有価証券報告書-第10期(平成29年1月1日-平成29年12月31日)
男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)
(注)1.岩﨑二郎氏、米正剛氏、松嶋宏氏及びアンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は岩﨑二郎氏、米正剛氏及び松嶋宏氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 松嶋 宏、委員 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー
3.平成30年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.平成31年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.平成16年4月1日に設立されたGCA株式会社は、平成19年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が平成20年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。
GCAホールディングス株式会社は平成24年12月31日付でGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。GCAサヴィアングループ株式会社は平成25年4月1日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。GCAサヴィアン株式会社は平成28年7月31日付でGCA株式会社に商号変更いたしました。
6.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びジョン・エフ・ランブロス氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。
7.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
8.フィル・アダムス氏、サッシャ・ファイファー氏及びアレクサンダー・エム・グルンワルド氏は、所有する当社株式をAGCA HOLDINGS LIMITEDにて保有しており、株主名簿上はAGCA HOLDINGS LIMITEDとして表記されております。
9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役 | マネージングディレクター | 渡辺 章博 | 昭和34年2月18日生 | 昭和55年10月 平和監査法人入所 昭和57年5月 Peat Marwick Mitchell & Co.(現KPMG LLP)ニューヨーク事務所入所 平成2年7月 同所パートナー就任 平成6年7月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱ 代表取締役就任 平成14年10月 神戸大学大学院経営学研究科客員教授就任(現任) 平成16年4月 GCA㈱設立 代表取締役パートナー就任(注)5 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 代表取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任) 平成25年5月 クオリカプス㈱ 社外取締役就任(現任) 平成26年2月 MCo㈱ 取締役就任(現任) 平成26年8月 GCA FAS㈱ 取締役就任 平成27年12月 マルホ㈱ 社外取締役就任(現任) 平成28年3月 GA㈱ 代表取締役就任(現任) 平成28年5月 ㈱ファミリーマート(現ユニー・ファミリーマートホールディングス㈱)社外取締役就任(現任) | (注)3 | 3,735,600 |
| 取締役 | マネージングディレクター | トッド・ジェイ・カーター | 昭和38年9月29日生 | 昭和63年1月 Smith Barney(現Citigroup Global Markets Inc.)入社 平成3年5月 McKinsey & Company入社 平成5年1月 Robertson Stephens, Inc. 入社 平成13年4月 同社プレジデント就任 平成15年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任) 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任) 平成21年1月 GCA Savvian Europe Ltd. ディレクター就任(現任) | (注)3 | 1,478,079 (注)6、7 |
| 取締役 | マネージングディレクター | ジェフェリー・ディ・バルドウィン | 昭和40年2月2日生 | 昭和62年8月 Kidder, Peabody & Co. M&Aグループ入社 平成元年2月 Morgan Grenfell M&Aグループ入社 平成4年5月 Salomon Smith Barney 投資銀行部門入社 平成10年11月 Morgan Stanley M&Aグループ入社 同社マネージングディレクター就任 平成15年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任 平成21年1月 GCA Savvian Europe Ltd. ディレクター就任(現任) 平成21年9月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)3 | 262,953 (注)6 |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | マネージングディレクター | フィル・アダムス | 昭和42年3月6日生 | 平成4年8月 Arthur Andersen 入社 平成8年11月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited) 入社 平成22年10月 同社CEO就任(現任) 平成28年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)3 | 935,660 (注)8 |
| 取締役 | マネージングディレクター | サッシャ・ファイファー | 昭和49年3月5日生 | 平成11年2月 Allianz Global Investors (fka Deutscher Investment Trust) 入社 平成12年8月 Close Brothers 入社 平成17年4月 Close Brothers Corporate Finance(現DC Advisory)入社 平成21年5月 DC Advisory マネージングディレクター就任 平成25年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任) 平成28年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)3 | 1,055,661 (注)8 |
| 取締役 | マネージングディレクター | アレクサンダー・エム・グルンワルド | 昭和47年4月11日生 | 平成6年1月 Chiquita Colton PGD Austria 設立 平成10年1月 March Fifteen 共同設立 平成15年1月 Altium Capital(現GCA Altium Limited)入社 平成16年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任) 平成28年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)3 | 1,158,581 (注)8 |
| 取締役 | 会長 | ポール与那嶺 | 昭和32年8月20日生 | 昭和54年6月 ピート・マーウィック・ミッチェル会計事務所(現KPMG LLP)入社 平成11年4月 KPMGコンサルティング㈱代表取締役社長就任 平成13年8月 同社代表取締役会長就任 平成17年1月 ホノルル市長特別顧問 平成18年4月 ㈱日立コンサルティング代表取締役社長兼CEO就任 平成22年5月 日本アイ・ビー・エム㈱入社 平成27年1月 同社代表取締役社長執行役員就任 平成29年3月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任) 平成29年6月 Central Pacific Bank取締役就任(現任) 平成29年7月 当社取締役会長就任(現任) | (注)3 | - |
| 取締役 | マネージングディレクター | 野々宮 律子 | 昭和36年11月28日生 | 昭和62年9月 ピート・マーウィック・メイン会計事務所(現KPMG LLP)入社 平成9年4月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱パートナー就任 平成12年11月 UBSウォーバーグ証券会社(現UBS証券会社)入社 平成17年1月 同社マネージングディレクター就任 平成20年7月 GEキャピタルアジアパシフィック シニアバイスプレジデント ビジネスディベロップメント・リーダー就任 平成25年4月 日本GE㈱ GEキャピタルジャパン 専務執行役員 事業開発本部長就任 平成25年12月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任 平成27年1月 当社マネージングディレクター 執行役員就任(現任) 平成29年3月 当社取締役就任(現任) | (注)3 | - |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | マネージングディレクター | ジョン・エフ・ランブロス | 昭和40年7月14日生 | 平成6年7月 モルガン・スタンレー入社 平成12年4月 Into Networks入社 平成16年4月 Savvian Advisors, LLC.(現GCA Advisors,LLC.)入社 ディレクター就任 平成19年1月 同社マネージングディレクター就任 デジタルメディア責任者(現任) 平成30年3月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)3 | 45,999 (注)6 |
| 取締役 (常勤監査等委員) | 岩﨑 二郎 | 昭和20年12月6日生 | 昭和49年4月 TDK㈱入社 平成8年6月 同社取締役人事教育部長就任 平成18年6月 同社取締役専務執行役員アドミニストレイショングループジェネラルマネージャー就任 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 社外監査役就任 平成20年10月 JVC・ケンウッド・ホールディングス㈱(現㈱JVCケンウッド) 社外取締役就任 平成21年6月 同社取締役執行役員常務就任 平成23年3月 SBSホールディングス㈱ 社外監査役就任 平成23年4月 帝京大学経済学部経営学科教授就任 平成27年3月 SBSホールディングス㈱ 社外取締役就任(現任) 平成27年4月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱) 常勤監査役就任 平成27年4月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 監事就任(現任) 平成28年3月 当社取締役(常勤監査等委員)就任(現任) 平成28年6月 ルネサスエレクトロニクス㈱ 社外取締役就任(現任) 平成29年3月 GCA FAS㈱ 監査役就任(現任) 平成29年3月 MCo㈱ 監査役就任(現任) 平成29年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱)監査役就任(現任) 平成29年4月 GCA Singapore Pte.Ltd.取締役就任(現任) | (注)4 | 4,500 | |
| 取締役 (監査等委員) | 米 正剛 | 昭和29年7月8日生 | 昭和56年4月 弁護士登録 昭和62年7月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所 平成元年1月 同事務所パートナー就任(現任) 平成16年4月 GCA㈱監査役就任(注)5 平成17年9月 ㈱バンダイナムコホールディングス 取締役就任 平成17年9月 GCA㈱取締役就任(注)5 平成19年6月 THK㈱ 社外監査役就任 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役就任 平成23年6月 ㈱バンダイナムコゲームス(現バンダイナムコエンターテインメント) 社外監査役就任(現任) 平成25年6月 テルモ㈱ 社外監査役就任 平成27年6月 テルモ㈱ 社外取締役就任(現任) 平成28年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)4 | 400,000 (注)9 |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 (監査等委員) | 松嶋 宏 | 昭和20年8月8日生 | 昭和43年4月 ㈱住友銀行(現㈱三井住友銀行)入行 昭和60年6月 住友ファイナンシャルインターナショナル(ロンドン) 国際金融部長就任 昭和61年4月 スイス・ユニオン銀行東京支店 バイス・プレジデント就任 平成10年6月 長銀ウォーバーグ証券(現UBS証券㈱)投資銀行本部 エグゼクティブ・ディレクター就任 平成12年7月 クレディ スイス ファースト ボストン証券会社東京支店(現クレディ・スイス証券㈱)投資銀行本部 マネージング・ディレクター就任 平成18年9月 UBS証券会社(現UBS証券㈱)シニア・アドバイザー就任 平成30年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)4 | - | |
| 取締役 (監査等委員) | アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー | 昭和46年9月22日生 | 平成8年7月 International Management Symposium St. Gallen 平成11年1月 Max Schmidheiny財団代表就任 平成14年10月 St. Gallen大学講師就任 平成20年5月 Altium AG (現GCA Altium AG)取締役就任(現任) 平成20年8月 elea Foundation for Ethics in Globalization CEO就任(現任) 平成25年4月 ARK Advisors Service AG 取締役就任(現任) 平成27年11月 PG Impact Investing AG 取締役就任(現任) 平成30年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)4 | - | |
| 計 | 9,077,033 |
(注)1.岩﨑二郎氏、米正剛氏、松嶋宏氏及びアンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は岩﨑二郎氏、米正剛氏及び松嶋宏氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 松嶋 宏、委員 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー
3.平成30年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.平成31年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.平成16年4月1日に設立されたGCA株式会社は、平成19年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が平成20年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。
GCAホールディングス株式会社は平成24年12月31日付でGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。GCAサヴィアングループ株式会社は平成25年4月1日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。GCAサヴィアン株式会社は平成28年7月31日付でGCA株式会社に商号変更いたしました。
6.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びジョン・エフ・ランブロス氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。
7.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
8.フィル・アダムス氏、サッシャ・ファイファー氏及びアレクサンダー・エム・グルンワルド氏は、所有する当社株式をAGCA HOLDINGS LIMITEDにて保有しており、株主名簿上はAGCA HOLDINGS LIMITEDとして表記されております。
9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
