四半期報告書-第20期第2四半期(令和2年4月1日-令和2年6月30日)

(重要な後発事象)
1.第三者割当による第19回新株予約権(行使価額修正条項付)の発行
当社は、2020年7月21日付の取締役会の決議に代わる書面決議により、以下のとおり第三者割当による新株予約権(行使価額修正条項付)を発行することを決議いたしました。
(1)新株予約権の総数
35,000個
(2)新株予約権の目的となる株式の種類及び数
普通株式3,500,000株
(新株予約権1個当たり100株)
上限行使価額はありません。下限行使価額は186円ですが、下限行使価額においても、潜在株式数は3,500,000株です。
(3)新株予約権の払込金額
総額 3,780,000円
(新株予約権1個当たり108円)
(4)新株予約権の払込期日
2020年8月6日
(5)行使価額及び行使価額の修正条件
当初行使価額 1株当たり372円
2020年8月7日以降、行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日に、当該効力発生日の直前取引日の東京証券取引所における当社普通株式の終値(同日に終値が無い場合には、その直前の終値)の93.5%に相当する金額に修正されますが、かかる計算による修正後の行使価額が下限行使価額を下回ることとなる場合には、下限行使価額を修正後の行使価額とします。
(6)行使期間
2020年8月7日から2021年8月6日
(7)新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金
① 本件新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会社計算規則第17条の定めるところに従って算出された資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果1円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とする。
② 本件新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額より上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
(8)募集又は割当方法
第三者割当の方法による
(9)割当先
バークレイズ・バンク・ピーエルシー
(10)資金の使途
① 研究開発資金
② 運転資金
2.第19回新株予約権の権利行使
当社が2020年8月6日に発行した第19回新株予約権につき、2020年8月7日から2020年8月12日までの間に、以下のとおり行使されました。
(1) 新株予約権行使の概要
① 新株予約権の名称
株式会社セルシード第19回新株予約権
② 行使価格
1株あたり321～327円
③ 行使新株予約権個数
400個
④ 行使者
バークレイズ・バンク・ピーエルシー (Barclays Bank PLC)
⑤ 交付株式数
40,000株
⑥ 行使価額総額
12,987千円
(2) 当該新株予約権行使による発行済株式数及び資本金
① 増加する発行済株式数
40,000株
② 増加する資本金の額
6,515千円