- #1 その他の参考情報（連結）
(4) 臨時報告書
①企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権証券の発行)に基づく臨時報告書
2020年3月26日関東財務局長に提出
2021/03/24 12:17- #2 その他の新株予約権等の状況（連結）
③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2021/03/24 12:17- #3 ストックオプション制度の内容（連結）
① 【ストックオプション制度の内容】
当社は、ストックオプション制度を採用しております。当該制度は、旧商法第280条ノ20及び第280条ノ21並びに会社法第236条、第238条、第239条及び第240条の規定に基づき、当社の取締役、監査役、従業員及び社外協力者に対して新株予約権を発行する方法によるものであります。
当該制度の内容は、次のとおりであります。
2021/03/24 12:17- #4 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）
※(1) 各新株予約権の1個に満たない端数は行使できないものとする。
(2) 権利を付与された者は、以下の区分に従って、付与された権利の一部または全部を行使することが可能となる。
2021/03/24 12:17- #5 事業等のリスク
・リスク:新規開発候補品の導入等による事業規模の拡大や予期せぬ外部環境の変化に伴う必要経費の増加または想定収益の変動により、次期見通し及び中長期事業計画の想定を大幅に超えた資金需要の増加が生じた場合、株式発行等による追加の資金調達を実施していく可能性があります。
当社は、当社取締役、従業員等の業績向上に対する意欲や士気を高め、また優秀な人材を確保する観点から、ストック・オプション制度を導入しており、旧商法第280条ノ19、旧商法第280条ノ20及び旧商法第280条ノ21、並びに、会社法第236条、第238条、第239条及び第240条の規定に基づき、新株予約権を取締役、従業員に対して付与しています。
また、当社は、2016年4月6日に開催した取締役会において、第三者割当の方法による第3回無担保転換社債型新株予約権付社債(発行価額の総額30億円)並びに第39回新株予約権(発行価額の総額9,776千円、新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額943,592千円)の発行決議をそれぞれ行い、2017年8月9日に開催した取締役会において、第三者割当の方法による第42回新株予約権(発行価額の総額32,560千円、新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額1,892,000千円)の発行決議を行いました。そして、2018年4月9日に開催した取締役会において、第三者割当の方法による第45回乃至第47回新株予約権(発行価額の総額23,100千円、新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額10,440,000千円)の発行決議を行いました。更に、2020年2月27日に開催した取締役会において、第三者割当の方法による第50回及び第51回新株予約権(発行価額の総額10,540千円、新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額の総額5,450,540千円)の発行決議を行い、当事業年度末時点で払込みが完了しております。
2021/03/24 12:17- #6 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）
(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
| 区分 | 当事業年度 | 当期間 |
| 株式数(株) | 処分価額の総額(千円) | 株式数(株) | 処分価額の総額(千円) |
| 合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式 | ― | ― | ― | ― |
| その他(新株予約権の権利行使) | 5,200 | 5,436 | ― | ― |
| その他(単元未満株式の買増請求による売渡) | 1,150 | 533 | 175 | 192 |
(注) 当期間における保有自己株式数には、2021年3月1日から有価証券報告書提出日までの
新株予約権の権利行使、単元未満株式の買取り及び買増請求による売渡による株式数は含めておりません。
- #7 役員報酬（連結）
員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項
取締役の報酬限度額は、2005年8月3日開催の臨時株主総会において、年額1億3,000万円以内と決議されております。また別枠で、2014年3月27日開催の第9期定時株主総会において、ストックオプションとしての新株予約権に関する報酬等として年額8,000万円以内(2016年3月30日開催の第11期定時株主総会において、当該年額8,000万円以内のうち社外取締役につき3,000万円以内)の範囲で付与する旨が決議されております。
監査役の報酬限度額は、2011年6月30日開催の臨時株主総会において、年額3,000万円以内とする旨が決議されております。
2021/03/24 12:17- #8 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2) 取得請求権付株式の取得を請求する権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
(4) 単元未満株式の売渡請求をする権利
2021/03/24 12:17- #9 新株予約権等に関する注記
2.新株予約権等に関する事項
2021/03/24 12:17- #10 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注) 「提出日現在発行数」欄には、2021年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2021/03/24 12:17- #11 発行済株式及び自己株式に関する注記
(注)1.普通株式の発行済株式の増加11,765,275株は、新株予約権の権利行使によるものです。
2.普通株式の自己株式の増加13,900株は、単元未満株式の買取りによるものです。
2021/03/24 12:17- #12 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の権利行使による増加であります。2021/03/24 12:17
- #13 社外取締役（及び社外監査役）（連結）
外取締役及び社外監査役と当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係
当社は、取締役 松本茂外志に新株予約権400個、取締役 ブルース・デビッド・チェソンに新株予約権400個を付与しております。この他は、当社と社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係に該当する重要な事項はありません。
2021/03/24 12:17- #14 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
株式の発行による支出27,290千円による財務活動資金の減少要因はあったものの、新株予約権の行使による株式の発行による収入4,244,690千円、新株予約権の発行による収入10,540千円等により、全体では4,222,090千円の増加(前年同期は3,740,045千円の増加)となりました。
⑦ 生産、受注及び販売の状況
2021/03/24 12:17- #15 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
〈1〉2018年4月9日取締役会決議(第47回新株予約権)
2021/03/24 12:17- #16 重要な後発事象、財務諸表（連結）
(重要な後発事象)
1.当社取締役に対するストックオプション(新株予約権)の発行について
当社は、2021年3月24日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づき、当社の取締役5名に対して、1,800個を上限とするストックオプション目的の新株予約権の発行(割当日:2021年4月23日)を決議しました。
2021/03/24 12:17- #17 関連当事者情報、財務諸表（連結）
(注) 2016年3月30日開催の取締役会決議に基づき付与された、新株予約権の当事業年度における権利行使を記載しております。
2021/03/24 12:17- #18 １株当たり情報、財務諸表（連結）
3.1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前事業年度(自 2019年1月1日至 2019年12月31日) | 当事業年度(自 2020年1月1日至 2020年12月31日) |
| 期中平均株式数(株) | 23,150,655 | 32,950,201 |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要 | 旧商法第280条ノ20、第280条ノ21及び会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権23種類(新株予約権の数2,791,950株)。 | 旧商法第280条ノ20、第280条ノ21及び会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権20種類(新株予約権の数1,209,600株)。 |
4.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前事業年度(2019年12月31日) | 当事業年度(2020年12月31日) |
| 純資産の部の合計額から控除する金額(千円) | 620,913 | 620,140 |
| (うち新株予約権(千円)) | (620,913) | (620,140) |
| 普通株式に係る期末の純資産額(千円) | 3,779,202 | 4,037,177 |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
