訂正有価証券報告書-第80期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)
(1) 受入手数料の内訳
受入手数料の内訳は、次のとおりであります。
(2) トレーディング損益の内訳
トレーディング損益の内訳は、次のとおりであります。
(3) 自己資本規制比率
自己資本規制比率の状況は、次のとおりであります。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
有価証券の売買の状況(証券先物取引を除く)は、次のとおりであります。
① 株券
② 債券
③ 受益証券
④ その他
新株予約権証券
(5) 証券先物取引等の状況
証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
① 株式に係る取引
② 債券に係る取引
該当事項はありません。
(6) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
① 株券
② 債券
③ 受益証券
(7) その他
その他の状況は、次のとおりであります。
① 保護預り業務
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券
(注) ( )内書は、自己融資額であります。
③ 商品先物取引の売買高
受入手数料の内訳は、次のとおりであります。
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | ||
| 委託手数料(千円) | 株券 | 1,768,654 | 1,173,613 |
| 受益証券 | 19,649 | 20,052 | |
| 計 | 1,788,303 | 1,193,666 | |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料(千円) | 株券 | 1,471 | 1,076 |
| 債券 | 1,487,716 | 1,363,682 | |
| 計 | 1,489,188 | 1,364,758 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料(千円) | 株券 | 98 | 61 |
| 債券 | 13 | 36 | |
| 受益証券 | 171,327 | 70,373 | |
| 計 | 171,439 | 70,471 | |
| その他の受入手数料(千円) | 株券 | 6,113 | 5,480 |
| 債券 | 7 | 12 | |
| 受益証券 | 158,153 | 125,247 | |
| その他 | 187,580 | 73,244 | |
| 計 | 351,855 | 203,983 | |
| 計(千円) | 株券 | 1,776,338 | 1,180,231 |
| 債券 | 1,487,737 | 1,363,730 | |
| 受益証券 | 349,130 | 215,673 | |
| その他 | 187,580 | 73,244 | |
| 計 | 3,800,786 | 2,832,880 | |
(2) トレーディング損益の内訳
トレーディング損益の内訳は、次のとおりであります。
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | ||||
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |||||
| 実現損益 | 評価損益 | 計 | 実現損益 | 評価損益 | 計 | |
| (千円) | (千円) | (千円) | (千円) | (千円) | (千円) | |
| 株券等トレーディング損益 | 5,964 | - | 5,964 | 4,867 | - | 4,867 |
| 債券等トレーディング損益 | 22,164 | - | 22,164 | 19,277 | - | 19,277 |
| その他のトレーディング損益 | 3,480 | - | 3,480 | 1,959 | - | 1,959 |
| 計 | 31,608 | - | 31,608 | 26,105 | - | 26,105 |
(3) 自己資本規制比率
自己資本規制比率の状況は、次のとおりであります。
| 前事業年度 | 当事業年度 | |||
| 2018年3月31日 | 2019年3月31日 | |||
| 基本的項目(千円) | (A) | 7,738,996 | 7,911,642 | |
| 補完的項目 (千円) | その他有価証券評価差額金(評価益)等 | 412,305 | 395,059 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 17,070 | 17,045 | ||
| 一般貸倒引当金 | 1,134 | 784 | ||
| (B) | 430,510 | 412,888 | ||
| 控除資産(千円) | (C) | 2,651,271 | 2,798,480 | |
| 固定化されていない自己資本の額(千円) (A)+(B)-(C) | (D) | 5,518,235 | 5,526,050 | |
| リスク相当額 (千円) | 市場リスク相当額 | 161,898 | 153,534 | |
| 取引先リスク相当額 | 95,882 | 66,118 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 644,940 | 633,190 | ||
| (E) | 902,721 | 852,843 | ||
| 自己資本規制比率(%) (D)/(E)×100 | 611.2 | 647.9 | ||
(4) 有価証券の売買等業務の状況
有価証券の売買の状況(証券先物取引を除く)は、次のとおりであります。
① 株券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 受託(千円) | 200,201,747 | 130,702,007 |
| 自己(千円) | 407,014 | 219,934 |
| 合計(千円) | 200,608,761 | 130,921,942 |
② 債券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 受託(千円) | - | - |
| 自己(千円) | 3,099,930 | 2,649,810 |
| 合計(千円) | 3,099,930 | 2,649,810 |
③ 受益証券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 受託(千円) | 2,369,255 | 2,425,206 |
| 自己(千円) | - | - |
| 合計(千円) | 2,369,255 | 2,425,206 |
④ その他
新株予約権証券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 受託(千円) | 1,366 | 2,431 |
| 自己(千円) | - | - |
| 合計(千円) | 1,366 | 2,431 |
(5) 証券先物取引等の状況
証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
① 株式に係る取引
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | ||
| 先物取引 | 受託(千円) | 1,341,817 | 1,549,988 |
| 自己(千円) | - | - | |
| オプション取引 | 受託(千円) | 39,955,125 | 36,547,500 |
| 自己(千円) | - | - | |
| 合計(千円) | 41,296,942 | 38,097,488 | |
② 債券に係る取引
該当事項はありません。
(6) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は、次のとおりであります。
① 株券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 引受高(千円) | 76,506 | 22,887 |
| 売出高(千円) | 76,506 | 22,887 |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (千円) | - | - |
| 募集の取扱高(千円) | 2,690 | 1,686 |
| 売出しの取扱高(千円) | - | - |
| 私募の取扱高(千円) | - | - |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (千円) | - | - |
② 債券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 引受高(千円) | 43,312,618 | 34,045,808 |
| 売出高(千円) | 25,979,434 | 21,821,500 |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (千円) | - | - |
| 募集の取扱高(千円) | 4,660 | 9,160 |
| 売出しの取扱高(千円) | - | - |
| 私募の取扱高(千円) | 17,333,184 | 12,223,308 |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (千円) | - | - |
③ 受益証券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 引受高(千円) | - | - |
| 売出高(千円) | - | - |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (千円) | - | - |
| 募集の取扱高(千円) | 84,149,924 | 55,108,440 |
| 売出しの取扱高(千円) | - | - |
| 私募の取扱高(千円) | 449,202 | - |
| 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (千円) | - | - |
(7) その他
その他の状況は、次のとおりであります。
① 保護預り業務
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | |
| 2018年3月31日 | 2019年3月31日 | ||
| 国内 有価証券 | 株券(千株) | 102,474 | 97,477 |
| 債券(千円) | 2,408,790 | 2,592,300 | |
| 受益証券(千口) | 65,975,044 | 56,824,388 | |
| 外国 有価証券 | 株券(千株) | 1,252 | 1,225 |
| 債券(千円) | 36,909,098 | 42,767,638 | |
| 受益証券(千口) | 1,330,896 | 1,141,943 | |
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 | |
| 2018年3月31日 | 2019年3月31日 | ||
| 顧客の委託に基づいて行う融資額とこれにより顧客が買付けている株数 | 金額 (千円) | 4,130,820 ( 2,473,326) | 2,575,735 ( 950,700) |
| 株数 (千株) | 3,835 | 2,225 | |
| 顧客の委託に基づいて行う貸株数とこれにより顧客が売付けている代金 | 金額 (千円) | 76,466 | 178,196 |
| 株数 (千株) | 26 | 70 | |
(注) ( )内書は、自己融資額であります。
③ 商品先物取引の売買高
| 区分 | 前事業年度 | 当事業年度 |
| (自 2017年4月1日 至 2018年3月31日) | (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日) | |
| 受託(枚) | 120 | 45 |
| 自己(枚) | - | - |
| 合計(枚) | 120 | 45 |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
