四半期報告書-第24期第2四半期(2022/10/01-2022/12/31)

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 (株)	発行済株式総数残高(株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金増減額 (千円)	資本準備金残高(千円)
2022年10月1日～ 2022年12月31日	1,640,456	15,839,455	407,106	6,374,878	407,106	6,361,728

(注)1.新株予約権の行使による増加です。
2.2022年12月16日付で第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の全部の転換が終了しこれまでの資金使途および支出見込み時期の公表における変動要因が確定したことを受け、資金使途および支出見込み時期を以下のとおり変更しています。
(1)第16回新株予約権により調達済みの資金の使途変更
2022年8月16日付「資金使途及び支出見込み時期の変更」から変更ありません。
(2)第17回新株予約権の発行及び行使による調達資金の使途変更
2022年8月16日付「資金使途及び支出見込み時期の変更」以降、
・第17回新株予約権の行使完了(2022年11月4日公表)
・第4回無担保転換社債型新株予約権付社債の転換完了(2022年12月16日公表)
による調達資金額が確定したことから、資金使途及び支出見込み時期を下表のとおり変更しています。
また、臨床第2相ステージ2を実施せず臨床第3相試験へ進む旨を決定(2022年11月28日公表)したため、資金使途の「臨床第3相試験準備費用」及び「CBP501臨床第3相パート1費用」を統合して「臨床第3相試験初期パート費用」とし、その支出時期を下表のとおり変更しています。
資金使途及び支出見込み時期の変更(下線部は今回の変更点) (金額:百万円)

調達 手段	調達 金額	資金使途	2022年8月16日公表		2022年11月までの実績		2022年12月以降の予定
			支出時期	金額	支出期間	金額	支出時期	金額
第16回 新株 予約権	745	①CBP501臨床第2相ステージ1費用	2021年4月〜2023年3月	650	2021年4月〜 2022年11月	481	2022年12月〜2023年3月	169
		②運転資金(1)	2021年6月〜2021年7月	85	同左	85	-	-
		③運転資金(2)	2021年9月	10	同左	10	-	-
		小計		745		576		169
第17回 新株 予約権	2,400*	臨床第3相試験 初期パート費用(旧②臨床第3相試験準備費用・ ④CBP501臨床第3相パート1費用)	2022年9月〜2022年12月	160	未支出	-	2022年12月〜2024年3月	1,370
			2022年9月〜2024年3月	817
			-	-	調達金額差額を充当	(393)
		③運転資金	2021年12月〜2023年6月	647	2021年12月〜 2022年11月	375	2022年12月〜2023年6月	272
		第4回転換社債一部買入消却	2022年1月	383	2022年1月	383	-	-
		小計		2,007		758		1,642

*第17回新株予約権による調達金額(手取り概算額。発行価額16百万円、発行諸費用10百万円を含む)
・当初行使価額に基づく調達予定金額 2,007百万円(2022年8月16日公表数値と一致)
・2022年11月行使完了により確定した調達金額総額 2,400百万円
この差額393百万円を、2022年8月16日開催の取締役会で予め定めたとおり、臨床第3相試験初期パート費用に充当しています。