有価証券報告書-第5期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)
男性9名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)
(注) 1 取締役木曽慎二及び取締役橋本昌司は、社外取締役であります。
2 監査役森田孝彦及び監査役小坂義人、監査役塚越一郎は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2017年6月28日から2018年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4 監査役の任期は、2017年6月28日から2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5 監査役の任期は、2016年6月24日から2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6 監査役の任期は、2014年6月27日から2018年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 代表取締役 会長 | - | 牛 嶋 英 揚 | 昭和30年 7月3日 | 昭和53年4月 | 住友商事株式会社入社 | (注)3 | 638,000 |
| 平成4年5月 | 同社 非鉄金属部部長付 銅マーケティング課長 | ||||||
| 平成5年4月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) 入社 常務取締役 | ||||||
| 平成6年11月 | 同社 代表取締役常務 | ||||||
| 平成10年5月 | 同社 代表取締役専務 | ||||||
| 平成13年5月 | 同社 代表取締役社長 | ||||||
| 平成22年7月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) 代表取締役会長 | ||||||
| 平成24年10月 | 当社 代表取締役会長(現任) アストマックス・トレーディング株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 平成25年9月 | アストマックス・エナジー株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 平成27年6月 | くまもとんソーラープロジェクト株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 平成27年11月 | アストマックス・エナジー・サービス株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 代表取締役 社長 | ― | 本 多 弘 明 | 昭和31年 10月4日 | 昭和54年4月 | 住友商事株式会社入社 財務部、英国駐在、為替資金部 | (注)3 | 128,000 |
| 平成9年4月 | 同社 プロジェクトファイナンス部部長代理 | ||||||
| 平成13年5月 | ウエストドイッチェ・ランデスバンク東京支店(現ウェストエルビー・アーゲー東京支店) エグゼクティブディレクター | ||||||
| 平成15年2月 | アストマックス・アセット・マネジメント株式会社 代表取締役社長 | ||||||
| 平成18年6月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) 常務取締役 | ||||||
| 平成19年6月 | 同社 専務取締役 | ||||||
| 平成20年6月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) 代表取締役専務 | ||||||
| 平成22年7月 | 同社 代表取締役社長 | ||||||
| 平成24年10月 | 当社 代表取締役社長(現任) アストマックス投資顧問株式会社 代表取締役社長 | ||||||
| 平成24年12月 | ITCインベストメント・パートナーズ株式会社(現アストマックス投信投資顧問株式会社) 社外取締役 | ||||||
| 平成25年4月 | アストマックス投信投資顧問株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 常務取締役 | 管掌役員投資事業室長 | 小 幡 健太郎 | 昭和41年 9月16日 | 平成2年4月 | エース交易株式会社入社 | (注)3 | 312,000 |
| 平成4年10月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) へ出向 | ||||||
| 平成10年1月 | 同社へ転籍 運用部長 | ||||||
| 平成11年5月 | 同社 取締役 | ||||||
| 平成14年5月 | 同社 常務取締役 | ||||||
| 平成24年10月 | 当社 常務取締役 管掌役員(経営企画室、経理室、人事室、総務室、情報システム室 担当)(現任) | ||||||
| 平成27年12月 | アストマックス・ファンド・マネジメント株式会社 代表取締役社長(現任) | ||||||
| 平成28年2月 | 当社 投資事業室長(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | アストマックス・トレーディング株式会社 取締役(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | アストマックス・エナジー・サービス株式会社 取締役(現任) | ||||||
| 取締役 (注)1 | ― | 木 曽 慎 二 | 昭和53年 11月29日 | 平成13年4月 | 大和証券エスエムビーシー株式会社(現大和証券株式会社)入社 | (注)3 | ― |
| 平成13年10月 | 大和証券エスエムビーシープリンシパル・インベストメンツ株式会社(現大和PIパートナーズ株式会社)へ出向 | ||||||
| 平成21年12月 | 株式会社大和証券グループ本社へ転籍 経営企画部 | ||||||
| 平成23年7月 | 大和証券株式会社 経営企画部 大和証券キャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社) 経営企画部 | ||||||
| 平成25年6月 | 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部次長(現任) 大和証券株式会社 経営企画部次長(現任) 当社 社外取締役(現任) | ||||||
| 平成26年5月 | 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社 監査役(現任) | ||||||
| 平成27年6月 | 株式会社マネーパートナーズグループ 社外取締役(現任) | ||||||
| 平成28年1月 | 株式会社IDIインフラストラクチャーズ 監査役(現任) | ||||||
| 取締役 (注)1 | ― | 橋 本 昌 司 | 昭和42年 7月14日 | 平成12年4月 | 第一東京弁護士会弁護士登録 長谷川俊明法律事務所入所 | (注)3 | ― |
| 平成16年4月 | 三井安田法律事務所入所 | ||||||
| 平成16年12月 | リンクレーターズ法律事務所(現 外国法共同事業法律事務所リンクレーターズ)入所 | ||||||
| 平成18年4月 | 早稲田大学大学院アジア太平洋研究科 非常勤講師 | ||||||
| 平成19年1月 | Allen & Gledhill LLP(シンガポール)入所 | ||||||
| 平成19年12月 | Linklaters LLP(ロンドン)入所 | ||||||
| 平成20年6月 | 外国法共同事業法律事務所リンクレーターズ入所 | ||||||
| 平成21年6月 | 渥美総合法律事務所・外国法共同事業(現 渥美坂井法律事務所・外国法共同事業)入所 | ||||||
| 平成22年12月 | 同 パートナー(現任) | ||||||
| 平成23年8月 | TLCタウンショップ株式会社(現 東急不動産アクティビア投信株式会社)コンプライアンス委員会 外部委員(現任) | ||||||
| 平成26年3月 | GMOリサーチ株式会社 取締役(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | 当社 社外取締役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 監査役 (常勤) (注)2 | ― | 森 田 孝 彦 | 昭和26年 10月23日 | 昭和51年3月 | 株式会社芳林堂書店入社 | (注)4 | ― |
| 昭和56年2月 | 株式会社セブン-イレブン・ジャパン入社 | ||||||
| 平成元年7月 | 同社 会計管理本部 マネージャー 兼 総括マネージャー | ||||||
| 平成12年2月 | 同社 情報システム本部 発注会計システム部 総括マネージャー | ||||||
| 平成18年1月 | 株式会社セブン&アイ・ホールディングスに転籍 システム企画部CVS発注会計システム シニアオフィサー | ||||||
| 平成19年1月 | 独立事業主 国内外小売業コンサルタント(現職) | ||||||
| 平成29年6月 | 当社 社外監査役(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | アストマックス投信投資顧問株式会社 監査役(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | アストマックス・トレーディング株式会社 監査役(現任) | ||||||
| 平成29年6月 | アストマックス・エナジー・サービス株式会社 監査役(現任) | ||||||
| 監査役 (注)2 | ― | 小 坂 義 人 | 昭和30年 7月13日 | 昭和62年1月 | 千葉・小坂会計事務所(現飛悠税理士法人) 代表 | (注)5 | ― |
| 平成3年3月 | アクタス監査法人(現太陽有限責任監査法人) 代表社員 | ||||||
| 平成15年6月 | アストマックス株式会社(現アストマックス・トレーディング株式会社) 社外監査役 | ||||||
| 平成18年2月 | スター・マイカ株式会社 社外監査役 | ||||||
| 平成18年6月 | 信越化学工業株式会社 社外監査役(現任) | ||||||
| 平成24年10月 | 当社 社外監査役(現任) | ||||||
| 平成27年6月 | 飛悠税理士法人 社員(現任) | ||||||
| 平成27年7月 | きさらぎ監査法人 代表社員 | ||||||
| 平成28年2月 | スター・マイカ株式会社 取締役(監査等委員)(現任) | ||||||
| 平成28年2月 | きさらぎ監査法人 顧問(現任) | ||||||
| 監査役 (注)2 | ― | 塚 越 一 郎 | 昭和33年 7月26日 | 昭和58年4月 | 大和證券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社 | (注)5 | ― |
| 平成16年4月 | 大和証券株式会社 総合法人部付部長 | ||||||
| 平成17年6月 | 同社 投資銀行第七部長 | ||||||
| 平成18年4月 | 同社 東京投資銀行部長 | ||||||
| 平成18年7月 | 同社 営業本部付部長 | ||||||
| 平成19年7月 | 同社 投資銀行第一部長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同社 事業法人部付部長 | ||||||
| 平成24年4月 | 同社 広域法人部担当部長 | ||||||
| 平成24年10月 | 同社 法人営業第一部担当部長 兼 コンプライアンス部付担当部長 | ||||||
| 平成26年6月 | 同社 法人営業第一部参事 兼 コンプライアンス部付参事 | ||||||
| 平成28年6月 | リテラ・クレア証券株式会社 監査役(現任) | ||||||
| 平成28年6月 | 当社 社外監査役(現任) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | |
| 監査役 | ― | 石 川 昌 弘 | 昭和19年 9月12日 | 昭和43年4月 | 住友商事株式会社入社 | (注)6 | 6,000 |
| 平成元年4月 | 同社 財経本部資金部長付 | ||||||
| 平成7年6月 | 同社 財務グループ為替資金部長(東京) | ||||||
| 平成10年4月 | 同社 理事、検査役室長兼財務グループ財務管理室長 | ||||||
| 平成12年4月 | 同社 検査グループ長兼検査部長 | ||||||
| 平成14年7月 | 同社 検査部長 | ||||||
| 平成15年6月 | 同社 監査役 | ||||||
| 平成18年6月 | 同社 顧問 | ||||||
| 平成19年10月 | 住友三井オートサービス株式会社 社外監査役 三井住友ファイナンス&リース株式会社 社外監査役 | ||||||
| 平成25年6月 | アストマックス投信投資顧問株式会社 社外取締役 | ||||||
| 平成26年6月 | 当社 監査役(現任) | ||||||
| 計 | 1,084,000 | ||||||
(注) 1 取締役木曽慎二及び取締役橋本昌司は、社外取締役であります。
2 監査役森田孝彦及び監査役小坂義人、監査役塚越一郎は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2017年6月28日から2018年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4 監査役の任期は、2017年6月28日から2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5 監査役の任期は、2016年6月24日から2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6 監査役の任期は、2014年6月27日から2018年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。