- #1 その他の参考情報（連結）
2019年6月3日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権)に基づく臨時報告書であります。
2019年10月18日関東財務局長に提出。
2019/12/23 15:44- #2 その他の新株予約権等の状況
③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2019/12/23 15:44- #3 ストックオプション制度の内容（連結）
①【ストックオプション制度の内容】
当社はストック・オプション制度を採用しております。当該制度は、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき新株予約権を発行する方法によるものです。当該制度の内容は、次のとおりであります。
① 第3回新株予約権
2019/12/23 15:44- #4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）
(1)ストック・オプションの内容
| 第3回新株予約権 | 第4回新株予約権 | 第5回新株予約権 | 第6回新株予約権 |
| 付与対象者の区分及び人数 | 当社取締役 5名当社監査役 1名当社従業員 27名外部協力者 1名 | 当社取締役 5名子会社取締役 7名当社従業員 42名子会社従業員 19名 | 当社取締役 6名子会社取締役 16名当社従業員 92名子会社従業員 59名 | 当社取締役 6名子会社取締役 16名当社従業員117名子会社従業員 66名 |
| 株式の種類別のストック・オプションの数(注)1 | 普通株式2,295,000株 | 普通株式1,537,000株 | 普通株式2,109,000株 | 普通株式2,080,000株 |
| 付与日 | 2011年9月1日 | 2014年2月4日 | 2016年2月5日 | 2017年1月17日 |
| 権利確定条件 | 定め無し | (注)2 | (注)3 | (注)4 |
| 対象勤務期間 | 定め無し | 定め無し | 定め無し | 定め無し |
| 権利行使期間 | 2013年9月1日～2020年8月31日 | 2015年1月1日～2021年2月4日 | 2018年1月1日～2023年2月5日 | 2019年1月1日～2026年1月17日 |
(注)1.株式数に換算して記載しております。なお、2013年10月1日付株式分割(1株につき5株の割合)による分割後の株式数に換算して記載しております。
- #5 事業等のリスク
⑦ 新株予約権行使による株式価値希薄化について
当社は新株予約権を発行しており、新株予約権が権利行使された場合には既存株主の株式価値が希薄化する可能性があります。なお、2019年9月末時点における新株予約権による潜在株式数は4,971,500株であり、発行済株式総数92,928,322株の5.3%に相当しております。
2019/12/23 15:44- #6 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2)取得請求権付株式の取得を請求する権利
(3)募集株式又は募集新株予約権の割当てを受ける権利
2019/12/23 15:44- #7 新株予約権等に関する注記（連結）
2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
2019/12/23 15:44- #8 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注)「提出日現在発行数」欄には、2019年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2019/12/23 15:44- #9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）
(注)1.発行済株式総数7,133,250株の増加理由は以下のとおりです。
新株予約権の行使による新株発行による増加 6,015,000株
株式交換に伴う新株発行による増加 881,450株
2019/12/23 15:44- #10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の行使による増加であります。2019/12/23 15:44
- #11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
②財政状態の状況
当連結会計年度末の総資産は17,199,448千円となり、前連結会計年度末と比較して4,638,166千円の減少となりました。これは主に、第7回新株予約権の行使に伴う新株発行により3,787,090千円の資金調達を実施した一方、実証プラントの竣工に伴い、建設費用6,370,841千円を研究開発費として全額費用計上したこと、減損損失の計上及び償却に伴いのれんが2,559,540千円減少したためであります。
負債は、実証プラントに係る資産除去債務の計上等により、前連結会計年度末から432,279千円増加し、6,365,067千円となりました。
2019/12/23 15:44- #12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
(注)第7回新株予約権は、2018年12月4日までに全ての権利行使が完了しています。
2019/12/23 15:44- #13 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）
本合併による新株式の発行及び金銭の割当てはありません。
④消滅会社の新株予約権及び新株予約権付社債に関する取扱い
該当事項はございません。
2019/12/23 15:44- #14 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）
2.1株当たり当期純損失及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 前連結会計年度(自 2017年10月1日至 2018年9月30日) | 当連結会計年度(自 2018年10月1日至 2019年9月30日) |
| 期中平均株式数(株) | 85,176,972 | 91,365,998 |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要 | 第4回新株予約権(14,015個)、第5回新株予約権(11,796個)、第6回新株予約権(19,460個) | 第4回新株予約権(13,615個)、第5回新株予約権(11,220個)、第6回新株予約権(17,990個) |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
