有価証券報告書-第8期(平成27年1月1日-平成27年12月31日)
男性9名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)
(注)1.平成28年3月30日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2.取締役米正剛氏、取締役岩﨑二郎氏及びシー・リチャード・クラムリック氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は米正剛氏及び岩﨑二郎氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。
3.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 シー・リチャード・クラムリック
4.平成28年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.平成29年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.平成16年4月1日に設立されたGCA株式会社は、平成19年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が平成20年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。その後、平成24年12月31日をもって、GCAホールディングス株式会社はGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。
なお、平成25年4月1日付でGCAサヴィアングループ株式会社はGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。
7.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びマーク・ジェイ・マキナニー氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。
8.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役 | マネージングディレクター | 渡辺 章博 | 昭和34年2月18日生 | 昭和55年10月 平和監査法人入所 昭和57年5月 Peat Marwick Mitchell & Co.(現KPMG LLP)ニューヨーク事務所入所 平成2年7月 同所パートナー就任 平成6年7月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱ 代表取締役就任 平成14年10月 神戸大学大学院経営学研究科客員教授就任(現任) 平成15年4月 グローバルコーポレイトアドバイザリー設立 代表取締役就任 平成16年4月 GCA㈱(現GCAサヴィアン㈱)設立 代表取締役パートナー就任 (注)6 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCAサヴィアン㈱)設立 代表取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任) 平成25年5月 クオリカプス㈱ 社外取締役就任(現任) 平成26年3月 ㈱メザニン 取締役就任(現任) 平成26年3月 GCA Savvian India Investment Advisers Private Limited 取締役就任(現任) 平成26年3月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 董事就任(現任) 平成26年8月 GCA FAS㈱ 取締役就任(現任) 平成27年2月 GCA Savvian Singapore Private Limited 取締役就任(現任) 平成27年12月 マルホ株式会社 社外取締役就任(現任) | (注)4 | 3,735,600 |
| 取締役 | マネージングディレクター | トッド・ジェイ・カーター | 昭和38年9月29日生 | 昭和63年1月 Smith Barney(現Citigroup Global Markets Inc.)入社 平成3年5月 McKinsey & Company入社 平成5年1月 Robertson Stephens, Inc.入社 平成13年4月 同社プレジデント就任 平成15年7月 Savvian, LLC.(現GCA Savvian, LLC.)マネージングディレクター就任(現任) 平成15年7月 Savvian Advisors, LLC.(現GCA Savvian Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任) 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCAサヴィアン㈱)設立 取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任) 平成20年12月 GCA Savvian Capital,LLC.マネージングディレクター就任(現任) 平成21年1月 GCA Savvian Europe Ltd. ディレクター就任(現任) | (注)4 | 1,478,079 (注)7、8 |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | マネージングディレクター | ジェフェリー・ディ・バルドウィン | 昭和40年2月2日生 | 昭和62年8月 Kidder, Peabody & Co.入社 平成元年2月 Morgan Grenfell入社 平成4年5月 Salomon Smith Barney入社 平成10年11月 Morgan Stanley入社 同社マネージングディレクター就任 平成15年7月 Savvian, LLC(現GCA Savvian, LLC)マネージングディレクター就任(現任) 平成20年3月 GCA Savvian, Inc.マネージングディレクター就任(現任) 平成20年12月 GCA Savvian Capital,LLC.マネージングディレクター就任(現任) 平成21年1月 GCA Savvian Europe Ltd. ディレクター就任(現任) 平成21年9月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCAサヴィアン㈱) 取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)4 | 504,777 (注)7 |
| 取締役 | マネージングディレクター | 大久保 功 | 昭和42年1月21日生 | 平成2年4月 ㈱太陽神戸三井銀行(現㈱三井住友銀行)入行 平成14年6月 大和証券SMBC㈱ 企業提携部入社 平成19年5月 GCA㈱(現GCAサヴィアン㈱)入社(注)6 平成25年4月 GCAサヴィアン㈱ マネージングディレクター就任 平成26年3月 GCAサヴィアン㈱ 取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)4 | 10,000 |
| 取締役 | マネージングディレクター | マーク・ジェイ・マキナニー | 昭和38年1月10日生 | 昭和62年4月 JP Morgan入行 平成16年2月 Savvian Advisers, LLC.(現GCA Savvian Advisers, LLC.)マネージングディレクター就任(現任) 平成20年3月 GCA Savvian, Inc.マネージングディレクター就任(現任) 平成20年12月 GCA Savvian Capital,LLC.マネージングディレクター就任(現任) 平成27年3月 GCAサヴィアン㈱ 取締役マネージングディレクター就任(現任) | (注)4 | 794,524 (注)7 |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | CFO マネージングディレクター | 大田 浩昭 | 昭和37年3月7日生 | 昭和59年4月 ㈱三井銀行(現㈱三井住友銀行)入行 平成13年4月 大和証券SMBC㈱ 企業提携部入社 平成21年2月 GCAホールディングス㈱(現GCAサヴィアン㈱)入社(注)6 平成26年3月 ㈱メザニン 監査役就任(現任) 平成26年8月 GCA FAS㈱ 監査役就任(現任) 平成27年2月 GCAサヴィアン㈱ マネージングディレクター就任 平成27年2月 GCA Savvian Singapore Private Limited 取締役就任(現任) 平成27年3月 GCAサヴィアン㈱ 取締役CFO・マネージングディレクター就任(現任) | (注)4 | 13,300 |
| 取締役 (監査等委員) | 米 正剛 | 昭和29年7月8日生 | 昭和56年4月 弁護士登録 昭和62年7月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所 平成元年1月 同事務所パートナー就任(現任) 平成16年4月 GCA㈱(現GCAサヴィアン㈱)監査役就任(注)6 平成17年9月 ㈱バンダイナムコホールディングス 取締役就任 平成17年9月 GCA㈱(現GCAサヴィアン㈱)取締役就任(注)6 平成19年6月 THK㈱ 社外監査役就任(現任) 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCAサヴィアン㈱)設立 取締役就任 平成23年6月 ㈱バンダイナムコゲームス(現バンダイナムコエンターテインメント) 社外監査役就任(現任) 平成25年6月 テルモ㈱ 社外監査役就任 平成27年6月 テルモ㈱ 社外取締役就任(現任) 平成28年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)5 | 400,000 (注)9 |
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 (常勤監査等委員) | 岩﨑 二郎 | 昭和20年12月6日生 | 昭和49年4月 TDK㈱入社 平成8年6月 同社取締役人事教育部長就任 平成10年6月 同社常務取締役記録メディア事業本部長就任 平成13年10月 同社常務取締役 アドミニストレーショングループ ゼネラル・マネージャー就任 平成18年6月 同社取締役専務執行役員就任 平成20年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCAサヴィアン㈱)設立 監査役就任 平成20年3月 GCAホールディングス㈱(現GCAサヴィアン㈱) 監査役就任(注)6 平成20年10月 JVC・ケンウッド・ホールディングス㈱ 取締役就任 平成21年6月 同社取締役執行役員常務就任 平成23年3月 SBSホールディングス㈱ 社外監査役就任 平成27年3月 SBSホールディングス㈱ 社外取締役就任(現任) 平成27年4月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 監事就任(現任) 平成28年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)5 | 3,500 | |
| 取締役 (監査等委員) | シー・リチャード・クラムリック | 昭和10年4月27日生 | 昭和35年6月 Kroger Co. 入社 昭和39年9月 Gardner & Preston Moss Company (現Invesco) 入社 昭和44年1月 アーサー・ロック ジェネラル・パートナー就任 昭和53年9月 New Enterprise Associates, Inc. (NEA)設立 Chairman就任(現任) 平成28年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任) | (注)5 | - | |
| 計 | 6,939,780 |
(注)1.平成28年3月30日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2.取締役米正剛氏、取締役岩﨑二郎氏及びシー・リチャード・クラムリック氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は米正剛氏及び岩﨑二郎氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。
3.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 シー・リチャード・クラムリック
4.平成28年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.平成29年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.平成16年4月1日に設立されたGCA株式会社は、平成19年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が平成20年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。その後、平成24年12月31日をもって、GCAホールディングス株式会社はGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。
なお、平成25年4月1日付でGCAサヴィアングループ株式会社はGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。
7.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びマーク・ジェイ・マキナニー氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。
8.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
