資するものとして適正な範囲であると考えております。
また、当事業年度において第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の権利行使により452,488株、第三者割当による新株の発行により1,185,700株が増加し、発行済株式の総数は13,112,716株となっております。

2021/06/25 10:46

#6 役員報酬（連結）

新株予約権等の状況①ストック・オプション制度の内容に記載のとおりです。2021/06/25 10:46

#7 新株予約権等に関する注記

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2021/06/25 10:46

#8 有価証券関係、財務諸表（連結）

前事業年度(2020年3月31日)
保有するその他有価証券は、非上場の株式及び転換社債型新株予約権付社債(貸借対照表計上額60,600千円)であり、市場価格がなく時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
当事業年度(2021年3月31日)

2021/06/25 10:46

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記

(注) 1.発行済株式の総数は、2020年4月1日付にて実施した株式分割(1株を2株に分割)により5,737,264株、第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の権利行使により452,488株、第三者割当による新株の発行により1,185,700株が増加し、13,112,716株となっております。
2.自己株式数の総数は、2020年4月1日付にて実施した株式分割(1株を2株に分割)により74株が増加し、148株となっております。

2021/06/25 10:46

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2021/06/25 10:46

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

・特別利益の計上は441千円(前年同期は57千円)となりました。
当事業年度の発生は、長期貸付金に対して引き当てた貸倒引当金の戻入額と、退職者による新株予約権(業績条件付ストック・オプション)の失効によるものです。
・特別損失の計上は215,555千円(前年同期は60,359千円)となりました。

2021/06/25 10:46

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2021/06/25 10:46

#13 関連当事者情報、財務諸表（連結）

(注)1.取引金額には消費税等は含まれておりません。
2.株式の購入価格及び転換社債型新株予約権付社債の発行価額については、第三者機関により算定された評価を勘案して決定しております。
3.取引金額は当事者間の契約により決定しております。

2021/06/25 10:46