新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

価証券報告書及びその添付書類並びに確認書
事業年度(第4期)(自 平成28年2月1日 至 平成29年1月31日)平成29年4月27日関東財務局長に提出
(2) 内部統制報告書及びその添付書類
平成29年4月27日関東財務局長に提出
(3) 四半期報告書及び確認書
(第5期第1四半期)(自 平成29年2月1日 至 平成29年4月30日)平成29年6月14日関東財務局長に提出
(第5期第2四半期)(自 平成29年5月1日 至 平成29年7月31日)平成29年9月12日関東財務局長に提出
(第5期第3四半期)(自 平成29年8月1日 至 平成29年10月31日)平成29年12月13日関東財務局長に提出
(4) 臨時報告書
平成29年4月28日関東財務局長に提出
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2(株主総会における議決権行使の結果)の規定に基づく臨時報告書であります。
(5) 有価証券届出書(第三者割当による行使価額修正条項付第13回新株予約権の発行)及びその添付書類
平成30年3月20日関東財務局長に提出
(6) 有価証券届出書の訂正届出書
平成30年3月23日関東財務局長に提出
平成30年3月20日に提出の有価証券届出書に係る訂正届出書であります。2018/04/27 15:16

#2 コーポレート・ガバナンスの状況（連結）

当社と当社の社外取締役及び社外監査役の間には、以下に記載したものを除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役古谷昇氏は、当社株式7,143株及び新株予約権(新株予約権の目的となる株式数150,000株)を保有している他に、有限会社ビークルの代表取締役を兼務しておりますが、当該会社と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役棚橋正顕氏は、株式会社SELTECHの監査役を兼務しておりますが、当該会社と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

2018/04/27 15:16

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

(9)【ストックオプション制度の内容】
当社は、ストックオプション制度を採用しております。当該制度は、会社法に基づき新株予約権を発行する方法によるものであります。
当該制度の内容は、次のとおりであります。

2018/04/27 15:16

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第3回ストック・オプション	第4回ストック・オプション	第5回ストック・オプション
付与日	平成26年1月2日	平成26年1月2日	平成26年4月30日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 平成26年1月2日至 各権利確定日	自 平成26年1月2日至 各権利確定日	自 平成26年4月30日至 各権利確定日

	第6回ストック・オプション	第7回ストック・オプション	第8回ストック・オプション
付与日	平成26年12月15日	平成28年5月16日	平成28年11月28日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 平成26年12月15日至 各権利確定日	自 平成28年5月16日至 各権利確定日	自 平成28年11月28日至 各権利確定日

	第9回ストック・オプション	第10回ストック・オプション
付与日	平成29年5月12日	平成29年12月8日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1. 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 平成29年5月12日至 各権利確定日	自 平成29年12月8日至 各権利確定日

(注)株式数に換算して記載しております。
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況

2018/04/27 15:16

#5 事業等のリスク

当社グループは医薬品の研究開発型企業であり、将来の研究開発活動の拡大に伴い、増資を中心とした資金調達を機動的に実施していく可能性があります。その場合には、当社の発行済株式数が増加することにより、1株当たりの株式価値が希薄化する可能性があります。
⑥ 新株予約権
当社は、当社取締役、監査役、従業員、当社子会社従業員及び社外協力者の業績向上に対する意欲や士気を高め、また優秀な人材を確保する観点から、ストック・オプション制度を採用しています。会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき、株主総会の承認を受け、当社取締役、監査役、従業員、当社子会社従業員及び社外協力者に対して新株予約権の発行と付与を行っています。

2018/04/27 15:16

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2018/04/27 15:16

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2018/04/27 15:16

#8 新株予約権等の状況（連結）

(2)【新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2018/04/27 15:16

#9 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 「提出日現在発行数」欄には、平成30年4月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2018/04/27 15:16

#10 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)普通株式の株式数の増加383,249株は、新株予約権の行使による増加であります。
2.自己株式に関する事項

2018/04/27 15:16

#11 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使によるものであります。2018/04/27 15:16

#12 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第13回新株予約権の発行)
当社は、平成30年3月20日開催の取締役会において、第三者割当による第13回新株予約権の発行を決議し、平成30年4月6日に当該新株予約権の発行価額の総額の払込が完了いたしました。

2018/04/27 15:16

#13 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第13回新株予約権の発行)
1.募集の概要

2018/04/27 15:16

#14 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 平成28年2月1日至 平成29年1月31日)	当連結会計年度(自 平成29年2月1日至 平成30年1月31日)
期中平均株式数(株)	44,890,374	45,370,570
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	第7回新株予約権(新株予約権の数 83,300個)及び第8回新株予約権(新株予約権の数 29,500個)。これらの詳細は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	-

2018/04/27 15:16